《金融法》（李良雄 第3版）第七章 思考与练习答案.docx

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1、第七章思考与练习答案一、名词解释（略）二、判断题题号12345答案XXX三、单项选择题题号12345答案DCCCA四、多项选择题题号12345答案ABCABDABDACDABD五、思考题（略）六、案例分析题答案要点：（1）虚假陈述行为。处罚：根据证券法规定，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的

2、罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。本案中A公司应披露其与B公司的关联关系、其与C公司的关联关系和关联交易，而A公司并未依法披露，应按上述规定对A公司及其责任人予以处罚。（2）民事赔偿诉讼请求。证据：行政处罚决定或公告，或人民法院的刑事裁判文书；自然人王某的身份证明文件；进行交易的凭证等投资损失证据材料。（3）揭露日：2021年6月4日，实施日：2019年3月14日；依据：虚假陈述司法解释第20条，揭露日是指虚假陈述在全国范围发行或播放的报刊、电台、电视台等媒体上，首次被公开揭露之日。实施日是指虚假陈述行为人首次实施虚假陈述之日。（4）本案中王某的损失包括：投资差额损失，投资差额损失部分的佣金和印花税。损失计算依据：虚假陈述司法解释第31条：投资差额损失以买入证券平均价格与实际卖出证券平均价格之差，乘以投资人所持证券数量。具体金额：145.01xl 000-38.052 000=68910元,即68 910元及相关佣金和印花税。