某公司资产管理计划资产管理合同.docx

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1、合同编号:XXX资产管理计划资产管理合同资产管理人：XXXXX公司资产托管人：XX公司风险提示函尊敬的投资者：非常感谢您对xxxxx公司的关注和支持！当您参与本资产管理计划时，可能获得较高的投资收益，同时也需要承担相应的投资风险，为了使您更好地了解其中的风险，根据有关法律法规，特对相关风险提示如下，请认真阅读。（一） 资产管理计划的管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，但不保证一定盈利，也不保证最低收益。（二） 投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力和风险偏好，理性判断市场，谨慎做出

2、投资决策。批注IA1:如计划投资于定向增发、其他资管计划等特殊的投资标的，需迸一步的风险揭示。（三） 本资产管理计划存在市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、计划特定风险及不可抗力风险等（详见正文“风险揭示”章节），从而可能对计划财产和收益产生影响。尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。（四） 委托人签署本合同即表明其已认可和同意管理人接受委托人的委托,聘请【YYYY】作为本资产管理计划的投资顾问，并同意授权投资顾问按约定的方管理运作计划财产提供资产

3、估值等服务。若因行政服务机构违反法规或相关约定,资产管理人有权决定解聘行政服务机构。（七）参与资产管理计划需要按照合同规定支付相关费用。（八） 资产计划管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（九）资产计划管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。（十）资产管理人管理的投资产品的过往业绩并不预示其未来表现。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示并不能揭示从事投资的全部风险及反映市场的全部情形。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。资产委托人声明：本委托人已经阅读并完全理解上

4、述风险提示，清楚投资有风险，资产管理人无法保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。本委托人愿意承担相关风险。特此签章。投资者签章:批注A2J: “投资者签章“不可单独成一页。批注A3:合同修订完成后，请更新城。一、前言2二、释义3三、声明与承诺7四、资产管理计划的基本情况8五、计划份额的分级10六、资产管理计划份额的初始销售13七、资产管理计划的备案15八、资产管理计划的参与和退出16九、当事人及权利义务23十、资产管理计划份额的登记30十一、资产管理计划的投资31十二、投资经理的指定与变更35十三、资产管理计划的财产36十四、投资指令的发送、确认与执行39十五、交易及清算交收安排42十六

5、、越权交易的界定44十七、资产管理计划财产的估值和会计核算46十八、资产管理计划的费用与税收52十九、资产管理计划的收益分配56二十、报告义务58二十一、风险揭示60二十二、资产管理合同的变更、终止与财产清算68二十三、违约贡任72二十四、争议的处理74二十五、资产管理合同的效力75二十六、其他事项76一、前言（一） 订立本资产管理合同的目的、依据和原则1 .订立本资产管理合同的目的是明确资产管理合同当事人的权利义务，规范XXXXX资产管理计划（以下简称“资产管理计划”或“本计划”）的运作，保护各方当事人的合法权益，确保资产管理计划财产的安全。2 .订立本资产管理合同的依据是中华人民共和国合同

6、法（以下简称“合同法”）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、中华人民共和国信托法、基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法（以下简称”试点办法”）、基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（以下简称“准则”）和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时就本合同做出相应的变更和调整。3 .订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同当事人的合法权益。（二） 资产管理合同是规定资产管理合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与资产管理计划相关

7、的涉及资产管理合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与本资产管理合同不一致或有冲突，均以本资产管理合同为准，特殊约定的除外。资产管理合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同起即成为资产管理合同的当事人,自其不再持有本资产管理计划份额之日起，资产委托人不再成为资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。（三）本资产管理计划的投资顾问亦是本资产管理计划的一方当事人，全体委托人同意委托本资产管理计划的管理人代表全体委托人与投资顾问签署投资顾问协议。中国证监会或中国证券投资基金业协会接受本合同样本的备案并不表明对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保

8、证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义（若释义与合同正文内容不一致，以合同正文内容为准）:1 .资产委托人2 .资产管理人3 .资产托管人4 .本资产管理合同、5 .本合同当事人6 .委托财产指委托资产管理人投资管理其委托财产的机构或个人。委托人为初始委托财产不低于100万元人民币（不含费用），且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户，法律法规或中国证监会另有规定的，从其规定指受资产委托人委托，负责为资产委托人的利益，运用计划财产进行投资的专业机构。本合同中即指XXXXXX公司指具有资

9、产托管资格并负责保管计划财产的商业银行或其他机构。本合同中即指XX公司本合同指资产委托人、资产管理人及资产托管人三方签署的XXXXX资产管理计划资产管理合同及其附件，以及该三方对本合同及其附件做出的任何有效变更指受本合同约束，根据本合同享受权利并承担义务的资产委托人、资产管理人和资产托管人指委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产及其投资运作产生的收益8.合同生效日指本计划初始销售期结束并完成险资、在中国证监会或7.计划、本计划或本资产管理计划指XXXXX资产管理计划10基金业协会办理完毕备案之日。证监会或基金业协会的书面确认日即为合同生效日。

10、资产管理合同自合同生效日起生效9.试点办法 指基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法10 .中国证监会指中国证券监督管理委员会11 .基金业协会指中国证券投资基金业协会12.工作日、交易日指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日13.估值日指委托资产的估值日，为每个工作日或本合同以及中国证监会规定的其它日期14 .销售机构指取得基金销售业务资格并与资产管理人签订了特定多个客户资产管理计划销售服务协议，办理本计划销售业务的机构15 .注册登记业务指本计划登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括资产委托人计划相关账户的建立和管理、份额注册登记、交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

11、份额持有人名册等16 .注册登记机构指办理注册登记业务的机构，本资产管理计划的注册登记机构指XXX公司或资产管理人委托的其他专业机构17 .投资顾问资产管理人根据资产委托人的委托而聘请的为资产管理计划提供投资建议等服务的机构，本合同中指YYYY18 .行政服务机构指接受资产管理人委托，根据其与资产管理人签订的委托服务协议，为本计划提供资产估值等服务的机构，本计划的行政服务机构为XXXX公司19 .资产委托人专户账户指注册登记机构为资产委托人开立的、记录其持有的、资产管理人所管理的计划份额余额及其变动情况的账户20 .资产委托人交易账户指销售机构为资产委托人开立的、记录资产委托人通过该销售机构买

12、卖本计划的计划份额变动及结余情况的账户21 .指定的清算账户22 .存续期23 .初始销售期认购指以资产委托人名义开立的，用于归集资产委托人退出本资产管理计划资金的账户指本计划的存续期，即自本合同生效日起的X年资产委托人在本计划的初始销售期内申请认购本计划的行为24.违约退出指资产委托人在非合同约定的退出开放日主动退出资产管理计划的行为25.计划财产总值指计划财产所拥有的各类证券及票据、银行存款本息以及其他资产的价值总和26.计划资产净值指计划财产总值扣除负债后的净资产值27.计划财产估值指计算评估计划财产和负债的价值，以确定计划资产净值的过程28.计划财产专用账户包括计划财产专用银行账户、专

13、用证券账户及专用场外29.交易账户等计划财产进行投资、托管所需开立的相关账计划财产专用银行账户 指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的，专门用于资金收付、清算交收的专用银行账户,即托管账户30.计划财产专用证券账户指资产托管人为计划财产开立的至少包含计划名称的股东账户31.中国就本合同而言，指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区32.指公历日33.指公历月34.指人民币元35.法律法规指中国现时有效并公布实施的适用于特定客户资产管理业务的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件36.不可抗力指本合同当事人不能预见、不能避免

14、、不能克服，且在本合同生效之日后发生的，使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同的任何事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所或证券登记结算机构非正常暂停或停止交易或发送数据存在延误、错漏37 .计划份额的分级指本计划通过计划收益分配的安排，将计划份额分成预期收益与风险不同的两个级别，即优先级份额（优先级）和进取级份额（进取级）批注A4:结构化产品根据实际情况调整填写，如分三级，即优先级份额（优先级）、中间级份额（中间级）和进取级份额（进取级）。则按照此三级进行填写。若为管理型产品，则可删除这部分内容。38 .计划份额参考净值指在计划份额净值计算的基础上，采用“虚拟清算”原则计算得到的本计划两级计划份额估计价值。计划份额参考净值是对两级计划份额价值的一个估计，并不代表计划份额持有人可获得的实际价值三、声明与承诺（一） 资产委托人声明委托财产为其拥有合法处分权的资产，保证委托