湖南省地方资产管理公司监督管理实施细则(试行)(2023年).docx
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1、湖南省地方金融监督管理局关于印发湖南省地方资产管理公司监督管理实施细则(试行)的通知湘金监发(2023)36号各市州、县市区金融办,各地方资产管理公司:为加强对地方资产管理公司的监督管理,结合我省实际,我局研究制 定了湖南省地方资产管理公司监督管理实施细则(试行)。经省人民政 府同意,现印发给你们,请遵照执行。湖南省地方金融监督管理局2023年9月13日湖南省地方资产管理公司监督管理实施细则(试行)第一章总则第一条 为加强对省内地方资产管理公司的监督管理,促进地方资产管 理公司规范健康发展,根据中华人民共和国公司法湖南省地方金融监 督管理条例等有关法律法规和文件规定,结合本省实际,制定本实施细
2、 则。第二条本省行政区域内地方资产管理公司及其业务活动的监督管理, 适用本实施细则。国家对地方资产管理公司监督管理另有规定的,从其规 定。本实施细则所称地方资产管理公司,是指省人民政府依法设立或者授 权,并经国家金融监督管理总局公布名单,具备从事本省范围内金融企业 不良资产批量收购、处置业务资质的有限责任公司和股份有限公司。第三条 省政府地方金融监督管理部门负责制定本省地方资产管理行 业监管政策,对本省地方资产管理公司及其业务活动进行监督管理,协调、 指导金融风险防范与处置,对全省地方资产管理行业进行统计分析,推进 地方资产管理行业改革和发展。设区的市州、县市区政府地方金融监督管理部门负责本行
3、政区域内地 方资产管理公司分支机构及其业务活动的监督管理、金融风险防范与处置 等具体工作。第四条 地方资产管理公司应当坚持依法合规、稳健经营,以市场化方 式、法治化原则、专业化手段开展不良资产收购处置业务,在盘活存量资 产、防范和化解区域金融风险、支持实体经济发展等方面发挥积极作用。第二章设立、变更和终止第五条设立地方资产管理公司,应当具备以下条件:(-)注册资本最低限额十亿元人民币,为实缴资本;(二)有符合本实施细则规定条件的股东或者发起人;(三)有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事、高级管理 人员和具有专业经验的从业人员;(四)具有健全的公司治理结构、完善的内部控制和风险管理制度;
4、(五)有与业务经营相适应的经营场所和设施设备;(六)法律法规和国家规定的其他条件。未经批准,任何单位或者个人不得设立地方资产管理公司,从事或者 变相从事金融企业不良资产批量收购、处置业务,不得在公司名称或者经 营范围中使用“资产管理”等显示相关业务特征的字样。第六条 地方资产管理公司的股东(发起人)应当为企业法人。禁止委 托他人或者接受他人委托持有地方资产管理公司的股权,不得虚假出资、 循环出资、抽逃出资。第七条 地方资产管理公司的股东(发起人)应当满足以下条件:(一)有较强的持续出资能力;(二)经营业绩良好,主要股东(主发起人)最近3个会计年度连续 盈利,其他股东(其他发起人)最近1个会计年
5、度盈利;(三)入股资金来源真实合法,且必须是自有货币资金,不得以委托 资金、负债资金等非自有资金出资;(四)资质信用良好,近3年内无违法违规和其他不良记录;(五)除监管部门责令转让或者司法机关强制转让外,所有股东持有 的股份自地方资产管理公司成立之日起5年内不得转让;(六)主要股东(主发起人)为非金融企业法人的,最近一个会计年 度末净资产不得低于总资产的30%,权益性投资余额不得超过净资产的50% (合并财务报表口径)。第八条 设立地方资产管理公司,应当向省政府地方金融监督管理部门 提交以下资料:(一)申请书。申请书应当载明拟设立的地方资产管理公司名称、组 织形式、住所、注册资本、法定代表人、
6、股东及出资额、经营范围、控股股东及实际控制人情况等;(二)可行性研究报告;(三)公司章程草案、业务规则、内部管理制度;(四)会计师事务所出具的验资报告;(五)会计师事务所出具的主要股东(主发起人)近3年、其他股东 (其他发起人)近1年的年度财务审计报告、纳税记录、企业征信报告、 营业执照副本复印件、出资承诺书、入股资金来源说明等资质证明材料;(六)股东的股东会或者董事会决议及其无重大违法违规行为承诺书;(七)拟任董事、监事、高级管理人员简历、学历学位证书、有效身 份证复印件、个人征信报告、无重大违法违规行为承诺书;(A)营业场所所有权或者使用权的有效证明复印件;(九)股东出资需经授权或者履行审
7、批程序的,需出具上级主管部门 同意其出资的批复原件;(十)股东关联关系说明(由主要股东或者主发起人出具);(十一)法律法规和国家规定的其他材料。第九条 省政府地方金融监督管理部门应当自受理申请材料之日起20 日内出具审查意见,连同申请材料报省人民政府,由省人民政府作出是否 准予设立或者授权的决定。准予设立或者授权的,向国家金融监督管理总 局备案。不准予设立或者授权的,向申请人书面说明理由。第十条地方资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当具备与岗位 相适应的专业能力,严格遵守法律法规和监管部门规定,自觉遵守公司章 程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责。第十一条有下列情形之一的,不得担任地方资产管理
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