区块链技术在国际贸易领域引发的法律风险及其防范——以国际贸易各方合法权益保护为视角.docx

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1、区块蹴沐在国际贸易领域引发的法律风险及其防范一以国际贸易各方合法权益保护为视角一、区块链的基本理论(-)区块链的定义及核心技术从不同角度看，区块锥”有不同的含义，各国学者也从不同层面对区块僮作出界定。最直接就述区块链的词汇就是“加密的分布式记账技术二即利用加密算法来维护，系统中地位平等的各节点集体记录并维护全网数据信息的一种底层技术。从本质上看，区块链是一个公开透明、无法篡改的数据库，也是对传统互联网数据传辎进行升级和创新的一种新型数据传输方式，极大提升了数据传输的效率和安全性。具体来说，全网中节点传输的每笔数据会被打包到一起，形成一个个由“区块”表示的数据块，演着节点之间的交易不断增加，所形

2、成的区块也越来越多，以时问顺序将每个区块连接在一起并加盖特定时间戳，形成由一个个区块组成的网络，由于这一网络由“区块”和连接各区块的“链”构成，故称为B1ockchaino通说认为，区块链的核心技术有共识机制、分布式储存、智能合约和密码学，当数据产生时，首先由共识机制进行数据处理,其次以分布式储存方式将数据记录在链上，然后智能合约负责执行数据，最后密码学保障整个体系的安全。这四个核心技术相互协调、彼此配合，共同构建出整个区块钱系统，维护着区块链的运行安全。(二)区块链的特点1 .去中心化去中心化”就是没有中间机构保存或处理数据，每个独立节点地位平等，共同确认、存储和维护数据，整体系统的正常运行

3、不会因某一节点停止工作或出现问题而受到影响。传婉中心化模式由中心平台对数据维护和管理，而所谓去中心化就是把这个中心去掉，实现买家和卖家点对点交易并共同管理交易数据，有效避免中心化模式下数据桀中引发的风险。2 .去信任化区块链系统有一笔交易产生时会向全网广播，只有当该笔交易被全网所有节点认可时才会被记录到链上，链上的数据又会对全网所有节点公开，节点的记录结果彼此知晓。由于各节点相信自己所认可的数据且全网系统公开透明，这就实现了系统中所有节点进行交易时无须了解或信任对方，且互相之间无法欺骗彼此，使得双方基于数据共识而彼此信任。3 .匿名性区块链匿名性特征由密码学中“非对称加密”的独特加密方式决定。

4、非对称加密是对内容进行加窘的特殊方法，在数据交互中，会产生两个密钥一公钥和私钥，公钥完全对外公开，私钥则由自己保留，不可泄露。如：他人将某一信息用A的公钥加密，并发送给A,A若要取出该信息则需使用自己的私钥进行解密；反之，A将某一信息用自己的私钥加密，他人用A的公钥解密，进而证明A是这个信息的发出者。在这个过程中无需真实个人信息，只需一串字符地址,数据和信息的交换均可在匿名情况下进行。4 .数据的可靠性区块链是一种“点对点”的数据传输方式，全网节点地位平等，单1节点无法篡改数据，若想要篡改系统中的数据，则需要同时满足两个条件：一是同时控制全网中超过50%的节点；二是篡改每个节点数据链上的之前所

5、有区块中的信息。但由于区块链是全球性的网络且对参与者没有身份的限制，使得区块钱中的节点无限多，且交易数据不断增加，新的节点和区块也随之增加，同时满足以上两个条件几乎是不可能实现的，这就使得整个系统中的数据难以被篡改，数据可靠且足以被信任。二、区块链技术对国际贸易各方引发的法律风险(-)隐私安全风险在竞争激烈的国际贸易中，区块钱系统交易各方隐私泄露的风险极大。首先，区块链技术全网数据公开透明，通过对字符地址整合分析可能实现对目标数据的定位和识别，对隐私数据的保护很难仅仅通过传统的访问权限控制方法来完成。一旦区块链系统中的国际贸易交易一方利用区块链这一技术漏洞，便可以轻松追踪其他交易方的数据和真实

6、信息。其次，区块锥中非对称加密技术也存在漏洞。区块链中的交易方只要持有私钥，就能对公钥加密的信息进行解密，从而读取系统中的数据或信息。1旦交易一方丢失或遗忘私钥，将无法取出储存在区块锥中的信息，严重情况下可能使得交易一方数据或信息泄露。因此，国际贸易各方若私钥被盗取或丢失，则面临着交易数据或信息被利用、泄露的风险。再次，国际贸易各交易方在区块锥系统中进行交易需要平台，而交易平台往往由个人或跨国公司提供，若平台泄露系统交易的数据，交易方的隐私安全也将会受到威胁。(-)责任承担风险由于区块能系统中各节点法律地位平等，都没有义务对数据或交易的安全承担绝对的责任，且系统中不存在中心化管理机构，致使在发

7、生纠纷时没有明确的责任承担主体，引发贲任承担上的法律风险。因此，在区块链系统中，由于去中心化的特点，国际贸易中心的地位将会大大削弱，作为平等主体的国际贸易交易各方一旦发生法弹纠纷，在缺乏中心化的集中监管平台的情况下，各方都没有义务对交易的安全承担绝对的责任，从而难以确定具体的责任承担主体，使得合法权益受到侵害的一方无法得到有效、及时的保护。此外，区块链系统中责任承担者的不明让监管机构难以直接对交易活动进行中心化审查，加大了对国际贸易中的违法行为进行规制的难度，国际贸易管理的效果大打折扣，数据览控与管理成本也大大提升。(三)数据垄断风险一方面，区块链技术具有去中心化的特征，但其去中心化并不是完全

8、绝对的，更准确地说是弱中心化工因为技术要求高、设备要求高，所以并不是系统中所有节点都有资格通过共识机制获得记账权，这就使得少数有资格争夺记账权的节点形成了新的垄断，没有争夺记账权资格的节点也就处于弱势地位。另一方面，技术存在漏洞或算力极为集中的情况下某1节点有可能控制整个系统50%以上的节点，从而可以对区块箧系统中的某一数据进行删改，若不加以规制，数据垄断的情形也极易发生。此外，区块链的智能合约技术也有可能使交易一方形成垄断。智能合约利用计算机代码耒表述合约内容，当满足用计算机编程预先设定好的条件时就会自动执行合约内容。这一特点要求国际贸易各方必须熟悉有关智能合约的计算机代码，否则若各方的信息

9、不对等，将会使得1方具有合约控制权，而弱势交易方则处于不利地位，难以实现合同双方的实质平等与公平。(四)权益救济风险区块链应用于国际贸易业务能否顺利推进，取决于交易各方的资金安全能否得以保障以及权益能否得到有效及时救济。一方面，由于国际贸易中缺少与区块链有关的保护制度,对支付进行保护的规范不健全，一旦在国际贸易中出现密丢失或节点网珞被攻击，交易方的资金追索权缺乏有效保障和救济。更重要的一点是，在一个由不可更改的交易以及不可撤销的智能合约所形成的国际贸易中，弱势交易方是缺乏法律的追索权和救济权的。智能合约作为区块链系统的一项核心技术，其自动执行巳编写好的计算机程序，具有不可逆转性和不可更改性，由

10、于这一特性，当国际贸易合约订立过程中存在欺诈时，被欺诈的交易方并不能像在传统合约中那样对合同进行撤销，极易使弱势方的合法权益受到损害，并且无法得到及时的权益救济。同时，在资金追索情况下，由于智能合约和结果将具有人类历史上从未有过的高度确定性和高效率性,若国际贸易交易一方基于权益受侵害提起诉讼，法庭无法在资源有限的情况下识别出匿名交易方并进行资金追索，从而使贸易业务中的资金追索权难以实现。三、区块链技术对国际贸易各方引发的法律风险的防范（一）法律监管层面1 .完善监管法律区块链正处于发展的初期，相关法律规定在1定程度上还是空白状态。由于法律的相对稳定性和科学技术发展的快速性，区块链技术在国际贸易

11、领域应用给贸易各方带来的法律风险并没有得到有效及时规制，为保护区块链背景下贸易各方的合法权益,必须要完善区块链监管法律。同时，还要对传统相关法律进行与时俱进地修改，解决新技术与传统法律之间的冲突。首先，采取综合的立法原则，坚持动态立法，在立法过程中把鼓励创新与颈防风险相结合，构建法律与技术融合的法律规范体系。其次，加强相关立法。目前区块链技术在国际贸易领域应用的广度和深度不断加大，但从法律监管上看，大多数国家的相关立法相较于其他法律数量较少，因此要从数量和质量上加强这一领域立法，涵盖隐私安全、责任承担、数据垄断以及权益救济等主要方面。2 .优化监管方式及时跟踪跨国贸易各方在区块链技术下所面临的

12、法律风险，并进行有效管控，要坚持技术监管与法律监管相结合原则，枇绝传统一刀切1的禁令模式，在强调监管的同时还要注重技术的自我完善与修正。具体来看，在国际贸易领域可以采取英国的“沙盒监管模式，为国际贸易的交易方创造一个安全空间，交易方可以在其中测试其产品、服务、商业模式和营销方式等，而不用立即遭受违反现有法规或监管制度的不利后果。同时，监管机构也可以及时时进入沙盒测试的交易方进行监管，针对新问题、新风险及时调整监管措施，有效避免贸易扩大后可能带来的风险和监管的滞后性，构建全球贸易监管沙箱。这种弹性监管的形式，采取试错方式，给予容错空间，有利于创造宽松的监管环境，在有效管控区块链带来的法律风险的同

13、时实现区块链技术创新发展。3 .加强行业监管有效降低区块锥技术应用于国际贸易领域带来的法律风险，对利用区块链进行国际贸易的主体进行行业规制是极为必要的。首先，完善准入退出机制，避免因国际贸易市场鱼龙混杂侵害交易方合法权益。可以借鉴美国的“纽约州比梅币牌照制度，对进入区块链这一行业的企业实行牌照许可管理。利用区块链进行国际贸易的企业准入退出都应有明确统一的标准，相关企业进入国际贸易市场应依法完成登记备案等相关法律程序，由主管部门核实，核实确定后颁发执照，强化准入管理，退出时亦需要迸行严格审查。其次，加大备案审查与身份认证。规定在区块链系统中的国际贸易方在一定时间内登录指定系统，更新相关信息，进行

14、实时备案。同时，监管者还要对已备案的交易方进行严格审查，审查的内容包括企业合规性评估、服务能否保障相对方权菽、是否存在数据垄断等，并以法律规范的形式完善定期审查的时间间隔、查舱范围及标准。此外，还可以采取真实身份认证的方式，对进入系统的交易方登记真实信息，一定程度上弥补区块域匿名性的弊端,有效解决面临的隐私安全、责任承担和权益救济问题，保护交易双方合法权益。(-)技术规制层面1 .加强技术研发和技术培训区块链技术欠于未成熟阶段，世界上大多数国家面临着区块链领域科研投入不足，人才缺乏的现状，为此监管机构应加大区块链技术研发和培训，提供技术和人才保障。一方面，加大区块链技术研发合作，通过创新技术监

15、管体制机制，突破国家限制，构建一批协作创新的国际技术研发中心和科研基地。另一方面，各国应通过多种方式加强区块链人才培养。一是支持高校培养区块链技术专业人才，把区块链纳入课程体系并开设相关专业，在国际贸易这一学科中加入区块链技术理论，培养区块鞋+国际贸易复合型人才；二是鼓励国际贸易企业培训区块僮技术应用人才，通过校企结合，培养一批国际贸易中的实用型区块链技术人才，以解决交易方在订立智能合约时的不对等，规制数据垄断和权益救济风险。2 .弥补区块链技术漏洞区块链技术给国际贸易方带来的一系列法律风险根源在于技术本身存在漏涧，因此，加强技术监管必不可少。先，弥补算法上的技术漏洞，要完善区块链技术代码规则，促进算法进1步优化，如将记账权限制在有限可控的节点，解决依靠掌握过半算力优势进行算力攻击的问题，有效解决隐私安全和数据垄断风险。其二，弥补数据上的技术漏洞，在技术设计上应采用更为安全的访问机制，防止未授权用户访问。同时还需要时数据的加密储存加强监督，选择安全性更高的密码算法，并及时替换掉不安全的密码算法，有效解决隐私安全风险。其三，弥补使用上的技术漏洞，监管主体要加强对智能合约平等制定和资金追索等的技术保障，以维护贸易合约的平等性，保护区块链系统中用户账户与资金使用的安全，有效解决权益救济风险。