备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺试卷A卷含答案一单选题（共100题）1、关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下说法正确的是A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动B.私募基金管理人向证监会进行登记备案c.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失【答案】A2、对开放式基金，在开放申购、赎回前，资产净值公告的时间频率是OoA.每交易日公告1次B.一般每月公告2次C.一般每周公告1次D.一般每周公告2次【答案】C3、（2016年）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的

2、是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.交易结束马上销毁记录【答案】D4、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资问访。A. IB. I、IIC. I、I1IIID. I、I1II1IV【答案】C5、（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】A6、基金年度报告中应披露的财务指标不包括OoA力1权平均份额上期利润B.期末基金份额净值C加权平均净值利

3、润率D.本期份额净值增长率【答案】A7、基金定期报告中信息披露坡详尽的文件是OoA.基金净值公告B.年度报告C.半年度期报告D.基金上市交易公告书【答案】B8、（2016年）下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A.树立风险控制意识，强化投资风险管理B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设D交易结束马上销毁记录【答案】D9、基金管理人的前台部门不包括()oA.行政前台B.财务部门C投资部门D.研究部门【答案】B10、基金投资跟踪与评价的内容包括()。A.I、I1HIB.I1IIkIVC. I、HD. I、I1II1IV【答案】D11、基

4、金募集失败是，基金管理人应当承担的责任是OoA.基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中B按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息C.以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用D.在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项【答案】C12、QDII基金的基金合同、招募说明书中的特殊披露要求是（）。A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.以上都是【答案】D13、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，

5、该基金招募说明列明申购费率1.5%,互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】D14、（2017年）根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是OOA.公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案B.基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构C.公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决D.契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会【答案】D15、当基金份额持有人的

6、利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】A16、某避险策略基金提供100%本金保证，使用固定比例投资组合保险策略（CPPD,基金经理将在投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，那么该基金要仍能实现保本目标，其股票亏损的幅度要保证在O以内。A.0.2B.0.3C.0.25D.0.3333【答案】C17、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是OoA.限制在基金销售机构内部使用B.为基金投资人以及基金销售人员提供投

7、资咨询的功能C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人提供服务的功能【答案】A18、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。OA.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准。D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容【答案】C19、契约型基金与公司型基金的主要区别是OoA. I.I.IVB. I.I1IIIC. I.II1IVD. I.I1IV【答案】B20、对公募基金信息披露的要求

8、，说法错误的是OoA.应保证所披露信息的真实性、准确性和完整性B.应保证投资人能够有效按照基金合同的约定复制公开披露的信息资料C.应保证投资人实时了解基金投资组合的信息D.应确保予以披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】C21、对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是（）。A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终I上，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任D基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基

9、金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案【答案】C22、（2016年真题）下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是（）OA.基金管理人、基金投资人B.基金管理人、基金托管人C.基金托管人、基金投资人D.基金投资者、基金监管者【答案】B23、下列说法中，错误的是（）oA.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。B.公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,证券投资基金业协会应当责令其

10、限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资【答案】C24、（）可以成立专业委员会。A.股东会B.监事会C.风险管理委员会D.董事会【答案】D25、1OF基金申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.1B.0.01C.0.001D.0.0001【答案】C26、目前，1OF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1B.2C.3【答案】B27、关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（）。A.私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息B.私募基

11、金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息C.私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告D.私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况【答案】B28、下列关于基金宣传推介材料规范，说法正确的是（）。A.推介货币市场基金的，可以保证最低收益B.电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的风险D.登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度【答案】B29、关于基金份额持有人权利的说法，正确的是（）。A. I、IIB. I、II.IIICJIkIVD.I、H、III、IV【答案】

12、B）的赎回费,30、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D31、货币市场是融资期限在O的金融市场。A.半年以内B.一年以内C. 一年以上D.五年以上【答案】B32、中国证券投资基金业协会正式成立于OoA.2014年6月B.2012年6月C.2001年8月D.2002年12月【答案】B33、货币市场与股票市场的一个主要区别是（）。A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】B34、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登

13、记，未经O聘任，任何人员不得从事基金销售活动。A.基金管理人或基金销售机构B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会或基金管理人【答案】A35、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和力I1强监督检查。下列哪些说法是错误的OA.加强私募机构的规范和清理B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元D.基金产品呈现货币化、个人化特点【答案】D36、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是OoA.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该

14、马上修改B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习【答案】A37、()一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。A.主动型基金B.被动型基金C.灵活配置型基金D稳定配置型基金【答案】B38、()是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金帐户的行为。A.开放式基金份额的转换B.开放式基金的非交易过户C.开放式基金份额转托管D.开放式基金份额冻结【答案】B39、私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括()。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】D40、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于O个月的投资人收取不低于O的赎回费，并将不低于赎回费总额的75%计入基金财产。A.3;0.5%B.6;0.5%C.6;1%D.3;1%【答案】A41、基金经理甲在公司高层会议卜.获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了O原则。A.忠诚尽责B.守法合规C.专业审慎D.保守秘密【答案】D42、基金销售目标客户市场细分的“利润原则”