4、《职业年金基金数据交换规范》（节选171号文）-仅含投管人相关接口(1).docx

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1、职业年金（投管）基金数据交换规范业务实施内容中国人寿养老保险股份有限公司1.概述数据集分三类，第一类是计划、投资组合等信息，称为基本信息类；第二类是资产估值信息、资金划拨等日常的业务运营信息，称为运营信息类；第三类是职业年金计划或基金相关的报告类信息，称为报告信息类。具体分类情况见表lo表1信息分类表数据集代码中文名称传输方向基本信息类：1101计划基本信息受托人f投资管理人1102投资组合信息受托人一投资管理人1104定价日信息受托人一投资管理人运营信息类：1210资产估值信息养老金产品：产品投资管理人一受托人1211资产估值明细养老金产品：产品投资管理人f受托人1212投资成交预汇总及汇总

2、受托人f投资管理人1213资金划拨指令及反馈需要向投资户划入资金时：受托人一投资管理人需要从投资户提取资金时：受托人一投资管理人1221成本法估值品种信息表投资管理人f受托人1222科目表投资管理人f受托人1223业绩波动说明信息投资管理人一受托人1224限投信息投资管理人一受托人1227业绩报酬计算结果核对投资管理人一f受托人1228管理费支付结果核对投资管理人-一受托人报告信息类：1302资产净值和收益情况组合层面：投资管理人一受托人1303资产分布情况组合层面：投资管理人一受托人1304养老金产品分布情况组合层面：投资管理人f受托人1305风险准备金信息投资管理人f受托人1308投资组合

3、风险控制指标投资管理人f受托人9001养老金产品基本信息投资管理人一受托人9002养老金产品净值及规模信息投资管理人一受托人9003养老金产品资产分布信息投资管理人f受托人9004养老金产品权益类、固定收益类前10持仓品种信息投资管理人一受托人2数据集2.1 .基本信息类1.1.1. 计划基本信息定义年金计划的各项基本信息用途传输、确认年金计划的各项基本信息约束无代码1101传送时点年金计划信息建立或变更时传送频率双方约定传输方向受托人一f代理人（受托人一托管人）（受托人一投资管理人）信息内容:序号数据项名描述类型长度是否必填备注1Appseriono交易序列号X24是参数3. 342Tran

4、stype交易类别X2是参数3. 13Planid受托人年金计划编码X30由相关机构自行定义编码规则，确保本机构内部唯一性，在数据交换中仅根据双方约定辅助参考使用4Accountplanid代理人计划编码X30由相关机构自行定义编码规则，确保本机构内部唯一性，在数据交换中仅根据双方约定辅助参考使用。代理人发送受托人时必填5Planname年金计划名称X100是备案的计划名称6Planlicid年金计划登记号X20PK年金计划确认函中的登记号，参数3.317Planlicdate年金计划备案批复日期X88Planatt计划属性X2参数3. 39Plantype计划类别X2参数3. 210Trus

5、tconno受托合同号X2011Trusteeid受托人代码X10是参数3. 2112Custodianid托管人代码X10是参数3. 2113Trustorid代理人代码X10是参数3. 2114Unifiedplanlicid统一计划代码X8参数3. 3215Unif iedplanneime统一计划名称X100在京中央国家机关及所属事业单位职业年金统一计划或XX省（自治区、直辖市）职业年金统一计划16Unifiedtrusteeid统一计划收益率审核人代码X1017Unif iedcustoclianid统一计划收益率计算人代码X1018Planbegdate年金计划生效日期X819Pl

6、anenddate年金计划终止日期X820Trusteefee受托管理标准费率N8,421Custodianfee托管标准费率N8,422Custodian受托财产托管账户开户行名称X6023Custaccountbankid受托财产托管账户开户行行号X12参数3. 1224Trustaccname受托财产托管账户名称X10025Trustaccno受托财产托管账户账号X4026Collectionbank开户银行（归集）X60归集账户是指代理人用于归集缴费的账户27Collectionbankid开户银行（归集）行号X12参数3. 1228Collectionbankcity开户银行（归集）

7、所在市X2029Collectionbankprov开户银行（归集）所在省X2030Collectionbankname银行账户名称（归集）X10031Collectionbankn0银行账号（归集）X4032Lastupddate最后更新日期X833Regplacecode计划所在地代码X4参数3. 1134Memo摘要X1001.1.2. 投资组合信息定义年金基金投资组合的各项基本信息用途传输、确认年金基金投资组合的各项基本信息约束年金计划建立时，传输时间不能早于计划基本信息代码1102传送时点年金计划建立或变更时传送频率双方约定传输方向受托人一一代理人（受托人一托管人）（受托人一一投资管

8、理人）信息内容:序号数据项名描述类型长度是否必填备注1Appseriono交易序列号X24是参数3. 342Transtype交易类别X2是参数3. 13Planid受托人年金计划编码X304Accountplanid代理人计划编码X305Planname年金计划名称X1006Planlicid年金计划登记号X20是参数3. 317Portfolioid投资组合代码X20PK参数3. 338Portfolioname投资组合名称X60是9Investmantid投资管理人代码X10是参数3. 21如为虚拟投资组合，可为空；如为计划直投组合，为受托人代码10Custodianid托管人代码X10

9、11Custodian投资资产托管账户开户行名称X6012Custaccountbankid投资资产托管账户开户行行号X12参数3. 1213Trustaccno投资资产托管账户账号X4014Trustaccname投资资产托管账户名称X10015Rescustodian风险准备金账户开户行名称X6016Rescustactbankid风险准备金账户开户行行号X12参数3. 1217Restrustaccno风险准备金托管账户账号X4018Restrustaccname风险准备金托管账户名称X10019Currency币种X3参数3.520Tnvestmanager基金经理X6021Portf

10、oliobegdate建立日期X822Portfolioenddate清盘日期X823Rounding尾数处理方式X2参数3. 624Dealingperiod交易周期X2参数3. 725Investmentrate投资管理费率N8,4浮动管理费率的相关信息由投资管理费率描述体现26Investratedesc投资管理费率描述X10027Trusteefee受托管理费率N8,428Trusteefeedesc受托管理费率描述X10029Custodianfee托管费率N8,430Custodianfeedesc托管费率描述X10031Portfoliooriprice初始投资组合单位净值N8,

11、432Portfoliostat投资组合状态X2是参数3. 833Firstpricedate初次定价日期X834Lastupddate最后更新日期X835Memo摘要X10036Stockmanager权益投资经理X6037Fixincmanager固定收益投资经理X6038Portfoliotype组合类型X2参数3.3539Investrate投资比例N8,440Drawrate赎回比例N8,41.1.3. 定价日信息定义年金计划定价日的信息用途传输、确认年金计划定价日信息约束传输时间不能早于计划基本信息代码1104传送时点年金计划建立时或补充调整定价日时传送频率双方约定传输方向受托人一一代理人（受托人一托管人）（受托人一投资管理人）信息内容:序号数据项名描述类型长度是否必填备注1Appseriono交易序列号X24是参数3. 342Transtype交易类别X2是参数3. 13Planid受托人年金计划编码X304Accountp