备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案.docx

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1、备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案一单选题（共100题）1、首席风险官应当按时参加O组织或者认可的培训I。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.中国证监会D.期货交易所【答案】C2、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。A.调减注册资本B.增加净资本C.调减净资本D.增加流动负债【答案】C3、会员单位应当完善O机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷CA.客户矛盾化解B.确保客

2、户收益C.客户纠纷处理D.提高客户收益【答案】C4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。?A.每月B.每季C.每周D.每年【答案】A5、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是A.不需要承担责任B.应当承担相应责任C.应当罚款给以警示D.由期货业协会给以通报批评【答案】B6、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是OoA.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C7、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给

3、予多收取手续费10倍的罚款B.责令双倍退还多收取的手续费C.责令退还多收取的手续费D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C8、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与O相互独立、分别管理。A.非结算会员保证金账户B.个人客户保证金账户C.特别结算会员保证金账户D其自有资金账户【答案】D9、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】B10、普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（）。A.C1类投资者可购买或接受R1R2、R3、R4、R5风险等级的

4、产品或服务B.C3类投资者可购买或接受R1R2、R3、R4风险等级的产品或服务C.C5类投资者可购买或接受RI、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务D.C2类投资者可购买或接受RI、R2、R3风险等级的产品或服务【答案】C11、O应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】C12、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，O应当承担赔偿责任。A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交

5、易所【答案】D13、在点价交易中，卖方叫价是指0。A.确定具体时点交易价格的权利归属卖方B.确定现货商品交割品质的权利归属卖方C.确定升贴水大小的权利归属卖方D.确定期货合约交割月份的权利归属卖方【答案】A14、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散B.缴纳罚款C.停业整顿D.限期改正【答案】D15、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】A

6、16、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在个工作日内向全体董事提交书面报告。B.2C.3D.5【答案】D17、期货公司在对客户进行实名制审核时，应确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的O与其有效身份证明文件相一致。A.客户姓名或者名称B.客户姓名C.客户名称D.客户交易编码【答案】A18、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认C三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损2

7、0万元。对亏损，下列关于责任的表述，正确的是OoA.由王某承担B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A19、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是OoA.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立.变更或者撤销情况C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属破产财产或者清算财产D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户【答案】A20、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检C上述人员应当自取得任职资格

8、的下一个年度起，在每年O向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A21、根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法应报()核准。AIp国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.期货交易所【答案】B22、非结算会员的结算准备金余额低规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是OOA.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C23、全面结算会员期货公

9、司的期货保证金账户应当与其()相互独立、分别管理。?A.自有资金账户B.非结算会员保证金账户C.个人客户保证金账户D.现金账户【答案】A24、根据期货交易管理条例，()A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】D25、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.商务部【答案】C26、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每O年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训

10、，取得培训合格证书。A.1B.2C.3D.5【答案】B27、在价格分析中，常常把价格形态分成O两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C28、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经O批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B29、期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。A.1倍以上3倍以下8.1 倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上7倍以下【

11、答案】A30、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A31、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C32、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由O直接对客户承担。A.期货公司B.证券公司C.居间人D.中国证监会【答案】A33、期货公司中持有5%以上股权的股东为法

12、人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的()，或有负债低于净资产的O,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险CA.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%50%【答案】D34、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是()oA.可以向客户作获利保证B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】C35、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估

13、因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C36、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起O个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12【答案】B37、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C38、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在O个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B39、期货公司高级

14、管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循()原则。A谨慎B稳健C.回避D诚实【答案】C40、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务,称为重大业务A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B41、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起O个工作R内向公司报告，并遵循回避原则。A.2B.3C.5D.10【答案】C42、下列关于交割的表述，正确的是A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A43、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司保存风险监管报表的期限应当A.不少于20年B.不少于15年C.不少于10年D.不少于5年【答案】D44、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由O代其履行职权。A.总经理指定的人员B.总经理指定的副总经理C.董事长D.会计【答案】B45、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发