备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A.募集申请注册后，方可进行基金募集B.基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C.募集期限自招股说明书公布之日起开始D.基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责【答案】C2、投资部按照投资标的可以细分为（）。A.II.III.IVB. I.II.IIIC. I.I1IVD. I.II.III.IV【答案】D3、（2016年）基金试点的当年，我国共建立了（）家基金管理公司。A.3B.4C.5D.6【答案】C4、（2017年）基金与

2、银行储蓄存款的差异包括（）。A.I、II.IIIBJ1IIkIVC. I、II.IIhIVD. I、In【答案】C5、（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（）oA. I、IIB. I、IHC.I1IIID.I、I1III【答案】D6、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产进行合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】A7、（）年，嘉实基金管理公司发行了首只以投资于非上市

3、公司股权的形式参与国企混合所有制改革的公募基金。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C8、（2017年真题）宋先生赎回B基金IOOOO份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1.350元，赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（）元。A.86.4B.135C.50D.67.5【答案】D9、目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。A.专业管理B.内部运作C.组合投资D.独立托管【答案】B10、（2017年真题）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，基金份额持有人的权利不包括（）。A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料

4、C依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产【答案】B11、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律B.法律的实施上要靠国家强制力C.相比法律，道德约束是软约束D.相比法律，道德的调整手段更多【答案】A12、我国基金管理人的主要职责不包括（）oA.办理基金备案手续B.依法募集基金C召集基金份额持有人大会D.安全保管基金财产【答案】D13、（2017年真题）ETF基金管理人应于（）向证券交易所、证券聋记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单CA.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前

5、【答案】D14、（）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。A.持续学习B.持证上岗C.守法合规D诚实守信【答案】B15、一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为OoA.狭小B.广泛C.相同D.不确定【答案】B16、(2017年)为了有效保障基金财产的安全，基金资产由()oA.基金份额持有人自行保管B.基金管理人负责保管C.基金注册登记机构负责保管D.基金托管人负责保管【答案】D17、以下从业人员职业道德规范中，属于调整基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.忠诚尽责B.专业审慎C.客户至上D.守法合规【答案】A18、基金管理人合规培训的具体内容包括OoA.I、IIB.I

6、I、InC. I、I1IVD. II1IIhIV【答案】C19、不收取销售服务费的，对持有持续期少于7R的投资人收取不低于（）的赎回费,并将上述赎回费全额计人基金财产。A.1.50%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】A20、()不是基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。A德尔菲法B.缘故法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】A21、根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()考虑CA.行为监控中的特定人员分别管理B.事项识别中的不同管理事项的分类C.控制活动中的不相容职务分离D.内部环境中经营理念和经营风格【答案】C

7、22、基金信息披露内容主要有下列事项()。A. IB. I、C. I、I1IIID. I、I1II1IV【答案】D23、开展审慎调查应当优先根据被调查方（）信息进行。A历史B.公开披露C.内幕D财务【答案】B24、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A.金额申购、金额赎回B.份额申购、份额赎回C.份额申购、金额赎回D.金额申购、份额赎1口|【答案】D25、下列关经理层人员，说法错误的是（）。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在

8、其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】D26、（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D

9、.以上说法都对【答案】C27、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构,公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C,3个月D.6个月【答案】D28、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】D29、 （2016年真题）下列各项不属基金销售人员面临的合规风险的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】C30、 （2016年真题）甲是A基

10、金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的经营信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。A.专业审慎和忠诚尽责B.客户至上和专业审慎C.忠诚尽责和保守秘密D.保守秘密和专业审慎【答案】C31、（2016年）下列哪一项不属于我国基金业快速发展阶段所面临的问题（）A.基金产品结构不合理B.同质化严重C,基金业人才流失D.基金管理公司分化加剧【答案】D32、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.向基金持有人解答各类疑问C.通过电视向基金投资者传输正确的

11、投资理念D.向基金持有人邮寄投资策略报告【答案】A33、（）,以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值CA.证券投资基金B.风险投资基金C.对冲基金D.另类投资基金【答案】B34、基金的（）是指在基金募集期内，投资者购买基金份额的行为。A.认购B.申购C.申请D.登记【答案】A35、基金销售协议的内容包括（）。A. I、IIkIVB. I、II.HRIVC. I、I1IIID. I、II【答案】B36、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披

12、露内容错误的是OOA.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在O、25%-0、5%间的次数【答案】A37、基金公司的风险管理的主要参与者是（）。A.董事会B.股东大会C.管理层D.董事会、管理层到全体员工【答案】D38、（2018年真题）基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。A.2B.5C.1D.3【答案】A39、根据国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）人民币。A.5千万元B.1亿元C.2亿元D

13、.5亿元【答案】C40、某投资者通过场外投资IOOOOo元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）。A.79207.92份B.100000份C.80000份D.99009.90份【答案】A41、（2017年真题）关于督察长的工作，下列描述错误的是（）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议B.督察长就内部控制制度的执行情况进行检查、评价C.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权D.督察长应填写报告，反映内部控制制度执行情况【答案】C42、申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有A. I、IVB. I、H

14、IC.U、川、IVD.I、H、IV【答案】A43、关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（）。A.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误B.投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确C.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确D.投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误【答案】A44、以下货币市场基金不得投资的金融工具是OoA.现金2.1 年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单C.剩余期限超过397天的债券D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券【答案】C45、下列关于投资概念的说法中，错误的是（）。A.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间B.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率C.投资未来收益具有不确定性D.投资的产出会大于投入【答案】D46、基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的O行为。A.异常交易B.紧急交易C.正常交易D.反馈业务【答案】A