2011申万宏源证劵招聘笔试试题及答案11.docx

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1、绝密2011年招聘专业知识能力测试试题时间：70分钟祝各位考生发挥出自己的最佳水平!说明:请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要： 监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。 请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。 答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。 请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。 在考试结束时，请用在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。一、单项选择题1 .以下

2、哪种分配方式是基金利润（收益）分配的常用方式（）。A.分配基金份额B.分配股票份额C.分配债券份额D.分配国债份额2 .【参考答案】A3 .按照基金法和其它相关法规的规定，基金财产不得用于哪项投资或活动（）。A.买卖股票B.承销证券C.买卖国债D.买卖权证4 .【参考答案】B5 .按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由（）机构担任。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D,商业银行6 .【参考答案】C7 .按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A.成长型基金、收入型基金和平衡型基金B.国债基金、股票基金、货币市场基金C.契约型基金和公司型基金D.封闭式基金和开放式基金4 .【参考答

3、案】C5 .（）是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。A.货币市场基金B.指数基金C.国债基金D.股票基金6 .【参考答案】D7 .目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A.2%B.2.5%C.1.5%D.1%8 .【参考答案】C9 .下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。A.是委托人、受益人与受托人的关系B,是相互制衡的关系C.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理D,是所有者和经营者之间的关系7 .【参考答案】B8 .基金管理人与托管人之间是（）

4、。A.委托者与受托者B.所有者与经营者C.经营者与监管者D,受托者与委托者8 .【参考答案】C9 .公司型基金依据（）营运基金。A.基金契约B.基金公司章程C.合同D.基金协议9【参考答案】B10 .通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式是（）oA.证券B.基金C.债券D.股票11 .【参考答案】BI1基金（公司基金除外）反映的经济关系是（）。A.所有权关系B.信托关系C.债权债务关系D.委托代理关系12 .【参考答案】B13 .下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（

5、）。A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级和二级市场上进行基金买卖14 .【参考答案】D15 .能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A.成长型基金B.货币市场基金C.收入型基金D平衡型基金16 .【参考答案】D17 .基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.收益的享有权B.对基金份额的转让权C,一定程度上对基金经营决策的参与权D,对基金日常决策直接施加影响18 .【参考答案】D19 .基金管理费通常不能从以下（）中扣除.A.基金

6、的股息B,利息收入C.基金资产中D.向投资者收取20 .【参考答案】D二、多项选择题1 .证券投资基金份额持有人享有基金的（）oA.收益权B.表决权C.信息知情权D.经营管理权2 .【参考答案】ABC3 .基金收益主要来源于（）。A.资本利得B,利息C.红利D.股息4 .参考答案ABCD5 .证券投资基金与股票、债券的区别有（）oA.反映的经济关系不同B.所筹集资金的投向不同C.风险水平不同D.市场规律不同6 .【参考答案】ABC7 .契约型基金的当事人有（）。A.托管人B.管理人C.证券公司D.投资者8 .【参考答案】ABD9 .影响封闭式基金价格的因素有（）。A.市场供求情况B,经济形势C

7、.政治环境D.基金份额资产净值5 .【参考答案】ABCD6 .对基金份额持有人大会认识正确的是（）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集C.由基金管理人召集D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案6 .【参考答案】BCD7 .以下关于虚拟资本的描述正确的是（）。A.虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用B,是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用C.有价证券是虚拟资本的一种形式D.

8、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格8 .【参考答案】ABC9 .以下关于证券投资基金的定义叙述正确的是（）。A.通过公开发售基金份额募集资金B.由基金托管人托管C.由基金管理人管理和运用资金D.为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式8 .【参考答案】ABCD9 .下面关于股票、基金和债券说法正确的是（）。A.基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具B.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投资于实业C.基金能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构需要D,债券的收益率直接取决于债券利率，而债券一般是

9、事先确定的，投资风险较小9【参考答案】ABCD10.国债基金的收益率会受到市场利率的影响，当市场（）。A.利率下调时，其收益率会下降B.利率上调时，其收益率会下降C.利率下调时，其收益率会上升D.利率上调时，其收益率会上升10.【参考答案】BC三、判断题1 .契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本（）。1【参考答案】2 .按投资标的划分，证券投资基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等（）。3 .【参考答案】4 .股票收入型基金的成长潜力比较大，但易受股市波动的影响（）o5 .【参考答案】6 .基金管理公司通常由证券公司、

10、信托投资公司或其他机构等发起成立，不具有独立法人地位（）。7 .【参考答案】8 .基金资产净值=基金资产总值+基金负债（）。9 .【参考答案】10 封闭式基金的收入分配每年不得少于两次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的95%（）o11 【参考答案】7.2007年11月中国证监会基金部发布基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法。（）12 【参考答案】13 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务的关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。（）14 【参考答案】15 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值。（）16 【参考答案】17 .封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）18 .【参考答案】