基层内控五十四条考试第三期[复制].docx

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1、基层内控五十四条考试第三期复制1 .严禁违反规定私自携带印章外出、未经审批在（）使用印章，造成风险事件。（答案：办公场所外）2 .严禁盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码，严禁复制指纹、严禁密码“（）（答案：公开化）3 .严禁违背信用卡申请人真实意愿实施虚假进件。严禁弄虚作假为（）套取银行信用。（答案：本人或他人）4 .严禁以个人名义开立代收付、保险、基金等中间业务结算资金账户。严禁私自以（）开立账户或为客户开立虚假账户。（答案：客户名义）5 .严禁在（）代理他人开户。严禁未经批准为客户办理非临柜开户。（答案：本网点）6 .严禁与未获准入的公司开展合作或销售未准入的产品。严禁与（）合

2、作买卖票据的。严禁跨省区销售机构理财。（答案：票据中介）7 .严禁影印私存邮储银行、邮政代理机构（）、印鉴。（答案：证照）8 .严禁违背信用卡申请人真实意愿实施（）进件。（答案:9 .严禁违反信息管理规定，利用计算机从事危害（）、危害市场经济秩序、妨碍社会治安、制造或传播计算机病毒、传播淫秽色情、侵犯他人合法权益。（答案：国家安全和社会稳定）10 .严禁违反招投标和采购管理规定，与供应商串通，签订虚假合同，企业资金。（答案：骗取或套取）11 .严禁未经批准在他行开立（）账户。严禁未经批准为跨省区客户开立同业账户。（答案：同业）12 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准擅自在（）时间办理业务。

3、（答案：非营业）13 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准在网点对外营业期间，未经（）随意离开营业场所。（答案：审批）14 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准违规为客户办理（）服务。（答案：n）15 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准（）客户擅自办理业务。（答案：欺瞒）16 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准（）资料，直接根据其他柜员提供的信息或授意直接办理业务。（答案：未审核）17 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准和（）的电话核实人员进行电话核实。（答案：非客户指定）18 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准将客户单证（）给非客户指定的单证购买人。（答案：出售）19 .网点柜面人员作业行为“八不准”：不准盗用客户（）和印章。（答案：空白凭证）20 .严禁预签（）、贷款借据、受托支付申请书、借款支用单等信贷单证。（答案：借款合同）