欧美验厂说明及资料清单.docx

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1、验厂详细资料及流程一、名称与定义：验厂：验厂又叫工厂审核，俗称查厂，简单地理解就是检查工厂。一般分为人权验厂（社会责任验厂品质验厂（质量技术验厂反恐验厂（供应链安全验厂）等等。很多客户希望供应商在质量、社会责任（人权反恐等方面的管理体系达到一定的要求，因此在下订单之前会自己或者委托第三方公证行检查工厂状况，在确认工厂没有大的、严重的问题存在后，才能够将工厂纳入为到合格供应商名单，才会下订单并长期合作。定义：即按照一定的标准对工厂进行审核或评估。企业验厂活动已经在中国的出口企业中普及，接受跨国公司和中介机构验厂二、内容简介人权检验：主要检查人权，工厂对工人的保护和责任，对环境的责任，主要有禁止使

2、用童工，反对歧视和压迫工人,禁止使用监狱工,工人有结社自由，工资的发放,工作时间等必须满足国际劳工组织和中国劳动法律法规的要求。健康、安全、消防等方面的要求，保证工人的工作环境是有利于逃生的，不危害身体健康等。环境方面主要检查有无按法律要求申办相应的文件，环保设施是否正常运作。质量检验：每个客户的要求也不尽相同。将IS09001质量进行管理体系作为基础并附加上更高的要求，比如，原材料检验，过程检验、成品检验、风险评估等。生产报表，对各类物品进行有效管理，现场5S管理等内容。反恐检验：现在不是很普及，多为美国客户的要求，从工厂的人员安全、资料安全、货物生产包装装卸安全等，以防止易燃、易爆、危险物

3、品进入包装成品，直接运输到港口、对社会、公众造成潜在威胁和安全隐患，反恐验厂主要目的在于通过工厂本身的一套安全控制程序，来保障出口货物运输及使用安全。三、内容详解3.1 人权检验：官方称为社会责任审核（Socia1Comp1ianceAudit社会责任稽核、社会责任工厂评估等等。其又分为企业社会责任标准认证和客户方标准审核。这种“验厂主要通过两种方式推行。1. 企业社会责任标准认证企业社会责任标准认证是指企业社会责任体系制定方授权一些中立的第三方机构对申请通过某种标准的企业是否能达到所规定的标准进行审查的活动。是采购商要求中国企业通过某些国际、地区或行业的社会责任标准认证，获得资格证书，以此作

4、为采购或下达订单的依据。这类标准主要有SA8000xICTI（玩具行业EICC（电子行业美国的WRAP（服装鞋帽行业欧洲大陆地区的BSCK所有行业法国的ICS（零售行业英国的ETI即SEDEX/SMETA（所有行业）等。2. 客户方标准审核是跨国公司在采购产品或下达生产订单之前，对中国企业按照跨国公司制定的社会责任标准也就是通常所说的企业行为守则对企业社会责任，主要是劳工标准的执行情况进行直接审查。一般来说大中型跨国公司都有自己的企业行为守则，如沃尔玛、迪士尼、耐克、家乐福、BROWNSHOE.PAY1ESSSHOESOURCEsVIEWPOINT.Macys等欧美国家的服装、制鞋、日用品、零

5、售业等集团公司。这种方式称为第二方认证。两种认证的内容都是以国际劳工标准为依据，要求供货商在劳工标准和工人生活条件等方面承担规定义务。比较而言，第二方认证出现时间较早，覆盖范围和影响面大，而第三方认证的标准和审查更加全面。3.2 品质检验：又称质量验厂或生产能力评估，是指以某采购商的品质标准对工厂进行审核。其标准往往不是通用标准这一点区别于体系认证。这种验厂相对社会责任验厂和反恐验厂，出现的频率并不高。且审核难度也小于社会责任验厂。1.检验清单1 )附质量体系文件及相关记录清单2 )质量手册(程序文件,作业指导)3 )合格供应商清单4 )采购订单5 )向关键供应商采购的订单6 )来料7 )各车

6、间领料记录8 )原料盘点记录9 )成品入库/出库记录10 )来料检验记录11 )如有发生退货，工厂纠正的措施程序12 )生产工单13 )仪器清单及校正记录14 )模具的保养记录15 )对工人的培训计划及记录(重点是QC)16 )制程中的检验方法及记录17 )成品的检验方法及记录18 )不良品的处理记录19 )组织结构图及各工序的职责20 )管理评审21 )客户投诉程序及相关记录22 )机器的安全操作指引反恐检验23 3反恐检验：反恐检验是从美国911事件之后才出现的,一般有两种即C-TPAT和GSVo反恐联盟：海关-商贸反恐联盟(CUStomS-TradePartnerShiPAgainStT

7、errOriSm,简称C-TPAT),旨在与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、安全信息及货况的流通，从而阻止恐怖分子的渗入。安全验证：全球安全验证(G1oba1SecurityVerification,简称GSV),是一项国际领先的商业服务体系，为全球供应链安全策略的开发和实施提供支持，涉及到工厂的保安、仓库、包装、装货和出货等环节。GSV体系的使命是与全球的供应商和进口商合作，促进全球安全认证体系的开发，帮助所有成员加强安全保障和风险控制、提升供应链效率，并降低成本。安全建议：至现时为止，C-TPAT(反恐/GSV)为九个界别建立了安全建议(即Secur

8、ityRecommendations):进口商(Importers)航空运载商(AirCarriers)海运运载商(SeaCarriers)陆路运载商(Rai1Carriers)货物承揽(AirFreightConso1idators)货运代理商(OceanTransportIntermediaries)无船舶公共承运商(NVOCCs)美国本地港口管理当局(USMarinePortAuthority)码头经营商(Termina1Operator)外国制造厂商(Foreign)四、安全管理程序1. 目的本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT(海关一贸易伙伴反恐）安

9、全指导，以便在美国以外的运输海关给关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。2. 范围本措施适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。3. 参考文件C-TPAT美国海关一贸易伙伴防止恐怖安全指导。4. 程序4.1 人力资源安全控制4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事如何处理方法等。4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。4.13 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、方要

10、确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。4.14 生产工场安全控制4.14.1 生产车间内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在车间内使用,对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记,严重的需向厂部汇报及调源。4.14.2 车间内不允许非生产部门人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。4.23 要有指定人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都有属非法进入区域。424所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即

11、时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。4.24 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）4.24.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须第一时间进入独立的区域。4.24.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量），入仓日期等，物料进出的跟踪显示于物料储存记录卡上。4.24.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，需填写物料丢失报告向厂部汇报。4.24.4 货仓内所有

12、的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。4.24.5 设立独立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有主管级以上人员陪同。4.24.6 成品、货物的装卸有独立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。4.24.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或不允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并

13、对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁,防止在运输过程中出现被开锁，一般不可以让司机接触车门锁匙。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。4.25 环境综合安全控制4.4.24.25.1 成品储存仓安装中央电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。货物装卸区域安装中央电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。4.4.3进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。4.25.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保

14、安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。4.25.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。4.25.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由指定人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。5. 相关记录5.1 来访人员进出登记表5.2 车辆日常进出登记表5.3 员工进出登记表5.4 保安人员上岗证或当地政府部门证明其身份的资料5.5 保安24小时轮班记录5.6 保安巡查明细表及记录文件5.7 原材料/加工材料进出记录文件5.8 货物（主要是成品）的进出记录文件5.9 货柜封印的记录文件（含车牌号、货号及封条

15、号）5.10 警钟月检记录5.11 员工辞职登记表5.12 员工人事档案5.15 重要职员背景调查报告5.16 员工安全教育培训计划及记录六、验证清单验证清单国外验厂审核清单Writtensecuritypo1icy反恐保安计划Procedure/recordsfortheissuance,reMOVa1zrecoverandchangingofkeyzcards,1ocksetc.钥匙，上岗证，锁，等的监管程序（包括对其分发，回收及更换的监管）及相应记录Visitors/vehic1e*sin&outrecords外来访客/车辆/进出记录Procedure/recordsforprovingvisitors*,identification外来访客身份确认程序及相应记录Procedurerecordsforincomingmai1&packageschecking外来信件，包裹等的检查，分发程序Procedureofinspectingemp1oyeesforrestrictedbe1ongings关于员工严禁携带入厂物品的种类规定及相关的检查程序Procedurefor