证券从业资格考试2023年历年真题完整合集.docx

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1、证券从业资格考试2023年历年真题完整合集1 .下列关于金融市场分类错误的是（）0 2018年12月真题A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【答案】：D【解析】：金融市场按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场。2.OTC市场是（）的简称。2018年10月真题A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】：D【解析】：OTC市场又称场外交

2、易市场或柜台交易市场或店头市场。主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。包括区域性股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统，私募基金市场四部分。3.股权类期货是以（）为基础资产的期货合约。I .单只股票H.股票组合III .认股权证IV .股票价格指数A. I、II、WB. I、HI、IVC. I、IID. I、Ik III【答案】：A【解析】：金融期货按基础工具划分，可分为：外汇期货、利率期货、股权类期货。其中，股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。4.()主要托管短融、中票等公司信用债券，同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融

3、机构债券和结构性产品等创新金融产品。A.上海清算所B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.证券登记结算机构【答案】：A上海清算所主要托管短融、中票等公司信用债券,同业存单、大额存单等货币市场工具，以及金融机构债券和结构性产品等创新金融产品。证券交易所为证券交易提供场所和设施，配备必要的管理和服务人员，并对证券交易进行周密的组织和严格的管理，使证券交易顺利进行且有一个稳定、公开、高效的系统。证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询

4、、信息服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。5 .无面额股票的价值与公司净资产价值（）。2017年6月真题A.反方向变化B.相等C.同方向变化D.无关【答案】：C【解析】：无面额股票也被称为比例股票或份额股票，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票的价值随股份公司每股净资产和预期每股收益的增减而相应增减。公司净资产和预期收益增加，每股价值上升；反之，公司净资产和预期收益减少，每股价值下降。6 .下列关于计算期加权股价指数的说法，正确的有（）oI .它又称为派许加权指数II .它采用计算期发行量或成交量作为权数III .道琼斯股价平均数采用这一方法

5、IV .它采用计算期成交额作为权数a. I、n、inB. IIL IVC. Ik IIL IVD. I 、 II【答案】：A【解析】：计算期加权股价指数又称派许加权指数，采用计算期发行量或成交量作为权数，适用性较强，适用广泛，很多著名的指数，如道琼斯股价平均数、标准普尔指数等都采用这一方法。7 .中期票据发行业务中，（）。A.发行人可以向投资者逆向询价8 .投资者可以向主承销商逆向询价C.投资者可以向发行人逆向询价D.主承销商可以向投资者逆向询价【答案】：B【解析】：中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。8.我国境内居民个人可以用

6、（）从事B股交易。2013年3月真题I .外币现钞II .外币现钞存款III .从境外汇入的外汇资金IV .外汇现汇存款a. i、n、inb. i、in、wc. i、n、ivd. n、iil iv【答案】：D【解析】：境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。9.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券（）等证券业务活动提供法律服务。I .发行II .上市III .交易IV .估值A. I、IK IIIb. n、inC. I、IId. i、in、iv【答案】：A【解析】：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、

7、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。I 0.记账式国债的特点包括（）o 2013年12月真题I .上市后价格随行就市，具有一定的风险II .可以记名、挂失、以无券形式发行III .期限可长可短，但更适合长期国债的发行IV .可上市转让，流动性好a. I、n、inB. I、II、IVc. I、IIL IVD. IK IIL IV【答案】：B【解析】：记账式国债的特点包括：可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好;期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格

8、随行就市，具有一定的风险。11.投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。2018年12月真题A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】：C【解析】：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。12.划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，应符合下列哪些规定？（）I .银行存款的投资比例不得低于10%II .在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的40%III .企业债、金融债投资的比例不得高于10%IV .证

9、券投资基金、股票投资的比例不得高于40%A. I、IIB. I、II. IllC. I、I1L IVD. I、II、IIL IV【答案】：C【解析】：划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，应符合下列规定：银行存款和国债投资的比例不得低于50%。其中，银行存款的比例不得低于10%o在一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50%o企业债、金融债投资的比例不得高于10%o证券投资基金、股票投资的比例不得高于40%o13 .国务院金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在（）。A.中国人民银行B.中国银保监会C.中国证监会D.国家外汇管理局【答案】：A【解析】：国务院

10、金融稳定发展委员会的办事机构是国务院金融稳定发展委员会办公室，设在中国人民银行，承担国务院金融稳定发展委员会日常工作，负责推动落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署和金融稳定发展委员会各项工作安排，组织起草金融业改革发展重大规划，提出系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策建议，协调建立中央与地方金融监管、风险处置、消费者保护、信息共享等协作机制，承担指导地方金融改革发展与监管具体工作，拟订金融管理部门和地方金融监管问责办法并承担督导问责工作等。14.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。2016年9月真题A.只能向原股东配售股票B.只能向全体社会公众发售股票C.可以向原

11、股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D.可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票【答案】：C【解析】：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中，上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份（简称“配股”）和向不特定对象公开募集股份（简称“增发”）。15.2001年年底境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）颁布，（）正式开始设立。A.合资基金公司B.公募基金公司C.私募基金公司D.独资基金公司【答案】：A【解析】：2001年年底境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征求意见稿）颁布，合资基金公司正式开始设立。2002年外资

12、参股基金管理公司设立规则颁布，基金业对外开放的序幕正式拉开。16.下列不符合上市公司配股的比例要求的是（）o 2018年12月真题A. 10： 2B. 10： 1.8C. 10： 10D. 10： 3【答案】：c【解析】：配股，是指上市公司向原股东配售股份的行为。根据中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，主板上市公司的配股除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之三十；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用证券法规定的代销方式发行。17.通常情况下，（）发行的债券被视为无风险债券，其收益率被称为无风险收益率，

13、是金融市场上最重要的价格指标。A.中央政府B.地方政府C.大型企业D.金融机构【答案】：A【解析】：通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，被视为无风险债券，相应的，其收益率被称为无风险收益率，是金融市场上最重要的价格指标。18.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过()oA. 1个月B.2个月C. 3个月D. 5个月【答案】：C【解析】：基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。19.合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列哪项持股比例限制？（）I.单个境外投资者通过合格投资者持有

14、一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的9%II .所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司的30%,战略投资者持股除外III .单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%IV .所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%A. I、IIIB. II IIIC. I、IID. IK IV【答案】：B【解析】：根据关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的规定第九条，境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。但境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。20 .按我国现行的做法，投资者入市必须先到（）或其开户代理机构开立证券账户。2017年9月真题A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司【答案