特种设备风险管控清单.docx

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1、特种设备风险管控清单第一条为建立并落实特种设备安全主体责任的长效机制，建立健全日管控、周排查、月调度工作制度，结合本单位实际情况，制定本清单。第二条本单位风险管控清单按照特种设备管理中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、管理的缺陷、设备的不安全状态和环境的缺陷等4个类别进行划分。第三条人员类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定配备安全管理人员和作业人员或者未按规定持有相应证件；（二）未按有关规定对安全管理人员和作业人员开展安全教育培训并考核合格。第四条管理类风险至少包括以下几个方面：（一）未按有关规定设置安全管理机构；（二）未按有关规定制定管理制度、操作规程或者未按规定执行的；（三）

2、未按有关规定建立安全技术档案；（四）未按有关规定建立健全相关记录档案；（五）未按有关规定及时办理使用登记；（六）未按有关规定开展应急救援演练；（七）未按有关规定建立实施特种设备质量追溯信息系统。第五条设备类风险至少包括以下几个方面:（一）使用不符合要求或使用国家明令禁止的特种设备;（二）未按规定要求开展特种设备自行检查与维护保养;（三）未按有关安全技术规范要求申报并接受检验；（四）使用存在故障或异常情况的特种设备；（五）使用安全附件及保护装置不符合要求的特种设备;（六）对检查检验发现的问题未及时进行处理；（七）其他可能导致风险隐患的情况。第六条环境类风险至少包括以下几个方面：（一）特种设备安全

3、防护措施不符合有关规定；（二）特种设备作业环境不符合要求；第七条其他来自政府监督部门的监督、通报、预警，投诉举报和舆情信息等动态风险。第八条本单位根据上述规定制定了特种设备安全风险管控清单（例表见附录），当风险指标发生变化时，需对清单及时进行调整。附录特种设备风险管控清单序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注1人员操作人员及检查人员不符合要求1每次作业不少于2人，在特种设备作业时，操作人员不得同时兼任检查人员；2.每个特种设备地址检查人员每个班次不少于1人日管控安全员2未按规定配置技术负责人、安全总监、相应数量的安全员、特种设备安全管理人员、作业人员1 .建立特种设备安全管理人员与

4、作业人员管理制度:2 .按规定配备相关人员，建立台账月调度主要负责人3未对从业人员进行相关能力知识的培训和考核对从业人员进行相关能力知识的培训和考核，并且考核合格月调度主要负责人4管理未对特种设备进行检查和维护保养对特种设备进行检查和维护保养日管控安全员5未对不合格的特种设备进行处理对存在严重事故隐患、经检验不合格或者应当予以报废的不合格特种设备进行消除使用功能的报废处理日管控安全员6未建立、健全安全技术档案建立健全安全技术档案周排查安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注7发现异常情况未按规定采取应急措施，隐患未及时整改1查明异常发生原因，及时采取应急措施和消除隐患；2.制定

5、整改计划，明确整改措施及责任人周排查主要负责人8未建立、健全或有效实施相关安全管理制度，未及时更新相关法律法规标准1 .建立健全并有效实施相关安全管理制度；2 .根据资源条件变化及时更新相关法律法规标准月调度主要负责人9未建立、健全操作规程建立健全操作规程月调度主要负责人10未及时办理使用登记，每年未及时报送特种设备基本信息汇总表和年度安全状况1及时办理使用登记，对特种设备台账进行动态维护；2.每年及时报送特种设备基本信息汇总表和年度安全状况月调度主要负责人11特种设备检验有效期届满前一个月，未向特种设备定期检验机构提出定期检验申请，并且送检特种设备。特种设备检验有效期届满前一个月，向特种设备

6、定期检验机构提出定期检验申请，并且送检特种设备月调度主要负责人12未制定应急预案或进行演练应建立应急预案，按要求定期开展演练月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注13未落实安全事故报告义务，未采取有效措施防止事故扩大1 .落实特种设备安全事故报告制度；2 .及时采取有效措施防止事故扩大月调度主要负责人14设备信息标志、警示标签、漆色不符合要求1、在检测合格的特种设备上，牢固粘贴充装产品检测标签，标签上的内容应符合相应规定；2、在特种设备上标示警示标签，式样、制作方法和使用应当符合相关要求。3.充装特种设备的漆色应符合相关规定日管控安全员15未按要求装设紧急切断系统装

7、设紧急切断系统并定期调试周排查主要负责人16所使用的压力容器、压力管道等特种设备未办理使用登记的，超过使用年限的，超过检验有效期的，安全附件超过校验有效期的对所使用的压力容器、压力管道等特种设备办理使用登记证和落实定期检验、校验月调度主要负责人17安全泄压装置及安全附件特种设备安全泄压装置不符合有关要求1 .及时更换安全泄压装置；2 .安全阀定期校验日管控安全员序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注18特种设备安全仪表及安全附件不符合有关要求及时更换仪表及安全附件19环境因素在禁止作业情境下（如恶劣天气、异常工况等）继续作业1 .建立完善操作规程；2 .加强人员培训并组织实施日管控

8、安全员20气体浓度监测报警装置不符合相关要求；配备符合相关要求的气体浓度监测报警装置并定期校验周排查主要负责人21作业区域通风不畅、未遮阳按安全技术要求确保作业通风、遮阳月调度主要负责人22未配备消防设施，消防通道不明确、不通畅，安全间距不足按安全技术要求配备消防设施，明确消防通道并通畅月调度主要负责人23未按要求配置防雷、防爆、防静电设施场地、设施、电器设备按要求配置防雷、防爆、防静电设施月调度主要负责人序号风险类别风险指标风险管控措施管控形式责任人备注24未配备相应的保护用具和用品按相关要求配备相应的保护用具和用品月调度主要负责人25未配备事故应急救援预案涉及的应急工、器具配备事故应急救援预案涉及的应急工器具月调度主要负责人26未告知进站须知、安全警示标识不全的告知进站须知、安全警示标识应齐全月调度主要负责人27政府监督、通报、预警发现不合格项记录，整改周排查主要负责人28投诉举报发现不合格项记录，整改，消除安全隐患日管控安全员29舆情信息发现不合格项记录，整改日管控安全员备注：本清单为推荐性格式，仅规定了应当进行日管控、周排查、月调度的基本项目，特种设备单位应当结合本单位实际，细化风险管控清单，合理调整管控形式。