《金融法》（李良雄 第3版）第八章 思考与练习答案.docx

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第八章思考与练习答案一、名词解释（二、判断题题号12345答案XX三、单项选择题题号12345答案DCABD四、多项选择题题号12345答案BCDABCDBDADABCD五、思考题（略）六、案例分析题答案要点：首先，由于期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：依据客户的要求支付可用资金；为客户交存保证金，支付手续费、税款;国务院期货监督管理机构规定的其他情形。因此，甲期货公司动用客户保证金为其大股东归还贷款本息和从事期货自营业务是违法的。其次，因为期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务，所以甲期货公司以李某、王某、张某的名义从事期货自营业务也是违法的。最后，因为期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全，若伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的，监管部门有权采取责令改正、给予警告、没收违法所得，并处罚款等措施。所以，甲期货公司向监管部门提供了虚假的财务报表和交易结算数据也是违法的。