合同管理实施细则.docx

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1、合同管理实施细则1 总则1.1 目的为深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神，贯彻新发展理念、促进高质量发展，规范中建四局华南建设有限公司（以下简称“公司）及下属各级单位合同管理工作，提升合同签约质量，提高合同管理业务水平，防控合同风险，保障合同履约。根据国家有关法律法规、中国建筑股份有限公司（以下简称“股份公司”）、中国建筑第四工程局有限公司（以下简称“局”）的合同管理相关制度、合同管理工作要求以及公司的实际情况，制定本细则。1.2 制度编制依据中国建筑第四工程局有限公司合同管理办法13适用范围1.3.1本细则适用于公司、分公司（事业部）及各项目部的各类合同管理。劳动人

2、事合同以及内部管理性质的合同文件适用企业相关管理制度的规定。1.4 管理原则1.4.1 法人管理原则合同签署权应集中在法人单位，分公司（事业部）、项目部等非法人单位非经授权不得对外签订合同。1.4.2 分级管理原则公司与分公司（事业部）应根据企业综合授权范围和组织机构设置，对合同进行分级管理。1.4.3 合法合规原则合同签署应确保内容合法、程序合规，管理留痕，未经审核、审批和授权管理程序，不得对外签署合同文件。合同履行应遵守法律法规及合同规定，恰当行使合同权利，诚信履行合同义务，重视和维护企业合法权益及信用。1.4.4 保密原则任何人不得以任何形式泄露合同在签订和履行过程中涉及的企业商业和技术

3、秘密。1.5 主要应对风险1.5.1 法律风险在经营过程中因自身经营行为不规范触犯法律或因外部政策法律环境发生重大变化而可能造成的不利法律后果。1.5.2 合规风险在经营过程中因公司合同制度、管理程序未得到严格执行和遵守而可能引发的违规风险。1.5.3 管理风险在经营过程中因合同管理不善而可能造成的公司运营效益降低或引发不良社会影响等风险。任何人不得以任何形式泄露合同在签订和履行过程中涉及的企业商业和技术秘密。1.6 术语定义1.6.1 合同指当事人之间设立、变更、终止民事权利义务关系的各类协议，包括但不限于工程承包及项目开发、投融资、资产处置、分包、生产物资及办公用品的采购租赁、服务等各类业

4、务相关的合同文件、协议文件、备忘录及会议纪要等。1.6.2 承包类合同指工程总承包合同、施工总承包合同、专业工程承包合同等。1.6.3 投资类合同指房地产、基础设施和房建工程、城镇综合建设、固定资产、金融业务以及创新业务等投资项目中，用以设定、变更或终止投资各方投资权利义务关系的各类合同，包括但不限于投资合作协议、股东合资协议、公司章程、运营合同等。1.6.4 分包分供类合同指专业分包合同、劳务分包合同、设计分包合同、物资采购合同、与工程建设有关的租赁合同等。1.6.5 勘察设计类合同指我方作为勘察设计单位与委托方签订的收入类勘察合同、设计合同等。1.6.6 技术类合同指技术服务合同、技术研发

5、合同、检测检验服务合同等。1.6.7 其他类合同指未包括在上述第162条至1.6.6条合同类型中的其他合同，包括战略合作协议、综合授信合同等。1.6.8 审核人根据公司管理职能定位，负责合同审核的公司总经济师、总法律顾问或其他涉及合同审核的业务分管领导。1.6.9 审批人根据公司相关授权管理规定，具有批准相应授权额度的合同签署的公司董事长、总经理、副总经理或授权委托的其他公司管理人员。2 职责分工2.1 归口管理部门及职责2.1.1 公司及分公司（事业部）合约法务部或履行合约法务管理职能的部门是本单位的合同归口管理部门。2.1.2 归口管理部门的合同管理职责为：建立并完善合同管理制度与工作流程

6、；组织制定、完善并监督使用合同标准文本；开展合同文件与经营活动的法律评审，提供法律风险防控意见；负责或参与合同相对方的资信调查和管理；参与合同的起草、谈判、签订与后评价工作；参与合同交底及履行过程中的风险管控；公司合约法务部负责合同专用章保管、使用及监督工作；拟定合同编号顺序并监督落实情况；负责本单位合同签约质量的分析、研究；处理因合同履行引起的诉讼（含仲裁）案件及非诉纠纷；组织合同管理人员的培训；引领、服务、监督并考核本单位其他部门及下属单位合同管理职责履行情况；配合建立并维护合同管理信息系统；其他业务相关合同管理工作。2.2 业务主办部门及职责2.2.1 业务主办部门是指根据业务范围和职责

7、分工主管某项业务的相应部门。2.2.2 公司各业务主办部门分工如下表，项目部根据项目实际情况确定业务主办部门：承包类合同及补充协议主办部门及流程选择序号合同类型业务主办部门备注1总包类合同国内房建类承包合同市场部含专业工程承包2国内基础设施类承包合同3质量保修书工程管理部分包分供合同及其他合同主办部门及流程选择序号合同类型业务主办部门备注1分包类合同专业分包合同招采管理部2劳务分包合同3甲方独立发包配合管理协议（不含安全文明管理协议及临时用水用电管理协议）4甲指分包合同及管理协议（不含安全文明管理协议及临时用水用电管理协议）6分供类合同生产要素采购招采管理部7生产要素租赁8设备安拆、维保9工人

8、工资监管类合同/协议项目因工人工资监管需要签订协议工程管理部10投融资、担保类合同融资担保合同财务资金部11抵债类合同12对外长期股权投资类合同13经营性投资项目投资类合同14固定资产投资项投资类合同15创新业务投资项目投资类合同16金融投资类合同17办公类合同各项目部保安聘用、房屋及场地租赁、除四害等（属项目生产需要的合同）办公室18各级总部办公用品采购租赁、固定资产采购租赁、车辆的采购租赁保养、房屋及场地租赁、酒店合作等。19保密类合同20技术类合同检测、检验合同、技术服务合同等科技部21勘察设计类合同22动画制作（属项目生产需要的合同）23知识产权代理协议24律师类合同常年法律顾问聘用合

9、同合约法务部25案件律师代理合同26专项法律服务合同27劳动培训类合同劳动人事合同人力资源部28培训合同29招聘网站合作合同30C1类合同项目C1制作合同党群工作部31广告类合同宣传片制作合同32外部媒体合作合同33安全类合同总分包安全生产文明施工管理协议安全生产监督管理部34总分包临时用电用水安全管理协议35项目人身类保险合同36信息化类型合同办公系统采购企划部37会议室显示屏、麦克风等采购38办公电脑、固话设备、视频监控设备采购39其他类合同其他类合同根据业务范围和职责分工确定2.2.3 业务主办部门的合同管理职责为：根据本细致制定并完善相关主办合同的管理细则或要求；组织或参与合同相对方的

10、资信管理与项目评估；组织或参与项目的投标策划；组织起草合同文本，组织合同谈判、制定合同风险化解方案；组织合同文件的会商、审核、审批及授权管理；组织合同交底、指导监督并考核本单位及下属单位的合同履行；负责主办合同资料的归档工作；组织合同的后评价工作；负责主办合同的台账建立和签约质量分析，并向归口管理部门报送；负责合同相关信息系统的使用与维护；其他业务相关合同管理工作。2.3 合同会商部门及职责2.3.1 合同会商部门是指合同内容涉及到的业务主办部门之外的相关部门，包括公司财务资金部门、商务管理部门、工程管理部门、合约法务部门及合同内容涉及到的其他相关部门。2.3.2 合同会商部门的合同管理职责为

11、：参与合同评审，在部门职责范围内对合同文件提出会商意见；参与对本单位合同履行进行指导、监督与考核。2.4 合同监督部门2.4.1 合同监督部门包括公司审计部门、纪检监督工作部门等，负责对合同签订、履行过程中的合法合规性及廉洁规定的执行情况进行监督检查。2.5 职责分工调整各单位应根据本单位部门职责范围划分和授权范围，结合自身经营需要，按上述原则进行管理，公司可适当调整。3 合同签订3.1 资信管理项目投标或签订合同前，应对合同相对方的资信情况进行必要的调查与评估，资信调查及评估结果应作为投标决策和合同签订的依据，承包类项目应形成客户资信调查报告（附件1）。资信调查包括对合同相对方的资信调查和项

12、目的评估，应力求及时、准确、深入、全面，公司根据资信调查及项目评估情况制定招投标策略或合同谈判策略。3.1.1 职责分工资信管理按照分级管理、分工负责原则，局级战略客户资信由局总部管理，公司战略客户资信由公司管理，其他合作客户资信由分公司（事业部）进行管理。客户资信由合约法务部归口管理，相关业务部门配合，根据本细则具体实施调查工作，各责任部门应对其提供的内容准确性负责。资信调查内容分为核心调查要素和辅助调查要素两部分；核心调查要素不得缺失，否则视为调查工作未完成。辅助调查要素是客户资信情况判断的重要依据，应尽量查明。3.1.2 核心调查要素（1）客户基本信息客户基本信息由业务主办部门负责收集，

13、包括拟跟踪项目客户的性质、注册资本、注册地址、办公场所、法定代表人、成立时间、股东及其出资情况、经营范围、公司登记信息、年检（年报）情况、变更信息、股权出质情况等工商登记信息。客户为项目公司的，应调查其上级单位的基本信息，上级单位信息调查至自然人、境外企业、国有资产出资单位时，可以暂停调查。客户提供保证人担保的，应按本细则对保证人进行资信调查。（2）客户商业习惯客户商业习惯由业务主办部门负责收集，包括合作方式、招投标模式、计价模式、付款模式、结算模式等长期形成、较为固定的合作条件等。（3）客户涉诉情况客户涉诉情况由合约法务部门负责收集，包括客户涉及诉讼及被执行记录、失信被执行人记录、限制高消费

14、记录等。（4）项目情况评估项目情况评估由业务主办部门负责收集。建设工程项目的评估内容包括项目性质和类型、建设用地权属、土地价款支付情况，土地使用权证办理情况及抵押、查封情况，项目报规报建手续及证件办理情况、项目建设资金来源及落实情况、项目市场前景等。勘察设计项目的评估内容主要包括项目合法性手续、技术难度要求等。海外项目的评估内容主要包括项目所在国别风险分析、项目属地合法合规性调查等。分包分供项目的评估内容主要包括履约需要的质量安全健康环境管理能力、资质类别和等级、增值税纳税资格、类似工程业绩、施工技术能力或产品供货能力、系统内在施工程量或供货量等。分包分供合同相对方应来自合格供应商名录。3.1.3 辅助调查要素（1）其他资产情况客户建设项目以外的其它资产状况由业务主办部门负责收集。若有客户上级单位、集团公司资产也可列入，但需列明资产所属单位及其与客户的关系。（2）过往开发记录客户以往建设项目开发情况由市场部负责收集，商务管理部配合，包括客户以往开发项目的合同商务条件、付款情况、施工单位盈利水平等。（3）客户金融信息客户金融信息由财务资金部门负责收集，包括客户银行信用评级、信用额度、客户企业信用登记等情况。（4）客户行政记录客户行