如何进行企业合规性评价.docx

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1、如何进行企业合规性评价合规性评价是企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺，建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。什么是合规 广义的合规，字面含义是“合乎规范”，其实合规的概念源自英语的comp1iance,原意是“遵从、依从、遵守”等，它通常包含以下两层含义：（1）遵守法律法规及监管规定；（2）遵守企业伦理和内部规章以及社会规范、诚信和道德行为准则等。 不同的行业有不同的合规的定义； 合规首先应当做到合法，合法是合规的基础。第1则-企业为什么要进行环境合规性评价-随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化，环境问题越来越受到人们的重视和关注

2、，由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年，国际标准化企业颁布了IS014000环境管理系列标准，经修改，形成了现行的IS014001:2015环境管理体系要求及使用指南，我国以GB/T24001-2015环境管理体系要求标准等同采用。随着可持续发展理念的不断深入以及各种配套环保政策的完善，企业环境管理形势愈加严峻,企业面临着取缔、限产、关停甚至罚款的大考验。通过环境合规性评价，企业可了解目前存在的差距，为系统优化提供可靠的依据，大大减低违规风险，以达到管理机制持续改进的目标。第2则-企业环境合规性评价需要考虑哪些因素-企业环境合规性评价，需要从以下几个方面考虑:O1法律法规条款分析规

3、的字面定义就是遵守、遵从法则，也就是公司日常生产工作首先要遵守国家和地方法律法规及行业标准，比如中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国劳动法、中华人民共和国环境保护法等国家法律和XX省安全生产条例、XX市城市节约用水管理办法等地方性法规及XX行业标准等行业标准，然后在所遵守的法律法规中识别出适合本企业的相关条款进行分析，最后验证企业的生产活动是否符合各项法律法规。02环境体系文件管理从环境影响角度考虑，首先，需进行选址、工艺等建设项目可行性研究和根据环境影响程度编制环境影响评价文件，再次，通过环境影响评价文件验收进行正常生产，最后，项目结束后进行环境影响后评价，保证对环境的影响控制到最小。从

4、整个生命周期考虑，原材料采购、生产、销售、售后、报废全过程需要一个完整的管理流程，例如原材料采购流程、第三方资质审核规定、能源统计、质量管理流程、售后服务等产品整个过程都要制定管理流程。03现场环境风险管理企业的重点在于生产现场，每一个生产环节正常运行，才能保证企业各部门的合理运转，为此需要规定符合企业的现场管理流程，每个工段、班组或生产线、工序都要编制作业指导书及岗位职责，设置岗位责任人或部门负责人，严格按照流程文件的规定进行生产。第3则-以案说法，企业如何进行合规性评价-某汽车零部件有限公司（以下简称公司）位于某市经济技术开发区，企业性质为民营，主要产品是汽车冲压件，生产工艺包括冲压、焊装

5、、涂装、机加工及装配，员工人数约800人，生产实行三班制，公用设施包括废水处理站、食堂及锅炉房。下面以该汽车零部件有限公司为例进行公司合规管理:第一，根据公司情况搜集所涉及的法律法规及标准，这里包括安全、环境、职业健康、劳动等方面，再对公司进行法律法规的合规性评价，也就是公司生产活动是否符合国家和地方及行业相关要求，例如，公司生产工艺复杂、产生污染物种类较多，在此情况下应编制“XX汽车零部件公司环境影响报告书”而不是编制环境影响报告表或环境影响登记表；公司涂装工艺产生涂装废水，因此需要建立废水处理站对生产废水和生活污水进行处理满足污水综合排放标准后排放，锅炉房排放要按照锅炉大气污染物排放标准限

6、值要求排放，食堂需要安装油烟净化器并排放要满足饮食业油烟排放标准标准；这些都是公司合规管理的法律保障。第二，公司需编制采购、能源、环境、质量等一系列程序文件和制度，尤其是贯通项目规划、建设、运行各阶段的管理流程文件，例如，公司扩建一条涂装工艺生产线，在项目规划期应做好环境影响评价文件，并项目建设前通过环评文件的批复，建设期严格遵守环评文件的要求安装环保处理设施，若有工艺变动根据影响程度重新编制环评文件并进行验收，运行期的工艺变动或环保设施变更需按照公司管理流程进行上报，保证项目全部过程都在有效监控范围内。第三，公司根据工艺不同，现场管理也要区别对待，从环境角度考虑，涂装工艺环境风险点比冲压、焊装、机加工及装备工艺环境风险点多；从安全角度考虑，冲压、焊装、涂装工艺安全隐患高于机加工及装配工艺；从职业健康角度考虑，冲压、焊装、涂装工艺危害高于机加工及装配工艺，因此需根据不同角度进行现场管理。从上述案例看出，根据不同地区、不同行业所依据的法律法规有所不同，但都要以合规为出发点，在遵守国家、地方法律法规及标准，在此基础上制定符合企业自身的管理程序文件，并按照所制定的管理流程进行日常工作，才是企业应遵守的合规管理原则。