马克思主义原理教案（2021版）：第五章 资本主义的发展及其趋势.docx

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1、本章的核心观点是：资本主义仍然处在发展的过程之中，在资产阶级的根本利益允许的范围里，资本主义自身能够进行局部的调整，资本主义的内在矛盾和冲突在一定程度上可以得到缓和。但由资本主义基本矛盾所决定，资本主义自身的调整是有限的，资本主义最终被社会主义所取代是历史的必然趋势。第一节垄断资本主义的形成与发展本节主要阐明资本主义发展的历史进程中四个阶段的特点，即自由竞争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义以及资本主义全球化。资本主义发展呈现出的阶段性的特征，是资本主义生产关系适应生产社会化的要求而调整和变化的结果。资本主义发展的阶段性，即意味着资本主义基本矛盾的旧形式的缓和克服，同时也意味着资本主

2、义基本矛盾的新形式的形成和发展。这是由资本主义的性质决定的，不以人的意志为转移。正确理解和把握资本主义发展的阶段性以及各个阶段的特点，是学习本节原理的出发点和落脚点。一、资本主义从自由竞争到垄断的出现，推动了生产要素向少数大企业的集中，自由竞争受到限制，垄断逐渐取得主导地位。3.从组织形式上看，卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等企业组织出现，这些垄断组织凭借着庞大的经济实力控制市场，限制竞争，制定垄断高价，谋求高额垄断利润。所谓垄断，简单地说就是“独占”，是指少数资本主义大企业，为了获得高额垄断利润联合起来独占生产和市场。自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定阶段必然走向垄断，这是因为：(1

3、)当生产集中达到一定高度时，就具备了产生垄断的可能性。如果一个部门的生产和资本分散在社会上成千上万的中小资本家手中，则根本不可能形成垄断的局面。因为他们之间很难达成某种协议，即使一些企业形成某种联合,也难以左右整个部门的生产和流通。而在生产高度集中时，情况则大不一样。这时，一个部门的生产已经集中在少数大企业和大公司手里，它们之间就比较容易达成某种协议，通过联合控制本部门的生产和市场。(2)生产的高度集中，在一定程度上造成了竞争的困难，从而导致垄断的趋势。因为当少数大企业控制了一个部门的生产和流通时，该部门的中小企业由于实力不济，难以与之竞争，而其他部门的资本也难以转移到这个部门，从而保持了大企

4、业的独占地位。(3 )生产高度集中后，也产生了垄断的必要性。如果一个部门中的少数大企业之间进行竞争，那么，由于它们实力相近，结果会造成两败俱伤。为了避免发生这种竞争，这些大企业之间就会谋求暂时的妥协，为共同控制生产和市场，获取高额垄断利润而达成协议，从而形成了垄断。(-)垄断条件下竞争的特点垄断是对竞争的限制，但是垄断并没有消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与竞争同时并存垄断之所以不能消除竞争，是因为：(1 )垄断没有也不可能消除产生竞争的经济条件。商品经济是竞争产生的客观经济条件，而竞争的存在，又推动着商品经济的发展。垄断不能消灭商品经济，自然也就不能消除竞争。(2 )垄断必须通过竞争来维持。垄

5、断组织在确立了自己的统治地位后,为了扩大统治范围，它们之间也进行着激烈的竞争。因此，在垄断统治的条件下,既存在着非垄断企业之间的自由竞争，也存在着垄断竞争，即垄断组织之间的竞争、垄断组织内部的竞争、以及垄断组织与局外企业之间的竞争。(3 )垄断组织不可能囊括所有的生产部门和企业。在垄断组织占统治地位的条件下，还存在着大量非垄断的企业。在非垄断企业之间，以及非垄断企业与垄断企业之间势必会展开激烈的竞争。垄断条件下的竞争与自由竞争相比，具有一些新特点：(1 )竞争的目的不同。在垄断统治的条件下，竞争的目的已不是取得平均利润或超额利润，而是攫取高额垄断利润。(2 )竞争的手段不同。在自由竞争时期，部

6、门之间的竞争主要是通过资本转移进行的，部门内部的竞争则是依靠技术进步，提高劳动生产率，降低商品成本，来击败对手。在垄断时期，垄断资本家在经济上主要是依靠垄断的高压统治，在政治上仰仗政府的力量来战胜竞争对手。为了达到目的，垄断资本家有时甚至不惜采取暴力手段。(3)竞争的范围不同。自由竞争主要发生在国内经济领域，垄断时期的竞争范围则由国内扩展到国外，由经济领域扩展到政治、军事、文化等诸多领域。(4 )竞争激烈程度和后果不同。垄断资本的竞争双方都是实力雄厚、势均力敌的垄断组织，这便使得竞争特别激烈，更具有持久性，竞争造成的破坏也更加严重。(三)金融资本和金融寡头案例教学：美国联邦储备委员会1 .金融

7、资本的形成与自由资本主义不同，在垄断资本主义阶段，占统治地位的资本不是工业资本而是金融资本。帝国主义就是从一般资本统治进到金融资本统治，就是金融资本时代。所谓金融资本是指工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本既不是银行垄断资本，也不是工业垄断资本，而是在银行垄断资本和工业垄断资本的基础上所形成的一种新的资本形态。金融资本是在银行垄断资本和工业垄断资本相互渗透、彼此溶合的基础上形成的。具体来说，20世纪初期，在工业垄断资本形成的基础上，银行垄断资本也迅速发展起来。银行业垄断同样是银行业集中的结果。随着银行业的集中和垄断，便使银行的作用发生了根本性变化，即由普通的借贷关

8、系中介人变成了控制工业企业融资活动，乃至整个国民经济的万能的垄断者。银行的这种新作用表现在：(1 )大银行与工业企业之间逐渐形成了较为固定的金融关系，银行可借此掌握了企业资金往来和经营情况，能对企业进行及时的有效的监督和控制，甚至左右企业的命运。（2 ）大银行可通过购买工业企业股票等方式参与和控制工业企业，把它们控制在自己手中。（3 ）大银行要派人充当企业的董事或经理，实现银行与企业人事上的结合，直接掌握和控制企业。银行与工业企业之间的关系日益密切，促使银行垄断资本和工业垄断资本逐渐融合起来。一方面银行垄断资本通过购买工业企业的股票和创办新的工业企业的办法，把资本渗入工业中去。另一方面，工业垄

9、断组织也通过购买银行股票和创办新的银行等办法，把资本渗透到银行业。这样，通过金融联系、资本交织和个人联合,银行垄断资本和工业垄断资本日益融合在一起，从而产生了一种新的资本形态即金融资本。在金融资本的基础上，产生的掌握大量金融资本，控制着国民经济命脉和国家机器的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团，就是金融寡头。金融寡头是当代资本主义国家中的真正统治者，他们控制着经济、政治、文化等社会生活的各个领域。2 .金融资本和金融寡头的统治金融资本和金融寡头在经济领域的统治，主要是通过参与制实现的。参与制是通过掌握一定数量股票额来支配和控制企业的制度。金融寡头通过参与制建立对母公司、子公司、孙公司等的层层控

10、制，并进而控制着整个国民经济。金融寡头在政治上的统治，主要是通过个人联合的方式实现的，基本上是两个途径：一是通过各种渠道收买决策人和高级官吏，如通过赞助选举、提供政治捐款等，影响政府制定和执行有利于垄断资本的内外政策；二是利用在其控制下的政党，派代理人或亲自出马担任政府要职，直接掌握国家机器实现政治统治。此外，金融寡头还凭借其经济力量建立许多企业、事业机构，掌握着出版、报刊、通讯、广播、电视等宣传工具，并插手于文化、教育、科学、艺术、体育、卫生、慈善事业等，把其统治扩展到社会生活一切方面。（四）垄断利润和垄断价格1 .垄断利润的来源垄断资本家实行垄断统治的主要目的，就是要凭借其在经济上的垄断地

11、位来获得高额垄断利润。垄断利润是指垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。尽管垄断利润远远高于平均利润，但是,就其来源来说，依然是工人阶级创造的剩余价值和其他劳动者创造的一部分价值。具体来说，其来源有以下几个方面：（1 ）对国内劳动者的剥削；（2 ）是非垄断企业的利润；（3）是国外利润；（4）再分配收入。2 .垄断价格的形成垄断利润主要是通过规定垄断价格来实现的。垄断价格是指垄断资本家凭借其在经济上的垄断地位所规定的旨在保证其能够获得垄断利润的产品价格。它包括垄断低价和垄断高价两种基本形式。垄断低价是指垄断组织在向非垄断企业、小生产者和经济落后国家购买生产资料时规

12、定的低于商品价值或生产价格的价格。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的大大高于商品价值或生产价格的价格。垄断价格是由成本价格和垄断利润构成的。垄断价格的最大特点是不随供求关系波动而波动，而是服从垄断资本的意志而人为制定的。但是，垄断价格并非一种可随心所欲任意定价的纯主观性范畴，而是一种客观经济范畴。垄断是垄断价格产生的客观基础，同时，它还会受到市场竞争、商品供求和购买者有支付能力的需求等客观经济情况的制约。二、垄断资本主义的发展本部分从民族国家和国际两个方面阐明垄断资本主义的发展。分别揭示国家垄断资本主义的形成和国际垄断资本主义的发展。(-)国家垄断资本主义的形成及作用垄断资本在民族国家内部的

13、进一步发展导致国家垄断资本主义的形成。1 .国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义就是国家政权与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义，其实质是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。2 .国家垄断资本主义形成的动因可从三个方面加以解释：(1 )社会化生产和第三次科技革命要求国家加强干预。(2)经济危机的深化动摇了资本主义经济的根基，要求国家出面克服经济危机带来的影响。(3)两极分化严重，社会矛盾激化，要求国家干预分配活动，化解矛盾和冲突。主要表现在：畴。垄断是垄断价格产生的客观基础，同时，它还会受到市场竞争、商品供求和购买者有支付能力的需求等客观经济情况

14、的制约。二、垄断资本主义的发展本部分从民族国家和国际两个方面阐明垄断资本主义的发展。分别揭示国家垄断资本主义的形成和国际垄断资本主义的发展。(-)国家垄断资本主义的形成及作用垄断资本在民族国家内部的进一步发展导致国家垄断资本主义的形成。1 .国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义就是国家政权与私人垄断资本相结合而形成的一种垄断资本主义，其实质是垄断资本利用国家政权的力量，以维护其垄断统治并保证获得稳定的高额垄断利润。2 .国家垄断资本主义形成的动因可从三个方面加以解释：(1 )社会化生产和第三次科技革命要求国家加强干预。(2)经济危机的深化动摇了资本主义经济的根基，要求国家出面克服经济危机带来

15、的影响。(3)两极分化严重，社会矛盾激化，要求国家干预分配活动，化解矛盾和冲突。主要表现在：济部门不断增多，因而客观上要求有计划按比例地调节社会生产。这是各自为政、追求私利的私人垄断资本不可能做到的。而作为总资本家的国家垄断资本，就必须担负起对社会经济组织和调节任务。由于国家凌驾于私人垄断资本及其私利之上，并且手中直接掌握着巨大的经济力量和各种经济杠杆，它也有可能根据垄断资本总利益的需要而在一定程度上实现这种调节。(4 )生产力的迅速增长与人民群众有支付能力的需求相对缩小的矛盾加深To因为，战后，人民群众有支付能力的需求以及由此决定的市场容量虽然也有增长，但由于垄断资本的剥削更深重了，这种需求却越来越相对落后于社会生产的扩大，从而导致商品资本、生产资本和货币资本的过剩现象日趋严重。为了缓和生产和消费的矛盾，缓和日趋严重的经济危机，需要作为总资本家的国家垄断资本开拓和扩大国内外市场。3 .国家垄断资本主义的形式国家垄断资本主义有四种基本的形式：(1 )国家所有并直接经营