2013年中信建投证券招聘笔试试题及答案（专业测试）.docx

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1、绝密2013年招聘专业知识能力测试试题时间：70分钟祝各位考生发挥出自己的最佳水平!说明:请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要： 监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。 请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。 答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。 请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。 在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。一、单项选择题（本大题共

2、20小题，每小题1.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（）。A.降低非系统风险B.透明和信息公开C.保护投资者D.降低系统风险A2 .下面不属于我国金融债券的是（）。A.央行票据B.证券公司债券C.财务公司债券D.信用公司债券D3 .单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（）。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事B4 .按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）oA.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机

3、构的设置D.对是否发行公司债券作出决议D制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案5.我国证券法规定：“证券交易所、证券公司、业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、证券从业资格，并处以（）的罚款。”A.3万元以下B.3万元改上10万元以下C.10万元以上D.1万元以上5万元以下B6.国际债券是指（）。A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值C国际债券的对象是外国投资者，以外国货币为面值、决定公司内部管理机构的设置，由公司的董事会决定。证券登

4、记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销,向外国投资者发行的债券,向外国投资者发行的债券,向外国投资者发行的债券,向本国投资者发行的债券,在国际证券市场发行，所以C选项正确。7 .股票最基本的特征是（）。A风险性Bo流动性Co永久性Do收益性D8 .（）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。A.政策风险B.经济周期波动风险C.利率风险D.系统风险A政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。9 .我国现阶段，资信评级机构在性质上具有（）oA.独立性B.非独立性C.连带性D

5、.相关性A资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。10 .我国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.35%B.45%C.55%D.65%A11 .我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前（）名股东的。可以由上市公司自行销售。A.5B.10C.15D.20B12 .公司剩余资产分配的程序是（）。A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法

6、定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东D为了维护职工和债券人利益，工资和债务的分配顺序要排在股东权利之前。13 .股份有限公司的发行申请文件应由()推荐并向中国证监会申报。A.发行公司B.证监会的当地派出机构C.主承销商D.承销团C这是中国证监会股票发行核准程序的规定。14 .不属于证券发行公司信息披露的重要文件是()。A.招股意向书B.招股说明书C.上市公告书D.定期报告文件D15 .引起

7、股价变动的直接原因是()。A.公司的盈利水平B.景气变动C.供求关系的变化D.市场利率C16 .法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.20%B.25%C30%D.40%B17 .下面不属于金融债券的是()。A.央行票据B.保险公司债券C.证券公司债券D.证券公司短期融资债券B新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：(1)央行票据；(2)证券公司债券;证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。(3)商业银行的次级债券;商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的

8、债券。(4)保险公司次级债券；(5)证券公司短期融资债券；(6)混合资本证券。18 .股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指()oA.每股股票的实际卖出价B.每股股票在当口的市价C.每股股票当日的实际交易价D.每股股票所代表的实际资产的价值D19 .简单算术股价平均数（）。A.是以样本股每日最高价之和除以样本数B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响C简单算术股价平均数不考虑送股、拆股、增发等情况，因而在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性。修正股价平

9、均数能弥补这一缺点。20 .以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资C.两者风险不同，股票的风险要大于债券D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构D股票和债券区别主要在于权利，期限，风险。至于说收益，存在着不确定性，不能一概而论。二、多项选择题（本大题共20小题，每小题2分，共4（）分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。）1 .对股票定义的描述，正确的是（）。A.股票是一种有价证

10、券B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证ACD2 .基金利润（收益）分配方式通常有（）oA.分配现金B.分配基金份额C.抵缴基金管理费D.抵缴基金托管费AB3 .证券公司风险处置条例的基本原则是（）。Ao化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展B。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C。细化落实证券法、企业保护法，完善证券公司市场退出法律制度Do严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人ABCD4 .债券具有（）的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C

11、.债券是债权的体现D.一种综合权利证券ABC5 .关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（）oA.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元AC6 .下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括（）oA.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风

12、险不同D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同BC7 .证券交易所的职能包括（）oA.提供证券交易的场所和设施8 .制定征券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易ABCD8 .下面关于无面额股票的阐述正确的是（）oAo无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票Bo无面额股票也称为比例股票或份额股票Co无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减Do我国的公司法允许发行无面额股票ABC9 .股东大会的权力包括（）。A.修改公司章程B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议C.制订公

13、司的利润分配方案和弥补亏损方案D.对发行公司债券作出决议ABD10 .关于证券发行市场论述正确的是（）oAo证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场Bo证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所Co证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场Do证券发行市场是交易市场的基础和前提ABCD11 .新证券法完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权（）。Ao查询有关单位和个人的银行账户Bo查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料C0对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封Do限制被调查事件当事人的证券买卖ABCD12

14、.下面关于股权分置改革的表述，正确的是（）。Ao股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股B02005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，股权分置改革的试点工作启动CO中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作Do公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出ABD13 .按照中国证监会发布的货币市场基金管理暂行办法以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（）。A.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单BO期限在1年以内（含1年）的债券回购C。期限在1年以内（含1年）的中央银行票据Do剩余期限在397天以内（含397天）的债券ABCD14 .目前我国介绍经纪商表述正确的是（）。A.不允许接受委托为投资者进行买卖B.不得办理期货保证金业务C.不承担期货交易的代理、结算D.不承担期货交易风险控制ABCD15 .债券与股票的比较正确的是（）。A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C.股票风险较大，债券风险相对较小D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司ABCD16 .证券市场是（）直接交换的