备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题（共100题）1、QDn基金在基金合同中披露的信息不包括（）A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】D2、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.合规管理部门B.全体监事C.总经理D.全体董事【答案】D3、XBR1在基金信息披露中的积极作用中不包括（）oA.促进信息披露的规范化、透明化和电子化B.提高信息在编报

2、、传送和使用过程中的效率和质量C.提高监管者监管效率和水平D.提高投资者收益【答案】D4、QDII基金的禁止投资行为包括（）。A.购买不动产B.借入除应付赎回清算等临时用途以外的现金C.参与未持有基础资产的卖空交易D.以上都是【答案】D5、（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（）。A.是一项专业性很强的服务B.重点展示公司的投资业绩C.在服务时必须遵守相关业务规则D.要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求6、（2017年）法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律OOA.调整范围不同B.内容

3、结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同【答案】B7、甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来在假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了忠诚廉洁行为要求的哪项具体内容？（A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.应当保护所在机构的财产安全C.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物、回扣等D.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的需求【答案】C8、下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（）。A.I、IIC.I、IIkVD.H、HI、IV【答案】B9、以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（）。A.有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有

4、助于投资者做出正确的投资选择与比较B.对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础C.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利针对不同基金的特点实施更有效的分类监管D.以上说法都对【答案】D10、（2017年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A. I、IIkIVB. I、IKIIIc.II、in、IVD.I、I1IIhIV11、下列关于非公开募集基金管理人登记的说法中，错误的是()。A.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管B.降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本C.体现了国家公开募集基金和非公

5、开募集基金的区别监管理念D.有利于非公开募集基金的灵活运作【答案】A12、资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括()。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】B13、需载明公募基金销售费用收取的项目、条件和方式的法律文件包括A. I、III、IVB. I、II、IVC. I、I1IIID.n、IIkIV【答案】C14、进行ETF折价套利交易未涉及到()oA.在二级市.场上卖出股票B.在一级市场赎回ETF份额C.在二级市场买进ETF份额D.在二级市场买进股票【答案】D15、投资者通过好基金O与同

6、期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度。A.净值增长指标B.本期利润C.加权平均份额本期利润D.加权平均净值利润率【答案】A16、()要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】C17、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请O对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报O备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证监会【答案】A18、基金管理人的后台部门包括OoA.I、

7、HI、IVB.II.II1IVC. I、I1IIID. I、I1II1IV【答案】C19、O运作模式往往意味着FoF基金经理对各类资产有着固定且长期的展望，通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的。A.主动管理主动型FOFB.上动管理被动型FOFC.被动管理主动型FOFD.被动管理被动型FOF【答案】D20、()编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金定期公告【答案】B21、2013年，()专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提

8、供了其本的法律依据。A.证券投资基金管理办法B.证券投资基金法C.开放式证券投资基金管理办法D.中华人民共和国证券法【答案】B22、()是指以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成。A.分级基金B.混合基金C.伞形基金D.基金中基金【答案】D23、基金销售O是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.规范性B.专业性C.适用性D.服务性【答案】C24、不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎问费全额计入基金财产。A.0.50%B.1%C

9、.0.75%D.1.50%【答案】C25、某年年初某银行为投资人甲完成基金开户，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？()A.投资者风险承受能力测评义务B.适当推荐产品义务C.投资者身份识别义务D.告知说明义务【答案】D26、()是其金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。A.投资者B.交易部C.研究部D.风控部【答案】C27、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明

10、书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C基金成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】B28、某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是0。A.赎回2000万份,申购1500万份，通过基金转换转出1300万份,转人700万份B.赎回700万份,申购100万份，通过基金转换转出1500万份，转入1000万份C赎回IOOO万份,申购100万元，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份,申购1300万份，通过基金转换转出1800万份,转入900万【答案】C29、下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。A.

11、投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户B.每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户C.每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户D.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易【答案】C30、（2017年真题）下列从业人员职业道德规范中，属调节基金从业人员与其所在机构关系的是（）。A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】B31、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄。A.大于B.等于C.小于D.基本接近【答案】A32、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。

12、A.基金客户售前服务B.基金客户竹中服务C.基金客户售后服务D.基金客户理财服务【答案】B33、()是树立整个基金行业公信力的基石。A.监管机构的高效监管B.行业自律组织的发展C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露D.基金管理人内部申请核准【答案】C34、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是()。A.倡导理性的投资文化B.防止市场过度投机C.能够给投资者带来超额收益D.推动市场价值判断体系的形成【答案】C35、开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的OA.基金份额净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金累计份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金资产净值

13、和基金份额净值【答案】A36、契约型基金与公司型基金的区别不包括（）。A.法律主体资格不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.投资人不同【答案】D37、（2017年真题）按证券投资基金法律形式的不同，投资基金可以分为（）。A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.本币份额基金和外币份额基金D私募基金和公募基金【答案】A38、()原则要求公司的董事会、管理层和各个部门应当明确各自在风险管理体系中享有的职权及承担的责任，做到权责分明、权责对等。A.权责匹配B.独立性C.适时性D.最高性【答案】A39、关于基金份额持有人，以下描述正确的是OoA.基金份额持有人可通过基金份额持

14、有人大会对基金投资进行建议B.基金份额持有人是基金公司的出资人C.基金份额持有人是基金投资收益的受益人D.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用【答案】C40、将某分级基金定为“债券型分级基金”时，该基金不可能是以下哪类基金？()A.被动型分级基金B.主动型分级基金C.封闭型分级基金D.混合型分级基金【答案】D41、将一个市场的全部上市公司按市值大小排名，市值排名靠前、累计市值占市场总市值O以上的公司为大盘股CA.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D42、基金销售机构销售基金产品一般以（）营销理论为指导。A.MISB.网络C.4PsD.4C43、关于私募基金管理人办理基金备案手续需要报送的信息，以下表述错误的是OoA.不需要提交招募说明书B.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别C.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议D.需要提交基金合同、公司章程或者合伙协议【答案】A44、按照（）的不同，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。A.交易工具的期限B.交易标的物C.交易方式D.交割期限【答案】B45、可能对基金持有*益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括A.编制年度报告B.更换基金管理人C.转换基金运作方式D延长基