第一章公共政策学的学科要素.docx

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1、第一章公共政策学的学科要素公共政策学既是政治科学的一个重要的分支学科，也是公共管理学的一个重要分支学科。它作为纯理论研究和纯操作性研究之间的一个过渡性研究领域，既具有重要的理论探索价值，也具有广泛性的社会应用价值。第一节什么是公共政策学课程内容：（一）政策研究、政策分析与公共政策学（二）公共政策学的研究对象（三）公共政策学的研究方法（四）公共政策学的概念体系一、政策研究、政策分析与公共政策学公共政策是随着公共权力机关的产生而产生的。随着公共政策的产生与发展，也就开始有了人们对于公共政策的观察和思考。当这种观察和思考发展成为一门独立的学科时，也就有了如何给这门学科命名的问题。在学科发展的早期阶段

2、，学者们倾向于认为各种不同的名称是在用不同的话语表达同一个概念，就像一个人有许多名字一样。现阶段，主流的认识倾向于认为政策研究或公共政策研究、政策分析或公共政策分析、政策科学或公共政策学是在外延和内涵上都存在差异的三个不同概念。政策研究公共政策学政策分析（一）政策研究内涵：（1）研究的主体是学术取向的职业学问家。（2）研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果联系。因此，政策研究是一门科学。（3）研究的目的或目标是构建政策理论，创设研究方法，推动学科发展。（4）对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯

3、定。（二）政策分析“政策分析”作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆于1956年出版的政策分析一书中首先提出的。作为一门学科，其产生的标志是20世纪60年代末期由奥斯汀兰尼编辑的一次学术讨论会论文集的出版，这次讨论会的主办者是美国社会科学研究委员会。“政策分析”的内涵包括：【简答题】（1）研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员,以及民间智库的政策研究人员。（2）研究的重点或者研究范围是“为了政策而分析”,即分析是一个基于政策、政策目标之间的关系，研拟备选方案并从中选择能最大限度地实现该目标的最优方案，以及对政策结果进行科学评估，以期改进政策系统、提高政策质

4、量的过程。因此，政策分析是一种科学与艺术结合的活动。（3）政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划解决社会现实问题的政策蓝图。（4）对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。（三）公共政策学作为一门独立的学科，政策科学或公共政策学发端于1951年拉斯韦尔和勒纳两位美国政治学家合编的政策科学：视野与方法的近期发展一书。拉斯韦尔例题首次提出和界定了“政策科学”这一概念的公共政策学著作是（）。A.经济与社会B.政治生活的系统分析C.决策过程D.政策科学：视野与方法的近期发展正确答案D答案解析首次提出和界定了“政策科学”这一概念的公共政策学著作是政策科学：视野与

5、方法的近期发展。参见教材P61。随着“政策分析”这一学科的形成与发展，现阶段人们对政策科学或公共政策学的界定是：这是一门“研究公共政策运作涉及的各种理论性、学术性、实务性的相关论题而形成的一种系统性知识”，其研究范围包括“政策研究”和“政策分析”两个领域。简而言之，政策科学或公共政策学=政策研究+政策分即：政策研究+政策分析=公共政策学公共政策学的定义:它是这样的一门学科，它尽可能地运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。这个概念的内涵：这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关

6、制定和执行的公共政策，也就是公共决策。这门学科具有准科学的特征。由于这门学科所涉及的对象范围是与人类生活有关的全部领域，政策的制定和执行涉及并需要各个学科的知识，所以在学科内容上这门学科具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征。学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。二、公共政策学的研究对象公共政策学的学科要素有三个，研究对象、概念体系和研究方法。公共政策学的研究对象是什么？阅读案例(P62-65)在这个案例中，至少有15个类型的决策者。那么,哪些类型的决策者的决策行为是公共政策学的研究对象呢？1-7：政府组织即公共权力组织的决策行为，是

7、公共政策学研究对象的核心和重点。8、11：准政府组织(P67)9、13：公共性有限10：具有公共性的非政府组织的决策12、14、15：不属于公共组织哪些类型的决策者的决策行为是公共政策学的研究对象呢？第一，公共政策学研究的是组织的而非个人的决策行为。所谓组织，就是由两个以上的人构成、具有特定的结构和功能、按照一定的目标和形式编制起来的人群体系。第二，并非所有组织的决策行为都属于公共政策学的研究对象，只有公共组织的决策行为才是公共政策学的研究对象。第三，在公共组织中，政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。第四，政府组织以外的公共组织被称为非政府组织。具体来说，非政府

8、组织指的是社会团体、基层群众自治组织、各种事业单位（如学校、医院、科研机构等）。综上所述，就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策。因此简单地讲，公共政策学是一门研究公共政策的学问。公共决策行为是一种极其复杂的社会政治现象。那么，公共政策学要从哪些方面去研究这种现象呢？即公共政策学的研究对象有哪些？（一）公共政策公共政策学既不同于决策科学，也不同于行政决策学和立法学。1 .决策科学研究对象的决策包括企业，军队，学校，医院，公共组织等各类组织在管理中形成的决策。例题2 .决策科

9、学与公共决策学的关系是（）。A.一般与个别的关系B.互补关系C.现象与本质的关系D.直接与间接的关系正确答案A答案解析决策科学与公共决策学的关系是一般与个别的关系。参见教材P68。2 .行政决策学研究对象的行政决策主要指国家行政机关为履行政府职能，就要解决的问题制定与选择行动方案，作出决定的活动。3 .立法学研究对象的法律制定包括立法机关、国家行政机关和次级国家政权机构依法定权限和程序制定各种规范性文件的活动。4 .作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。（公共政策概念）作为公

10、共政策学研究对象的公共政策，可以区分为三个层次：1 .具体的个别政策；2 .政策群和政策链所谓政策群:是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党某一较长时间内制定和实施的内容各异但理念同源、导向相近的政策的聚合体。所谓政策链:是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别性的一系列政策。（政策链这一概念源于列宁）【简答题】3 .政策一般:从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性。公共政策的概念、命题、理论，通常都是建立在对政策一般的认识之上的。（二）政策系统公共政策学的研究对象的

11、第二个基本的方面就是政策系统。谁是公共政策的主体？谁是公共政策的适用对象或政策的客体？谁为公共政策的制定和执行提供建议、支持与评估？谁将公共政策的信息反馈给政策主体？他们是如何在互动中按照一定的行为结构形成一个统一的政策系统的？这个系统与其环境之间是如何持续不断地以输入一输出一反馈的形式进行信息和能量的交换的？对政策系统的研究应予重视的四个突出问题：1 .直接的政策制定系统中决策者的类别差异（在当代实行代议制民主的政治体制中，直接决策者可以区分为个人、团体与组织三种类别）；据我国台湾学者吴琼恩教授的研究，（1）个人决策在面临封闭的、可计划的、可计算的情境时，最佳决策路径则是理性的路径；在面临开

12、放的、不可计划的、判断的情境时，最佳决策路径是直观的路径。（2）团体决策的方法是碰头会、头脑风暴法、具名团体法和德尔菲法。组织决策会面临四种不同的决策情境，在每种情境下要求使用特定决策方法：第一种情境可使用理性的、分析的、计算的方法来解决,整个组织也可使用系统分析模型；第二种情境可采取谈判协议的方式、建立联盟的方式和广泛参与的方式,整个组织宜使用卡内基模型；第三种情境宜采取经验判断或直观判断的方法、试错的方法，整个组织可采用渐进决策模型；第四种情境可使用顿悟等逻辑的方式来决策，整个组织宜采用垃圾桶模型。例题在面临开放的、不可计划的、判断的情景时，最佳决策路径是（）。A.理性的路径B.直观的路径

13、C.碰头会D.民主的路径正确答案B答案解析在面临开放的、不可计划的、判断的情景时，最佳决策路径是直观的路径。参见教材P70。2 .公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性（人民一方面是国家主权的拥有者，另一方面又是公共政策的对象或者客体）；3 .公共政策的直接主体与政策支持系统的地位的相对性；4 .公共政策制定系统内部的结构。有四种类型:【简答】线性结构职能结构线性一参谋结构矩阵结构（三）政策过程公共政策的直接主体的决策行为使政策系统的各个子系统成为一个整体，而决策行为是一个从政策问题的认定到政策目标的达成这样的一个动态过程，这个过程也就是政策系统的运行过程。政策过程是一个自始至终不断地

14、进行选择的过程，即分析如何认定，解决问题，哪些因素对方案的实施造成影响，结果是否一致及其造成的主要原因等。三、公共政策学的研究方法公共政策学的研究方法，依据研究过程的不同阶段，可以划分为三个方面：研究程序的设计；政策研究资料的收集或者对研究对象的观察；公共政策的研究视角和路径。（一）研究程序的设计研究工作从哪一步骤开始，到哪一步骤结束，需要事先做好规划，这就是研究程序设计。公共政策学的研究可以按如下程序做出研究设计：1 .提出拟研究的政策问题2 .确定假设3 .收集系统资料4 .资料分析5 .做操作性研究6 .撰写研究报告P75-76案例12上海学者的“超前性”建议（二）政策研究的资料收集方法

15、：1 .一手资料的收集：（1）定量的一手资料常采用抽样调查的方式（2）定性的一手资料收集方法：【多选】无结构访谈法。无结构访谈法大致可以分为个别访谈法和集体访谈法两大类。集体访谈法的常见形式是焦点团体座谈会、头脑风暴法、德尔菲函询法等。实地观察法非参与观察法参与观察法2 .二手资料的收集二手资料的收集与分析又称为非介入性研究或文献研究。公共政策常用的二手资料的收集与分析方法有：内容分析法（抽样、编码和推理是内容分析法中的三个关键环节。）；二次分析法；现存统计资料分析法。（三）公共政策的研究视角和路径公共政策研究中常用的一些方法包括：1 .公共政策的系统分析方法一一常包括政策系统的环境分析、目标分析和结构分析；（公共政策学研究的基础性方法）2 .公共政策的矛盾分析方法一运用此方法时要做到：明确矛盾普遍性与特殊性的辩证关系；明确主要矛盾与次要矛盾的辩证关系；明确矛盾的主、次方面的辩证关系；3 .公共政策的历史分析方法；4 .公共政策的比较分析方法；5 .公共政策的个案分析方法。也就是所谓的“解剖麻雀”的方法。个案研