2023年证券从业资格考试真题在线测试.docx

《2023年证券从业资格考试真题在线测试.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格考试真题在线测试.docx（58页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、2023年证券从业资格考试真题在线测试L股票市场供给方面的主体是（）oA.上市公司B.证券交易所C.证券公司D.准备出售股票的投资者【答案】：A【解析】：证券市场的供给主体是公司（企业）、政府与政府机构以及金融机构。公司（企业）通过向市场发行股票、公司（企业）债和权证等产品进行融资。政府与政府机构包括中央政府、地方政府以及中央政府直属机构，其为债券产品的主要供给方。金融机构作为证券市场的发行供给主体，既发行债券，也发行股票。2 .关于货币市场基金的说法，正确的是（）o 2014年6月真题A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资【答案】：C【解析】：

2、货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或暂时存放现金的理想场所。但需要注意的是，货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。3 .保本基金的特点包括（）oI .可以获得一定的投资本金保证、收益保证II .内含衍生工具与杠杆的特征III .极端情况下仍然存在本金损失的风险IV . 80%以上的基金资产投资于其他基金份额A. I、II、IVb. n、inc. i、in、ivD. i、in【答案】：D【解析】：2017年1月24日，中国证监会发布关于避险策略基金的指导意见,将“保本基金”正式更名为“避险策略基金。避险策略基金是指通过一定的避险投资

3、策略进行运作，同时引入相关保障机制，以便在避险策略周期到期时，力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。n项属于分级基金的特点，w项属于“基金中的基金”的特点。4.中国证监会是（）直属机构。A.国务院金融稳定发展委员会B.全国人大C.中国人民银行D.国务院【解析】：中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。5.可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。2014年1

4、1月真题I .基金II .国债III .公司债IV .权证A. I、IIIb. i、n、ivc. IK ind. i、n、in、iv【答案】：D【解析】：在证券交易所挂牌交易的品种包括股票、证券投资基金、债券、权证和在银行间债券市场交易的固定收益产品、股指期货以及经中国证监会批准的其他交易品种。6.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性C.公正性D. 一致性【答案】：D【解析】：证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当

5、采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。7.关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。I .分享基金财产收益II.参与分配清算后的剩余基金财产IH.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额IV.查阅或者复制机密的基金信息资料A. I、II、IVB. I、II. IllC. Ik I1L IVD. IIL IV【答案】：B【解析】：基金份额持有人享有下列权利：分享基金财产收益；参与分配清算后的剩余基金财产；依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基

6、金信息资料；对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。8 .债券持有人持有的规定了票面利率，在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）o 2015年3月真题A.实物债券B.息票累积债券C.附息债券D.贴现债券【答案】：B【解析】：A项，实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上一般印有债券面额、债券利率、债券期限等各种债券票面因素；B项，息票累积债券与附息债券相似，这类债券规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。c项，附息债券在债券存续期内，对持有人

7、定期支付利息；D项，贴现债券在票面上不规定利率。9 .下列关于证券投资基金估值的说法，正确的是（）。A.开放式基金每个交易日的次日进行估值B.封闭式基金每周进行一次估值C.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D.开放式基金每个交易日进行估值【答案】：D【解析】：我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日报告份额净值；封闭式基金和定期开放式基金的封闭期每个交易日都进行估值，但每周披露依次基金份额净值。复核无误的基金份额净值由基金管理人对外公布。10 .证券投资基金法规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体

8、现在（）等方面。I .资产保管II .基金估值in.会计复核IV.资金清算A. I、Ik IIIb. i 、 n 、 ivC. Ik IIL IVD. I、IIL IV【答案】：D【解析】：基金托管人的职责主要体现在资产保管、资金清算、会计复核以及对投资运作的监督等方面。基金管理人不仅负责基金的投贷管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。11 .根据相关规定，具有证券行业自律管理的机构有（）o 2017年6月真题I .证券交易所II.证券业协会in.证券登记结算机构IV.律师事务所A. I、II IIL IVB. I、II、IIIC. IIL IV

9、D. I、Ik IV【答案】：B【解析】：根据相关规定，我国的证券自律性组织机构有证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券投资者保护基金等。12.股票的收益来源主要有（）。I .来自公益捐赠II .来自股票流通III .来自政府补贴IV .来自股份公司A. I、WB. II III【答案】：D【解析】：股票的收益来源可分成两类：来自股份公司，认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息，红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平；来自股票流通，当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。13.关于红筹股，下列描述正确的是（）oI

10、.红筹股不属于外资股II .红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票III .红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道IV.红筹股属于境外上市外资股a. I、n、inB. I、IIL IVc. I、Ik IVD. IK IIL IV【答案】：A【解析】：IV项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。14.以下关于地方政府债券的说法错误的是（）。2014年11月真题A.是由地方政府发行并负责偿还的债券B.发行主体是地方政府C.简称地方债券D.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足

11、【答案】：D【解析】：地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，筹集的资金一般用于弥补地方财政资金的不足，或者地方必建大型项目。15.2001年年底境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）颁布，（）正式开始设立。A.合资基金公司B.公募基金公司C.私募基金公司D.独资基金公司【答案】：A【解析】：2001年年底境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）颁布，合资基金公司正式开始设立。2002年外资参股基金管理公司设立规则颁布，基金业对外开放的序幕正式拉开。16.2016年6月，（）获得中国证监会批准筹建，2016年9月正式开业，成为内地第一家港资控股的公募基金

12、管理公司。A.深圳市投资基金管理公司B.国泰基金管理公司C.南方基金管理公司D.恒生前海基金管理公司【答案】：D【解析】：2016年6月，恒生前海基金管理公司获得中国证监会批准筹建，2016年9月正式开业，成为内地第一家港资控股的公募基金管理公司。2017年11月10日国务院宣布，基金管理公司的外资所有权比例上限增至51%,并将在三年内达到100%。17.中华人民共和国金融行业标准UR/T020030共和信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序做出如下规定（）oI .评级准备，实地调查II .初评阶段，评定等级III .结果反馈与复评，结果发布IV .文件存档，跟踪评级a. I、n、

13、inB. i、IIL IV【答案】：D【解析】：中华人民共和国金融行业标准QR/T0030.2金融行业标）信贷市场和银行间债券市场信用评级规范对信用评级程序作了如下规定：评级准备；实地调查；初评阶段；评定等级；结果反馈与复评；结果发布；文件存档；跟踪评级。18.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。2014年6月真题I .具有证券经纪业务资格II .客户交易结算资金第三方存管有效实施III .最近1年各项风险控制指标持续符合规定IV .已建立完善的客户投诉处理机制A. I、II IIIb. i、in、wC. I、IK IVD. IK IIL IV【答案】：c【解析】：根据证券公

14、司融资融券业务管理办法的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：具有证券经纪业务资格；公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；中国证监会规定的其他条件。19 .下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C.定向增发不会直接影响公司原股东利益D.可转换债券能以较低的成本筹集