基金从业资格考试100核心知识点（最新整理分享）.docx

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1、业银行担任。23、基金托管人的职责主要表现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。24、证券投资基金依据法律形式的不同，可分为契约型基金与公司型基金。目前，我国的证券投资基金均为契约型投资基金。25、契约型基金语句基金合同营运基金；公司型基金依据投资公司章程营运基金。26、封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。27、封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放基金一般是无特定存续期限的。天骥基金。32、1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金一一淄博乡

2、镇企业投资基金（淄博基金）正式成立,并于1993遍8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金。三 证券投资基金的类型33、根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的.公开募集证券投资基金运作管理办法，将公募证券投资基金划分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金以及基金中的基金（80%以上的基金资产投资与其他基金份额的，为基金中的基金）等类别。34、股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。股票基金是应对通货膨胀最有效的手段。35、股票价额在每一交易日内始终处于变动之中；股票基金净值的计算每天只进行一次，因此每笔交易日股票基金只有38、标

3、准债券型基金：仅投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场，常称为“纯债基金”。39、与其他类型基金相比，货币市场基金具有风险低、流动性好的特点。40、货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。41、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（1）现金；（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单、债券回购、中央银行票据；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券、债券。42、混合基金的风险抵御股票基金，预期收益则高于债券基金，比较适合较为保守的投资者，43、根据资产配置的不同，将混合基金分为偏股型基金（通常，股票的配置比例为50%-70%,债券的配置比例为

4、20%40%）、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。44、保本基金的最大特点是：其招募说明书中明确引进保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金。45、保本基金的保本策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保本策略（CPPI）。46、基金提供的保证有本金保证、收益保证和红利保证,具体比例由基金公司自行规定。一般本金保证比例为100沆47、实物申购、赎回机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。48、ETF本质是一种指数基金。49、ETF与LOF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票,LOF的申购、赎

5、回是基金份额与现金的对价。50、1990年，加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs).51、我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETFo52、2009年9月，我国最早的两只联接基金一一华安上证180ETF联接基金和交银180治理ETF联接基金成立。53、股票型分级基金一般分为母基金份额和A、B两类子份额。其中B类份额具有高风险、高预期收益的特征。四、证券投资基金的监管54、政府基金监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。55、投资人及相关当事人是基金市场的主体，证券投资基金活动是基金市场的行为，这是基金市场的两大基本要素。56、基金监管的基

6、本原则具有基础性和宏观性的特征。57、*形成以ZF监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为肌醇、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。58、公开、公平、公正监管原则是证券市场活动以及证券监管的基本原则。59、证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。60、证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查是,不得少于2人。61、证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得与原工作业务直接相关的机构任职。62、2012年6月，证券投资基金业协会正式成

7、立。63、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业咨委会。会员分为普通会员、联席会员、特别会员。64、担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。65、设立管理公开募集基金的基金管理公司：其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东（股权比例最高且不低于25%）最近3年没有违法记录；非主要股东为法人或其他组织的，净资产不得于5000万人民币；取得基金从业资格的人员不少于15人。66、基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构券监管的基本原则。59、证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等

8、重大证券违法行为时，经证券会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。60、证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查是,不得少于2人。61、证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得与原工作业务直接相关的机构任职。62、2012年6月，证券投资基金业协会正式成立。63、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业咨委会。会员分为普通会员、联席会员、特别会员。64、担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。65

9、、设立管理公开募集基金的基金管理公司：其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东（股权比例最高且不低于25%）最近3年没有违法记录；非主要股东为法人或其他组织的，净资产不得于5000万人民币；取得基金从业资格的人员不少于15人。66、基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构券监管的基本原则。59、证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证券会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。60、证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查是,不得少于2人。61、证监会领导干部离职后3年

10、内，一般工作人员离职后2年内，不得与原工作业务直接相关的机构任职。62、2012年6月，证券投资基金业协会正式成立。63、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业咨委会。会员分为普通会员、联席会员、特别会员。64、担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。65、设立管理公开募集基金的基金管理公司：其注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东（股权比例最高且不低于25%）最近3年没有违法记录；非主要股东为法人或其他组织的，净资产不得于5000万人民币；取得基金从业资格的人员不少于15人

11、。66、基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。84、即期利率是金融市场中的基本利率。85、经常应用中位数来作为评价基金经理业绩的基准，因为中位数的评价结果往往更为合理和贴近实际。七权益投资86、最基本的资本结构是债权资本和权益资本的比例，通常用债务股权比率或资产负债率表示。87、债权资本是通过借债方式筹集的资本，是一种借入资本。公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：债券持有者先于优先股股东，优先股股东先于普通股股东。权益资本是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。两种最主要的权益证券是普通股和优先股。

12、88、1958年，莫迪利亚尼和米勒提出关于资本结构与企业价值之间关系的著名理论，即莫迪利亚尼-米勒定理，简称定理，也被称为资本结构无关原理。89、收益性是股票最基本的特征，股票的收益主要包括股息和红利、资本利得。90、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。91、普通股是最主要的权益类证券，普通股股东享有股东的基本权利，概括起来为收益权和表决权。92、优先股拥有股权和债权的双重属性。93、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票。94、存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场，由JP摩根首创。95、ADR是最主要的存托凭证。96、有担保的ADRs可分为四种类型，分别是一级、二级、三级公募ADRs和144A规则下的私募ADRso97、可转换债券的特征：含有转股权的特殊债券、有双重选择权。98、非系统性风险主要包括财务风险(违约风险)、经营风险和流动性风险。99、股票回购的方式主要有三种：场外公开市场回购、场外协议回购、要约回购。100、采购经理指数(PMI),当PMI大于50时，说明经济在发展，当PMI小于50时，说明经济在衰退。