证券公司文化建设十要素参照表.docx

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1、证券公司文化建设十要素参照表要素基本内涵实践示例行为层1.平衡各方利益在经营管理的各个环节，充分识别和考虑所有利益相关者的利益，有效管理各类利益冲突。-公司章程符合法律法规要求，能够平衡各相关方利益，包括保护投资者合法权益、履行社会责任等内容；-公司治理结构符合监管规定和公司文化理念，充分发挥党的领导与现代公司治理双重优势，探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局；-加强公司治理，充分保障股东、董事、监事的知情权，建立科学完善的内部控制机制，充分发挥监事会、纪检监察、内审稽核、合规风控等部门的监督制衡作用,-建立健全合标风控管理体系，推动合规风控体系各业务

2、链条、各组织架构全覆盖，有效管理利益冲突。2.建立长效激励切实转变简单以业绩为导向的经营理念，构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的制度机制，注重有效激励与问责监督相统-*O-通过适度拉长考核周期、薪酬递延发放、建立单项业务风险准备金、依法实施员工持股计划或股权激励等方式，建立合理有效的长周期考核评价体系和收入分配机制，避免激励扭曲和行为失范；- 注重精神引领和文化引导，建立科学的选人用人制度，坚持德才兼备、以德为先；- 总廉洁h业、合规诚信执业、践行行业和公司文化等情况纳入绩效考核体系，加强正向引导激励和反向惩戒约束；- 建W人员诚信信息管理机制，做好员工诚信档案登记和管理，将诚信信息做为人员

3、入职、晋升时的重要考察事项。要素基本内涵实践示例3.加强声誉约束加强证券公司及其工作人员声誉风险管理，建立工作人员信息管理机制和内控机制，防范和管理由于证券公司行为或外部事件、工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为引发的声誉风险。- 建立董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司在内的声誉风险管理架构，明确各层级职责；- 公司在战略规划、公司治理、业务运营、信息披露、工作人员行为管理等经营管理的各领域充分考虑声誉风险，并防范声誉风险与其他风险类别的交互影响和转化；- 制定并持续完善声誉风险管理制度及机制，明确声誉风险管理包括识别、评估、控制、监测、应对和报告等环节；

4、- 建立公司工作人员声誉约束及评价机制，加强工作人员声誉风险管理教育培训，并将声誉情况纳入工作人员人事管理体系；- 建立公司工作人员声誉管理信息登记机制，并按要求报送工作人员不当执业行为及影响公司声誉的有关信息。4.落实责任担当立足于证券行业服务实体经济发展、服务国家发展战略、服务人民美好生活向往的职责与使命，自觉维护国家金融安全，强化社会责任意识，积极参与社会公益事业，与经济社会共生共荣、融合发展。-明确责任主体，公司党委充分发挥“把方向、管大局、保落实”作用，董事会将责任担当融入公司发展战略，经营层抓好具体落实执行，监事会进行监督；- 加强组织领导，通过定期研究、决策部署、跟踪问效、考核问

5、责等方式，确保责任担当落实落地；- 采取有效措施，增强员工使命感、责任感，鼓励员工在执业过程中主动担当，切实履行投资者保护职责，积极参与社会公益活动；- 发挥榜样的力量，通过树典型，形成正向激励，在公司内部形成人人争当先进、主动担责、勇于担责的氛围。要素基本内涵实践示例组织层5.融合发展战略将文化建设与公司发展战略深度融合，使具体经营决策与公司发展战略和文化理念保持一致。-将文化建设的总体要求纳入公司章程或制定专门制度文件，保证公司各项管理制度与文化理念的一致性，持续推进文化建设；- 将文化理念与发展战略深度融合，使文化建设成为公司发展战略的重要组成部分，发展战略体现文化理念和价值追求；- 建

6、立公司发展战略与文化理念融合发展的评估机制，促进提升公司文化与发展战略的契合度；- 在进行具体决策时（如制定产品计划、业务计划、薪酬计划等）对目标进行回顾，使具体决策与发展战略、文化理念保持一致；- 制定公司文化与业务协同发展的具体措施和安排，建立健全各项内部管理制度和流程、防范道德风险。6.强化文化认同注重公司文化的传达，做到明确一致、充分有效，使文化得到真正认同。- 在行业文化核心价值观的基础上，结合自身特点和公司发展战略，进一步提炼形成公司文化理念；- 制定文化建设规划或推动文化建设工作落地的具体方案，并定期评估执行效果，发现问题及时整改；- 树立公司文化品牌，利用公司网站、营业场所等平

7、台和渠道进行文化理念宣传，积极树立良好企业形象；- 建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度和机制安排，将文化理念融入到各项管理制度和业务流程，在具体工作中予以体现和落实；- 公司将文化理念宣导作为常态化工作，采取有效措施鼓励员工参加文化和职业道德等方面培训，并主动践行文化理念；- 建立资金保障措施，用于公司文化建设、人员培训和表彰先进等工作和活动。要素基本内涵实践示例7.激发组织活力将文化建设与人才团队建设有机结合，努力打造团结协作、多元包容的精神氛围。-通过团队建设等方式培养有活力的组织文化、增强团队之间的协同性和公司整体的凝聚力；- 建立科学的经营决策机制，鼓励调研和开放讨论；- 尊重

8、员工的多元化背景与见解，建立有效机制，鼓励员工对公司现状和发展献言建策；- 文化建设与党建工作有机结合，切实发挥党的领导作用，以文化促党建、以党建引领文化发展。观念层8.秉承守正创新把握好创新发展的方向，在紧扣新时代金融工作核心任务、聚焦高质量发展目标、坚守合规风控底线的前提下开展业务和产品创新，强调“突出主业”、“规范创新”。- 建立合规、有效的创新决策机制，围绕服务实体经济与客户需求，专注主业开展创新；- 采取有效措施保障合规、风控部门参与公司产品、业务等创新决策，充分评估创新产品、业务的相关风险；- 通过多种形式的宣传教育，树立员工守正创新的理念，开展专业能力、合规风控培训，提高员工合规

9、创新能力；- 加大金融科技等方面的资源投入，不断提升公司的专业能力，以科技赋能公司发展。9.崇尚专业精神高度重视并不断提升专业化水平，培养专业精神和专业主义，提升专业附加值，形成学习专业、尊崇专业、按专业精神做事的文化氛围。- 大力弘扬专业精神、工匠精神，激励员工爱岗敬业、履职尽责、提供高标准、高质量服务；- 根据法规和监管要求，建立公司相关业务执行标准、服务标准，并根据业务发展状况进行持续完善，不断提升执业质量、服务质量；- 注重专业人才的引进和培养，为公司专业能力的提升提供人才保隙；- 建立有效的人才培养机制，形成学习型组织，持续提升人才的专业能力和职业素养。要素基本内涵实践示例10.坚持可持续发展高度重视发展质量，追求长期价值创造的发展方式，将新发展理念深植于心。在公司发展战略规划中体现“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念；- 完善公司治理和激励机制，平衡业绩和公司的长期价值创造，平衡风险和收益，保障资本充足，保证业务稳健、风险可控；- 维护公司和行业声誉，自觉抵制对行业和公司声誉产生不良影响的行为或现象，树立良好的公司和行业形象；- 加强员工行为规范、职业道德和法治观念教育，提高员工合规风控意识，防范道德风险。