集团公司电煤领域廉洁风险防控管理规定.docx

《集团公司电煤领域廉洁风险防控管理规定.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《集团公司电煤领域廉洁风险防控管理规定.docx（10页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、公司电煤领域廉洁风险防控管理规定第一章总则第一条按照集团公司构建“业务监督、职能监督、执纪监督”三道防线防范廉洁风险、关口前移源头防治、“业务谁主管，监督谁负责”的要求，为筑牢电煤业务监督第一道防线，有效防范廉洁风险，根据集团有限公司电煤领域廉洁风险防控管理规定的通知，制定本规定。第二条本规定所述电煤领域廉洁风险是指从业人员在从事电煤相关工作过程中发生腐败行为的可能性，包括供应商选择、合同洽谈、价格决策、供应调度、电煤结算、资金支付、入厂计量检质验收等业务环节，从业人员利用职务之便，在工作时间或日常生活中存在的各种违法违纪行为。第三条本规定主要内容包括职责与分工、基本要求、禁止事项、全方位综合

2、防控机制、全程闭环防控机制、考核及评价等内容。第四条本办法适用于公司所属各单位相关从业人员。第二章职责与分工第五条公司燃料管理部（一）按照三级管控要求，建立完善廉洁风险责任体系，明确职责和工作内容，将责任制贯穿到电煤业务全过程、全要素和全环节。（二）研究制定电煤领域廉洁风险第一道防线的相关制度，并建立相应防范措施。（三）指导各单位开展风险识别工作，检查评价各单位电煤领域廉洁风险防控的完整性和有效性，对重点关注的风险点不定期检查评估。（四）核实巡视、审计、监察等方面反馈的重大风险问题并提出处置建议。（五）建立约谈、通报、考核等机制，警示、惩戒突破第一道防线的相关行为。第六条燃料公司及电厂（一）贯

3、彻落实公司有关要求，研究制定本单位电煤领域廉洁风险第一道防线的相关制度。（二）识别本单位相关管理岗位风险点，并建立相应防范措施。（三）明确本单位重点关注的风险点，开展风险防控工作，检查评价本单位业务部门电煤领域廉洁风险防控的完整性和有效性。（四）定期或不定期对本单位廉洁风险防控进行检查评估，并对本单位燃料管理岗位开展自查处纠，按季度向公司报送检查评估结果。（五）建立约谈、通报、考核、问责等机制，警示、惩戒突破第一道防线的相关行为。（六）落实电煤领域廉洁风险防控主体责任，对巡视、审计、监察等方面反馈的重大风险问题负责落实整改，并按上级要求和本单位相关制度进行问责处理。第七条各单位按照本管理规定制

4、定实施细则，开展相应防范工作。第三章基本要求第八条贯彻落实集团公司发展战略、党风廉政建设和反腐败工作一系列部署要求。（一）按照“集团抓总、区域做实、基层强基”的管控思路，公司电煤领域廉洁风险防控以建设诚信公正、风清气正、廉洁高效的阳光燃料为主线，以防止电煤领域出现的违法违纪问题为导向，以岗位风险防控为基础，以加强制度机制建设为重点，以智能化、信息化等数字燃料技术为支撑。（二）建立形成制度管用、权责清晰、流程规范、风险点明确、措施有力、预警及时的廉洁风险第一道防线，提高电煤领域廉洁风险防控能力和合法合规管理水平。第九条坚持分级防控、一岗双责；坚持过程管理、突出重点；坚持重在预防、做实“不能”；坚

5、持协同防控、形成合力。（-）按照三级管控模式，由公司、燃料公司、三级单位分级落实防控任务。各级电煤业务管理干部按照“一岗双责”和“业务谁主管、监督谁负责”的要求，加强对分管领域或管理工作的监督、检查和指导，既要抓业务管理又要抓廉洁防控。（二）把电煤领域廉洁风险防控贯穿于业务管理全过程,科学设置业务分工和岗位职责，形成业务流程有制约、岗位分工有监督，上下流程相互监督、上下级相互监督，流程管理和信息技术相结合，人防和技防相结合的管理模式。突出抓好重点环节、关键岗位和重要事项的廉洁风险防控，分类分级实施风控措施。（三）建立预防为主、惩防结合的制度体系，把制度建设摆在首要位置，建立“横向到边、纵向到底

6、”的制度体系，保证电煤业务在正确的轨道上运行，构建“不能腐”的制度防线。（四）系统相关各单位、各层级、各部门加强协同配合，使业务监督、职能监督、执纪监督有机结合，建立问题会商、联动处置、信息共享的工作机制，强化廉洁教育、完善处置措施，发挥多渠道、多层面监督作用，形成监管合力，共同构建不想腐的思想防线、不敢腐的惩治防线。第十条各单位应提高认识、明确责任，梳理风险点、强化防范措施。切实增强法纪意识、廉洁意识，知敬畏、存戒惧，树立底线思维，关口前移源头防范，有效遏制违规行为向违法违纪演变的趋势，把违规违纪行为消除在萌芽状态。最终实现违法违纪事件零发生，企业利益零损失。第四章“九必须九禁止”事项第十一

7、条树立底线思维，结合电煤风险特点在不同岗位、不同环节的表现特征，划清底线、破除侥幸心理，明确“九必须九禁止”的着力点和禁止区。第十二条入厂煤验收必须客观公正，使用集团公司燃料信息系统进行操作和管理，禁止出现违规调整入厂煤验收数据、人为干预选择性上传验收数据或故意隐藏、转移、篡改、销毁原始数据的情况。第十三条燃料指标必须据实严格管理，禁止出现煤场亏煤和弄虚作假造成指标严重失真的现象。第十四条供应商管理必须建立供应商评价体系，按照制度集体确定大客户范围，禁止出现不按程序指定供应商或授意向外部供应商进行利益输送的行为。第十五条电煤采购价格必须坚持集体决策，将竞价、议价管理纳入决策或审批流程，禁止出现

8、竞价、议价审批流程不合理或未按流程执行的情况。第十六条合同管理必须规范合规，在合同中明确计价和违约条款，禁止出现合同实质性内容与竞价、议价结果不一致的情况。第十七条合同执行必须闭环，严格执行合同条款，对量质不符、违约等情况应依据合同积极开展索赔，由于客观原因未按合同履约的须书面说明；合同文本、审批、执行相关资料整理齐全归集存档，禁止出现合同签订、执行支撑性材料不齐全、不一致、不完善的情况。第十八条电煤结算必须依据充分，严格执行公司预付款、预结款及资金支付有关规定，禁止出现违反程序支付煤款或预付款到期不及时收回余额的情况。第十九条交易方式必须风险可控，严格按照财经纪律和有关规定开展电煤采购业务，

9、禁止出现融资性贸易和期货交割操作。第二十条关联交易必须规范，严格规范多经企业参与的电煤业务交易行为，禁止出现在电煤采购中加价返利、违规处理煤场盈煤、多经企业侵占主业利益等情况。第五章全方位综合防控机制第二十一条根据风险发生的诱发因素将电煤廉洁风险分为思想认识风险、岗位职责风险、业务流程风险、规章制度风险和外部市场风险五种类型。根据不同类型风险采取不同措施，“五型十措”对症下药，提高风险防控的针对性和有效性。第二十二条针对思想认识风险，采取“整顿+教育”的措施。对从业人员进行思想道德考察，不适合在重要岗位、关键环节工作的人员，要坚决调整岗位，消除隐患，堵穴护堤。对在岗从业人员加强廉洁从业教育和警

10、示教育，提高法纪意识和廉洁意识，筑牢思想防线，提高思想认识，做到内化于心，培育不想腐的从业人员队伍。第二十三条针对岗位职责风险，采取“梳理+融入”的措施。科学设置工作岗位，明确工作职责和监督职责，建立岗位间既相互配合又相互监督、职责中既有工作职责又有监督职责，使业务监督融入日常业务，有效降低岗位职责不清、业务监督不到位的风险。第二十四条针对规章制度风险，采取“制约+制衡”的措施。健全完善制度体系，用制度管人、制度管事，凡事在制度约束下运行，用制度预防廉洁风险，明确规定工作时限、标准和质量要求，减少个人裁量空间，建立有效制衡和监督制约。把风险识别、评估、排查、预警、处置、防控融入制度体系中，形成

11、闭环管理，不断完善提高制度管理效能和防控力度。第二十五条针对业务流程风险，采取“流程+科技”的措施。合理配置业务流程，关键业务、重要事项要有流程、有审核、有监督，使流程间既要环环相扣不留空白又要相互制约有所监督，做到事事有人管、人人有监督，将业务监督融入工作流程，制度流程化、流程信息化，将业务流程纳入数字燃料管理，不执行制度流程走不通，不受监督流程无效,以业务流程各环节有效制约、有效制衡内控监督，降低个人独断、流程不闭环的风险。第二十六条针对外部市场风险，采取“预防+保护”的措施。规范从业人员对外沟通交流方式，教育从业人员有效识别和应对利益诱惑、目标围猎、逼迫威胁等现象，对实施以上不规范行为的

12、合作单位，建立供应商评价办法，计入信誉档案列入黑名单，塑造风清气正、廉洁合作的外部氛围。第六章全程闭环防控机制第二十七条对廉洁风险实行事前预防、事中管控、事后问责的全程管理模式，建立识别排查、监控评估、分类处置、动态调整“四位一体”的防控机制。第二十八条风险点识别和排查。要以界定工作职责为基础，从梳理工作流程入手，全面深入查找廉洁风险可能存在的环节，重点查找岗位、部门、单位责任三个层次和领导岗位、业务岗位两个层面，力求全面深入不留盲点，对查找出来的廉洁风险点建立风险目录，制定相应的防范措施，修改完善管理制度和工作标准，做到潜在问题早防范。第二十九条风险的监控和评估。要采用形式多样、手段灵活的风

13、险监控办法。对分析月报、统计数据、抽检报告等反映的问题，巡视、审计反馈的问题和投诉举报、舆论监督反映的线索进行针对性的风险状况专项检查和评估，必须定期组织开展全面检查（频次不超3个月一次，可与相关检查工作结合），定期出具评估报告，做到有了问题早发现、早预警。第三十条风险的分类处置。对监控和评估查找出的问题，既要找出管理原因，又要举一反三制定整改措施，全程跟踪、完善管理。对苗头性、倾向性等一般性问题早提醒、早纠正；对重大问题早核实、早处理；对违法违纪问题，按有关规定及时提交相关部门处理。做到凡事有人负责、责任有人落实。第三十一条风险防控工作的动态管理。要加强风险的应急管理，并将风险防控工作纳入年

14、度工作考核内容。及时总结剖析其他单位的典型案例和好的做法，吸取事件教训和管理经验并结合廉洁防控的新要求，不断丰富细化风险防控工作的内容和措施，建立防控工作动态调整完善的管理机制,巩固管理成果，不断提升管控水平。第七章责任追究机制第三十二条电煤管理方面下列情形将进行责任追究处理:入厂煤计量检质设备未按标准要求配置、性能不达标、投运率不达标等。未按规定，对入厂煤进行数量、质量验收，致使入厂煤数量、质量超出合理偏差的。选择性上传验收数据，或故意隐藏、转移、篡改、销毁原始数据。电煤采购中，电煤定价、签订合同、支付预付款、确定大客户等重大事项未按规定履行集体决策程序。违反规定预付、支付煤款，预付款到期未

15、及时收回余额。在电煤采购中加价返利、违规处理煤场盈煤、多经企业侵占主业利益。未经合规程序确定供应商，或授意向外部供应商进行利益输送。电煤合同签订依据不足，或电煤合同实质性条款与竞价议价结果不一致，或合同执行存在较大偏差。因管理原因，或合同执行存在较大偏差。因管理原因，导致煤场严重亏煤。超燃料指标考核范围，弄虚作假，虚报燃料数据，造成煤耗等指标严重失真或煤场虚亏，恶意骗取荣誉。其他违反集团公司电煤管理规定的行为。第三十三条企业经营管理有关人员任职期间违反规定，未履行或未正确履行职责造成国有资产损失或其他严重不良后果的应当追究其相应责任。违规经营投资责任根据工作职责划分为直接责任、主管责任和领导责

16、任。第三十四条资产损失认定、责任认定、责任追究处理按照公司违规经营投资责任追究实施办法（试行）执行。对相关责任人的处理方式包括组织处理、扣减薪酬、禁入限制、纪律处分、移送国家监察机关或司法机关等，可以单独使用，也可以合并使用。第八章考核与评价第三十五条公司对于电煤领域廉洁风险防控工作纳入燃料考核、评价体系，实行归口负责、分级考核。第三十六条公司对各单位的评价考核。（一）廉洁风险防控工作考核评价结果纳入各单位领导班子绩效考核。（二）各单位违反“九必须九禁止”任一项给予主管领导、分管领导每人5000元的经济处罚，领导班子其他成员按80%处罚。（S）廉洁风险防控工作考核评价结果应与各项评优创先活动结合，并建立廉洁风险一票否决制度。第三十七条对存在违反国家法律法规和公司规章制