证券从业重要数字题备考速记.docx

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1、证券从业重要数字题备考速记1 .记名股票可以分次缴纳出资。全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%e以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%o2 .股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。3、短期国债是1年或1年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是10年或10年以上。4、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。如果发行人核心资本充足率低于4% ,发行人可以延期支付利息。5、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年

2、。6、基金份额持有人大会由基金管理人召集召开，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份额持有人的10%召集。7、基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，且为实缴资本，主要股东的注册资本不得低于3亿元。8、基金管理费在美国通常是按基金净值的1%提取，其中货币市场基金为0.25%-l% ,债券基金为0.5-1% ,股票为1%-1.5% ,认股权证为L5%-2.5%在我国,一般是1.5%。债券型基金低于1% ,货币基金为0.33%o9、基金托管费。香港怡富东方小型企业信托基金的托管费为0.2% ,香港渣打世界投资基金的管理年费：股票为0.25%，债券为0.125%o在我国，封闭基

3、金为0.25% ,开放式基金低于此。10、股票基金的80%以上投资于股票，债券基金的80%以上投资于债券，两者均不符合的为混合基金。11、远期汇率协议从2005年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天。12、从2001年起新增发行的彩票公益金的80%上交社保基金。社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50% ,投资股票、基金的比例不得高于40% ,投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%o13、期货合约保证金一般为其价值的5%-10%，但也有低至1%，高至18%的。

4、14、外汇期货于1972年产生于芝加哥商业交易所。利率期货产生于1975年10月的芝加哥期货交易所，年限一般为2年，5年，10年，30年。15.我国上交所和深交所均规定，权证的存续期是自上市之日起的6个月以上，12个月以下。16、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换成公司股票。17、人民币债券交易的回购期限为1天至一年，交易系统按1天，7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，4个月，6个月，9个月，1年。交易时间为上午9点到12点，下午1点半到4点半。18、公司每年应提取公司利润的10%作为法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上可以不再提取。股东大会可以将公积金转资本，但所剩余公积金不得少于转增前公司注册资本的25%o19 .证券公司注册资本分为5千万，1亿，5亿三个标准，且应为实缴资本。其主要股东的净资产不得低于2亿。20 .向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币五千万的应由承销团承销。21、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元羟营两项以上的，注册资本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。