企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则.docx

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1、企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则1范围本通则规定了深圳市范围内企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建立、保持的原则，以及目标和程序、机构和职责、制度化管理、教育培训、风险分级管控、隐患排查治理、持续改进、体系融合八个要素的核心要求。本通则适用于深圳市范围内企业开展双重预防机制建设工作，以及对双重预防机制建设工作的咨询、服务、评审、管理和规划等。2规范性引用文件下列文件对于本通则的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本通则。凡是未注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本通则。GB6441企业职工伤亡事故分类标准GB/T13861生产

2、过程危险和有害因素分类与代码GB18218危险化学品重大危险源辨识GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理指南GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南GB/T42768公共安全城市安全风险评估3术语和定义下列术语和定义适用于本通则。3.1风险risk发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害或财产损失严重性的组合。3.2评估单元assessmentunit根据评估目的和评估方法的需要，将评估对象划分成有限、确定的范围进行评估的单元。3.3风险点risksource在一个评估单元内，伴随具体风险的部位、设施、场

3、所，以及在特定部位、设施、场所实施的伴随风险的作业过程，或两者的组合，有时也称为风险源。3.4危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源（能量或危险物质）或状态（能量或危险物质的约束或限制措施）。3.5风险辨识riskidentification识别风险点危险源的存在并确定其特性的过程。3.6风险分析riskana1ysis系统地使用既有信息，识别出危险，并预测其对于人员、财产和环境的风险，是理解风险性质的过程以及风险评价和风险应对决策的基础。3.7风险评价riskeva1uation以风险分析为基础，考虑人员、财产和环境等因素，对比风险分析结果和风险判定准则，以确定风险等级以及

4、是否可以接受或容忍的过程，提出风险降低措施，并评估这些措施。3.8风险评估riskassessment运用定性、定量或定性定量相结合的统计分析方法对风险进行分析、确定其严重程度，对现有控制措施的充分性、可靠性加以考虑，以及对其是否可接受予以确定的过程，包括风险辨识、风险分析和风险评价的全过程。3.9极端风险extremerisk危险源未经风险控制处于最不利状态下的风险，即指设备设施、工艺流程或者活动过程中没有经过任何消减事故发生可能性和后果严重性的风险水平，即理论上最高的风险。3.10现实风险rea1ityrisk危险源在采取一定管控措施后仍然存在的风险，也称为残余风险或剩余风险。3.11关键

5、管控措施keycontro1measures安全措施的主要防护功能、次要防护功能如果失效，或将较大影响可靠性，或导致危险源可能失控或随时失控而提升风险的可能性。这样的安全措施称为关键管控措施。3.12风险分级管控riskc1assificationmanagement按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级和管控方式。3.13事故隐患eventnonconformity违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的危险状态、场所的不安全因素和管理上的缺陷。

6、3.14隐患排查nonconformitycheck组织安全生产管理人员、工程技术人员、从业人员以及其他相关人员依据国家法律法规、标准规范及企业管理制度和操作规程，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况，对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。3.15隐患治理nonconformitycontro1消除或控制隐患的活动或过程。首先必须通过隐患整改达到法规、标准、制度等符合性要求，形成第一个闭环管理；其次必须通过隐患产生背后的原因分析及治理，确保隐患不重复发生，形成第二个闭环管理；最后通过隐患治理，提出进一步风险管控措施建议。3.16双重预防机制Doub1epreventionm

7、echanism基于风险辨识、分析、评价和分级管控，实施相应的隐患排查治理，从工程技术措施、系统管理措施和应急管理措施等方面对风险进行有效管控，形成安全风险管控、事故隐患治理双重预防机制和运行模式。4原则4.1 实施分级管控，以坚决遏制重特大事故，有效防范较大事故和一般事故为原则。以风险管控为主线,运用现代风险管理和事故预防理论，构建基于风险系统化、规范化的双重预防机制，规范具体工作程序和方法。通过风险评估，明确隐患排查的重点；通过隐患排查治理，降低现有风险，发现新的风险，实现有机融合，坚决遏制重特大事故，有效防范较大事故和一般事故。4.2 通过体系运行，以促进双重预防机制融合为原则。以风险分

8、级管控和隐患排查治理为核心，建立安全生产标准化体系；通过标准化体系规范运行，促进双重预防机制有效实施。4.3 强化动态管理，以实现双重预防机制持续改进为原则。通过落实风险管控和隐患治理责任，实现风险辨识、分析、评价、管控和事故隐患排查、治理、消除等闭环管理，不断完善、持续改进。5核心要求5.1目标和程序5.1.1 目标企业双重预防机制建设主要实现以下目标:安全风险分级管控制度；安全风险分级管控清单；安全风险评估报告；安全风险四色分布图；一作业安全风险比较图；重大（较大）安全风险公告栏；岗位安全风险告知卡；生产安全事故隐患排查治理制度；隐患排查治理台账；重大隐患治理实施方案；风险管控与隐患治理信

9、息管理系统。5.1.2 程序双重预防机制建设工作程序主要包括机构和职责确定、人员培训、风险评估管控、隐患排查治理，形成工作成果并动态更新。双重预防机制建设工作程序参见附录A。5.2机构和职责5.2.1 机构设置企业应成立由主要负责人为组长，分管安全负责人（或安全管理人员）为副组长，各部门负责人及一线主要技术人员为成员的工作机构。工作机构的主要职责是组织各部门分岗位、分工种持续开展风险分级管控和隐患排查治理工作，建立长效工作机制。5.2.2 职责5.2,2.1主要负责人企业主要负责人全面负责双重预防机制建设工作,应组织建立健全相关制度并履行相应的职责和义务。5.2,2.2各级管理人员企业各级管理

10、人员应按照安全生产责任制的相关要求，负责职责范围内的双重预防机制建设和运行工作。5.2,2.3从业人员企业从业人员应按照安全生产责任制的相关要求,履行本岗位职责，参与双重预防机制建设和运行工作。5.2.2.4相关方涉及相关方的，应要求相关方安全和技术人员参与双重预防机制建设和运行工作。5.3制度化管理5.3.1 规章制度5.3.1.1 安全风险分级管控制度企业应建立安全风险分级管控制度，明确风险评估管控工作的职责、程序、内容和方法，明确准备工作、风险辨识、风险分析、风险评价、风险管控措施制定、风险管控层级确定、风险动态监测、风险公告、持续改进的工作要求。5.3.1.2生产安全事故隐患排查治理制

11、度企业应建立生产安全事故隐患排查治理制度，明确隐患排查治理工作的职责、程序、内容和方法，明确隐患排查方式、范围、内容及主体，明确隐患治理、验收、台账建立、统计分析、信息通报和报送的工作要求。5.3,1.3安全生产责任制企业应将双重预防机制建设纳入安全生产责任制,明确各级管理人员和岗位人员的责任范围和责任内容,并定期对其履职情况进行评估考核。5.3.2文档管理5.3.2.1文档记录企业应建立完整的双重预防机制文档记录，便于自身管理和负有安全生产监督管理职责的部门调查取阅，文档记录包括但不限于： 安全风险分级管控制度； 安全风险分级管控清单； 安全风险评估报告；一一安全风险四色分布图； 作业安全风

12、险比较图； 重大（较大）安全风险公告栏；岗位安全风险告知卡； 生产安全事故隐患排查治理制度； 隐患排查治理台账； 重大隐患治理实施方案。较大及以上风险的辨识、分析、评价及实施管控的记录应单独建档。重大隐患的排查、报告、治理、验收记录应单独建档。5. 3,2,2记录管理企业应建立文档管理制度，明确文档的编制、评审、发布、修订、作废以及文档管理的职责、程序和要求。6. 3.3评估和修订企业应至少每年进行一次法律法规、标准规范的更新识别，评估本企业规章制度和操作规程的适宜性、有效性和执行情况，并根据风险评估结果、风险评估管控情况、隐患排查治理情况、评审情况、事故事件情况，及时修订规章制度和操作规程。

13、5.4教育培训5.4.1 主要负责人和管理人员5.4.1.1企业主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的风险分级管控和隐患排查治理的知识与能力。5.4,1.2企业应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位风险分级管控和隐患排查治理职责的知识与能力。5.4,1.3法律法规要求考核其安全生产知识与能力的人员，应按照有关规定经考核合格后上岗。5. 4.2从业人员5.1.1 ,1企业应通过专题培训、三级教育、日常班组会和业内交流观摩等方式开展从业人员教育培训，保证从业人员熟悉有关法律法规、规章制度、操作规程的要求，掌握本岗位风险辨识、分析、评价、管控及隐患排查

14、治理的方法，了解应急处置的措施。5.1.2 从事特种作业和特种设备作业的人员应按照有关规定，经过专门的教育培训，考核合格取得相应的资格后方可上岗作业，并定期接受复审。5.1.3 企业应在新技术、新工艺、新设备和新材料投入生产使用前，对相关从业人员进行有针对性教育培训，确保其具备相应的风险管控、隐患排查治理及紧急情况下的应急处置能力。5. 4.3外来人员企业应对进入本企业从事服务作业、检查、参观、学习的外来人员进行有针对性的教育培训和风险宣贯,并保存记录。培训和宣贯内容主要包括企业安全规定、作业安全要求、作业或活动可能接触到的风险、应急知识等。5.5风险分级管控5.5.1 准备工作5.5,1.1

15、资料收集企业开展风险辨识、分析、评价前应收集以下相关文献资料，包括但不限于：相关政策法规和标准规范；评估对象平面布置图；相关工艺、设施的安全分析报告; 详细的工艺、装置、设备说明书和工艺流程图等技术图纸； 设备试运行方案、操作运行规程、维修措施、应急处置措施； 工艺物料或危险化学品的理化性质说明书； 评估对象正常或可能异常运行的资料； 评估对象以往发生危险事件和事故资料； 类似于评估对象的经验反馈； 评估对象及类似于评估对象以往的风险评估报告。5.5,1.2现场调研通过现场和资料核查等形式，确定现场建（构）筑物、设备设施、作业活动、工艺流程、周边环境影响、事故预防措施和应急资源情况等。核查文献资料中未涉及但需要进行评估的内容以及是否有与文献资料不一致的内容，以再次确认风险评估的边界和范围。5.5.2风险辨识企业应组织全体员工，全面辨识生产工艺、设备设施、作业环境等客观方面存在的安全风险。风险辨识应按照“单位-评估单元-风险点-危险源”的逻辑逐步展开，如图1所示。单位指一家企业或某个区域，指整体的评估对象。1危险源1-危险源