兼并收购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表.docx

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1、兼并收购业务事项廉洁风险识别、评估及防控措施表廉洁风险识别廉风等主要防控措施业务环节廉洁风险点涉及岗位或人员初步筛选或酝酿目标为牟取私利，有倾向性地选择目标。有关领导收购项目推荐单位（部门）有关人员高1、收购项目酝酿过程中，应按照项目的重要性与公司有关部门和领导、主要领导进行沟通汇报，说明项目投资的必要性、可行性以及项目是否符合公司战略方向、投资的时机、方式等：2、项目收购推荐人员应汇报（说明）和收购项目有无直接利益关系：3、收购建议需经公司总办会集体审定。聘请中介机构以权谋私，有倾向性地选择中介机构。负责聘请部门有关人员低1、未通过招标或比价方式选择中介机构的应说明原因；2、确定中介机构须经

2、公司分管领导、主要领导审批。讨论收购方案及定价模式，价格谈判，提出具体收购或转让方案及初步定价建议为牟取私利，提出对公司不利的收购方案和收购协议，如收购价格偏高等。工作小组成员中I、收购方案和收购协议由工作小组集体讨论通过；2、收购方案和收购协议经公司分管领导审核、主要领导审批，并经公司总办会集体讨论确定。超出总办会审批权限的项目，还需经公司董事会或股东大会审批。兼并收购业务事项廉洁风险点标识图总办会茂事会股东大会公司领导工作小组公司相关部门公司所属单位始）,初步筛选或酝酿目标/I,二?XV形成项目建议、/FfW1t,Ia总经理办公会确定项目，成立领导小组和工作小组,指定项目协调人44启动收购工作管领导审w十要领导审.中.聘请中介机构进行尽职调查、资产评估与审计在总总、批权限多/,否仑收购方案成定价模式.价格谈利.提出具体收购或转让方案及初步定价建议发出葭事会通知F是董事会批准;在病、批权限多/,fi1f准备般东通函并寄出_起草收购协议并谈判I形成收购方案及收购协议-报有关监管机构批准批准通过束、:备注本业务事项执行公司内部控制手册为“投资管理流程”4.17.5.1部分。本业务事项执行公司：证券融费及资本运营工作管理办法K和对外投资管理办法.