银行（信用社）监事会对董事履职评价报告5篇.docx

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1、银行（信用社）监事会对董事履职评价报告5篇银行监事会对董事履职评价报告（一）为维护本行、股东、债权人等利益相关者的合法权益，规范董事会运作，根据中华人民公司法、股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引、股份制商业银行董事会尽职指引，以及*银行股份有限公司章程、*银行股份有限公司董事会议事规则、*银行股份有限公司监事会对董事履职评价办法（试行）等的有关要求，监事会对XX年度董事成员盖其东先生尽职履责情况进行了监督调查，具体情况如下：一、守法合规情况1 .依法行使董事职权，积极参加董事会会议。XX年亲自参加董事会会议3次，出勤率为75%。2 .依法履行职责，不存在违法违规行为，没有形成任何风险及资

2、金损失。能够按照我行董事会及股东大会工作规则和程序开展工作；认真按照工作规则履行职责，认真参加董事会会议，尽职尽责，勤勉工作；不存在强行干预我行正常经营活动为关系人谋取私利的行为；没有兼任与董事职责相冲突的职务，也不在与我行有利益关系的单位任职；正确行使董事的有关权利，同时履行好董事的义务，确保董事会决策的科学性及有效性，有利于保护股东的各项权利，促进我行健康稳定发展。二、勤勉尽职情况1.依照法律法规和议事规则，参加股东大会和董事会会议。盖其东董事在XX年度参加3次董事会会议，参加会议的频次和表决程序均符合法律法规和监管部门规定。2、依照法律法规，积极参与董事会专门委员会工作，有效履行决策和监

3、督职权。作为董事会风险管理委员会和战略委员会的成员，XX年参加了上述委员会的全部会议，并且积极参加本行组织的培训I。履职期间对关于向中国银联股份有限公司投资入股的议案、XX年度董事会工作报告等议案进行了仔细研读并发表独立的建设性意见；履职过程中，能够严格执行本行关于董事尽职履责自律规定，就涉及到公司机构发展、资本管理以及人力资源等多方面问题进行了深度思考，对资本融资、设立分支机构、聘任高级管理人员等多项决议发表了意见，充分行使了公司章程所赋予的职权，充分发挥了作为*银行董事会成员的决策作用，有利地维护了全体股东的各项权益。3.对职责范围内的有关事项独立判断提出提案和发表个人见解,有效行使董事权

4、力。能够及时、足够地获取履职所需的有关信息及掌握职责范围内有关情况。能够有效指导董事会办公室、风险管理委员会、战略委员会根据相关议事规则开展工作。三、履职能力情况1 .熟悉有关法律、法规、监管部门规章、任职机构章程、内部管理规定等。能够了解自身的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序，注重有关法律、法规及监管部门规章的学习；长期从事经济工作,熟悉相关章程及内部管理规定;充分了解自身所承担的职责，熟悉董事会的工作规则及工作程序，按照工作规则及工作程序参加董事会会议，能够正确行使董事权利，并且能够承担义务。2 .能够独立地识别任职机构经营管理中存在的各类风险和内部控制缺陷。通过加强与经营管理层的沟通

5、，能够清楚地了解在经营管理层在风险管理决策和重大战略决策过程中存在的问题，能够将相关的银行监管政策法规传达到经营管理层，督促经营管理层按照董事会的决策来加强本行的风险管理和战略决策。四、职业操守及个人品质1 . XX年，盖其东董事诚实地向董事会关联交易委员会报告了真实、完整、准确的近亲属及其他关联方的情况，不在任何其他关联单位兼职，没有发生有损我行利益的关联交易等其他情况。2 .按照董事的职业要求忠实履行职责，维护任职机构、股东、存款人的利益。3 .对涉及自身重大利害关系的事项能够按照有关规定回避，没有干涉经营管理层的经营。4 .坚持诚实守信原则和遵守社会公德，没有损害我行股东、存款人及其他利

6、益相关者的利益。一年来，董事盖其东先生认真履行公司法和公司章程所赋予的各项职责，严格贯彻执行股东大会的各项决议，忠实地履行职责，守法合规，工作勤勉尽职，较好地发挥了决策作用。综上所述，本行监事会对董事盖其东先生的年度考核结论为称职。对银行董事会、董事、监事高管层及其成员年度履职情况的评价报告（二）各位股东、代理人：为充分发挥监事会监督职能，根据商业银行监事会工作指引和*农村商业银行监事会履职尽职评价委员会工作制度的要求，本行监事会对董事会、董事、监事、高级管理层及其成员*年度履职情况进行评价，现将相关评价报告如下：一、对董事会履职情况的评价*年度，董事会能够充分发挥决策和监督功能，根据经济金融

7、现状，对本行经营发展目标、经营与风险状况、风险承受能力合理地制定发展战略、风险管理和内部控制政策、资本规划等方案。定期听取高级管理层对资产质量分类及风险管理情况的专项评估报告，并对主要风险及风险管理情况进行分析和评价，监督高级管理层有效履行管理职责。能够真实、准确、完整地披露本行的相关信息和年度报告，并对其完整性和准确性负最终责任。一年来，董事会能够每季度听取行长室业务经营、风险管理、审计稽核等报告，每半年听取合规管理报告，及时就业务发展、合规和风险管理、内部控制提出意见、建议,通过对高级管理层实行授权管理和目标考核，促进高级管理层有效落实董事会决议，促进了各项经营管理目标的实现。本行董事会严

8、格按照商业银行董事会尽职指引要求，坚持每季度召开一次例会，制定和完善了议事规则和工作职责。对高级管理层的工作和职责及时作出评价和建议。董事会各专门委员会按照章程和相关议事规则规范运作。风险管理委员会按照要求严格监督高级管理层的信用风险、市场风险等风险的控制情况；关联交易控制委员会能够及时对本行的关联交易进行严格管理，对重大关联交易进行审查后提交董事会审批；审计委员会能够对本行的经营状况、重大事项及财务报告的真实性、完整性和准确性作出判断并提交董事会审议。提名及薪酬委员会能够按照要求对董事和高级管理层成员的任职资格和条件进行初步审核，并向董事会提出建议。报告期内，全体董事和独立董事均能按照规定亲

9、自出席本行召开的董事会会议和股东大会，勤勉、忠实地履行职责，诚信、公正地行使作为董事的权力。二、对董事履职情况的评价(-)董事履行忠实义务情况本年度，各位董事能严格遵守法律法规和章程规定，从维护本行股东利益和整体利益的角度出发，诚实勤勉，认真履职，如实报告本人相关信息及关联关系情况，按照相关规定履行回避义务，主动接受监管部门和监事会监督。未发现董事存在泄漏本行秘密、利用职务便利为本人或他人谋取不正当利益、损害本行及股东利益以及其他违反法律法规和章程规定的情况。(二)董事履行勤勉义务情况本年度，我行董事能够认真勤勉地行使章程所赋予的权利，较好地履行了相关职责。积极出席董事会及其专门委员会会议，亲

10、自出席董事会会议次数均超过会议总数的三分之二，个别董事因特殊原因无法亲自出席董事会会议，能够按照章程规定委托其他董事代为出席并行使表决权。董事参加董事会会议的平均出席率为93%,参加董事会专门委员会会议的平均出席率98%o各位董事能及时了解本行业务经营管理状况，重点关注战略规划、资本管理、风险管理、内部控制、机构设置和绩效考核等事项，发挥各自的专业特长和从业经验，负责任地发表意见并表决，提出自己的建议或意见。能认真审核本行的定期报告，保证本行所披露的信息真实、准确和完整。未发现董事存在违反法律法规及章程规定的勤勉义务的行为。（三）对董事履行职责情况的总体评价监事会认为，本行全体董事在*年度认真

11、勤勉地履行了章程赋予的权利和义务，能够按照规定亲自出席董事会会议和各专门委员会会议，定期审议本行各项经营报告、财务报告以及风险管理相关报告，持续主动了解和分析本行的运行情况，全面把握监管机构、外部审计机构和社会公众对本行的评价，对本行的经营管理情况作出独立、专业、客观的判断，明确提出意见和建议。董事在履职过程中重点关注了本行战略规划的制定实施、资本管理和风险偏好制定、信息披露管理、高级管理层薪酬、绩效考核和资产处置等重要事项，研究审议了相关重要议案。董事参加董事会专门委员会期间，注重在职责范围内持续跟踪相关事项的变化情况及影响，并按照议事规则及时提出意见。三、对高级管理层履职情况的评价*年对于

12、*农村商业银行而言是极具挑战的一年。随着央行利率市场化的推进，同业竞争更加白热化。本行高级管理层围绕年度经营目标，强化基础管理，提升风控水平，突出产品创新、资源整合和科技支撑，全面提升发展质量，较好地完成了董事会确定的各项任务。截至*年末，各项存款总额208. 76亿元，比年初增加24.71亿元，增幅13. 42%o各项贷款余额149. 49亿元,比年初增加15. 01亿元，增幅达11.16%。*实现利润3. 18亿元。不良占比2.64%。(一)积极应对市场挑战，多层次力促存款增长一是从制度层面强化考核。今年以来根据存款季度进度连续开展“首季业务开门红”、“提质增效、服务实体经济健康发展”、“

13、双月”业务竞赛活动，激发员工的能动性。二是从督导层面提升低成本存款吸收。引导支行做好财政专户、存款大户的关系维护，抓企事业账户的开户、代发工资以及贷款客户的资金回笼，大力推广水、电、气费等中间业务的代扣代缴，综合利用以贷引存等多种措施吸收对公资金，存款结构调整优化明显。三是从服务层面提高智能化水平。全年共装修改造网点6个，布设离行式自助银行4个，完成了对所有自助设备的升级改造，率先在营业部试点智能厅堂服务。(-)大力发展普惠金融，全面支持地方经济发展一是加大“三农”金融供给，完成了涉农贷款“两个高于”的监管指标。全年共发放家庭农场贷款16户，发放金额988万元，农民专业合作社、种养殖大户、农业

14、龙头企业贷款31户，发放金额L 61亿元，有力地支持了地方新型农业经营主体的发展。二是深耕本土小微市场，实现小微企业贷款“三个不低于。我行成立了专营的小微贷款中心，实行事业部制的管理考核，全年成功营销商户247户，金额4450万元。并将信息文化产业、智能制造业、“三新产业”、旅游服务业作为贷款优先支持对象。去年共向34户科技型企业发放“科技贷” 1.06亿元，取得了良好的社会效益和经济效益。三是着力信贷创新，丰富产品种类。*年针对公务员及事业单位人员推出消费类需求信贷新品“金领贷”，并探索试行信用贷款方式。至年末，共发放“金领贷” 174笔，金额3703万元。拓展了申贷渠道，以我行官方微信为载

15、体，成功开通了微信申贷的通道。（三）全力聚焦风险防控，提高稳健规范经营水平一是提高信用风险识别和化解能力。新增授信从严把关，严控大额保证类及产能过剩限控行业贷款。加强风险预警。先后开展10户重点企业风险排查、假冒名贷款排查，并对支行信贷资产分类制度执行情况进行检查，严防贷款劣变。全力清降不良贷款。在对支行考核的同时，对风险管理部门实行类事业部式的考核，按户制定不良贷款清降工作方案，按旬召开小组会议，加大督查力度。二是强化内控管理。完善管理制度，全年共制订及修改各项管理制度75个。实施风险点大排查，按条线梳理风险点，并制定出相应的风险控制方案。改进后台集中营运管理模式，基本实现所有业务集中统一授权，充分发挥远程授权和后督中心防控操作风险职能。落实会计主管坐班制度，充分发挥会计主管的监督管理作用。三是纵深推进案防工作。组织开展合规专项检查活动和案件防控工作，举办合规知识竞赛和全员案防培训，研究推进合规达标创建工作，组织召开“三