备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷A卷附答案一单选题（共100题）1期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后O个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。A.7B.10C.5D.3【答案】A2、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向O报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C3、期货公司变更法定代表人的，应当向O提交变更法定代表人申请书等申请材.料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中

2、国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B4、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是OoA.客户投诉档案应当至少保存20年B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D）确定5、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A6、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以按照期

3、货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿CA.期货交易所B.中国证监会C.财政部D.期货公司保证金监控中心【答案】B7、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费Z乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户C乙期货交易所的行为构成OOA.走私罪(共犯)B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受贿罪【答案】B8、下列选项中，期货交易所

4、的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是()OA.向客户做出保本承诺B.代理客户从事期货交易C.坚持客户所有利益最大化优先的原则D.充分揭示期货交易风险【答案】D9、按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷,A.期货公司开户人员B.投资者C.专职介绍业务人员D.公司市场开发人员【答案】B10、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开OoA.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】D11、一种货币的远期汇率低于即期汇率称为OCA.远期升水B.远期贴水C.即期升水D.即期贴水【答案】B12、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的

5、风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D13、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划C封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D14、期货公司O应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。A.财务邰B.营业部C.监管部D.销售部【答案】B15、非结算会员向期货交易所支付的（），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】A16、交割仓库有期货交

6、易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处O的罚款。A.20万元以上IOO万元以下B.10万元以上50万元以下C.50万元以上500万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】D17、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起O内做出批准或者不批准的决定。A.20日B.30日C.3个月D.2个月【答案】A18、取得期货交易所全

7、面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及()办理金融期货结算业务。A.非结算会员B.一般结算会员C.特别结算会员D全面结算会员【答案】A19、期货公司与客户签订的期货经纪合同对卜达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户B.期货公司C.客户和期货公司共同D.投资者保障基金委员会【答案】B20、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是OoA.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的

8、内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C21、设立期货交易所，由O审批CA.国务院B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B22、普通投资者申请转化为专业投资者需满足金融资产不低于O万元或者最近()年个人年均收入不低于O万元，且具有O年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.500;3;50;1B.300;3;30;1C.300;1;30;3D.500;1;50;3【答案】B23、经行业协会备案或

9、者登记的证券公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为O投资者。A专业B业余D以上都不是【答案】A24、期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额未M尝，超过10万元的部分按()补偿。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A25、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以O提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。A.电话方式B.邮件方式C.书面方式D.任何方式【答案】C26、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中,错误的是OOA.拟任职的人员应当取得

10、证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】D27、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪OCA.受贿罪B.诈骗罪C.敲诈勒索罪D.受贿罪与敲诈勒索罪【答案】A28、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A国家B.投资者C.期货公司D期货交易所【答案】B29、根据期货从业人员执

11、业行为准则（修订），期货从业人员在执业过程中应当对O高度负责，诚实守信，恪尽职守。A.银监会B诞会C.董事会D.期货交易各方【答案】D30、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）.A,可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C,可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】C31、期货公司O限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报

12、告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员B.风险控制人员C.中层管理人员D.股东、董事和经理层【答案】D32、取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的O和其他资产。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】C33、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货业协会C.证券交易所D.期货交易所【答案】A34、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5B.B1（含风险承受能力最低类别

13、）、B2、B3、B4、B5C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C35、首席风险官向期货公司O负责CA.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】A36、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件B.交易软件、结算软件C.结算软件、杀毒软件D.杀毒软件、财务软件【答案】B37、下列不属于期货交易所职责的是（）。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则

14、【答案】C38、首席风险官对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时,应当及时向O报告。A.期货业协会B.公司住所地期货交易所C.公司住所地中国证监会派出机构D.公司董事会【答案】C39、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是OoA.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A40、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D41、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%【答案】C42、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。A.中国证监会派出机构B.所在期货经营机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B43、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A.期货经营