2023年基金法律法规职业道德与业务规范考试题库（最新版）.docx

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1、2023年基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（最新版）1（单项选择题）世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，证券投资基金在欧洲一些国家被称为（）。A“共同基金”B.单位信托基金”C.“集合投资基金”D.证券投资信托基金”标准答案：C,2 .（单项选择题）目前，我国货币型基金一般认购费为（）。A. 0B. 1.5%oC. 1.5%D.2%标准答案：A,3 .（单项选择题）“A公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度J是O环节的内容。A.基金客户投诉处理B.基金投资咨询与互动交流C.基金客户服务宣传与推介D.基金投资跟踪与评价标准答案

2、：,4.（单项选择题）下列选项中，基金财产可以参与的是（）。A.从事内幕交易、操纵证券交易价格B.违反规定向他人贷款或者提供担保C.支付销售服务费D.向基金管理人、托管人出资标准答案：C,5.（单项选择题）基金托管人的最主要职责是负责（）。A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.基金资产的保管D.基金的投资运作标准答案：C,6.（单项选择题）现金投资工具，通常指到期日不足O的短期金融工具。A.1个月B.6个月C.12个月D.3个月标准答案：C,7.（单项选择题）基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收

3、完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A. 1B. 3C. 5D. 7标准答案：B,8.（单项选择题）下列哪一项不属于货币市场基金的特点？OA.风险低8 .流动性好C.收益率高D.适合短期投资标准答案：C,9 .（单项选择题）开放式基金的认购费用二认购金额-净认购金额。下列,净认购金额的计算公式正确的是（）。A.净认购金额二认购金额认购费率B.净认购金额二认购金额（1-认购费率）C净认购金额二认购金额（1+认购费率）D.以上公式都不正确标准答案：C,10.（单项选择题）下列不属于衍生金融工具的是（）。A.远期合约B.期货合约C.股票D.期权合约标准答案：C,I1（单项选择题）下列不属于基金

4、定期公告的是（）。A.基金月度报告B.基金季度报告C.基金半年度报告D.基金年度报告标准答案：A,12 .（单项选择题）下列关于债券基金与债券的区别，表述不正确的是OoA.债券基金一般由一组具有相同或接近到期日的债券组成，所以到期日一般也是确定的B.由于债券基金一般由一组不同的债券组成，所以收益率较难计算和预测C.债券基金作为不同债券的组合，不如债券的利息固定D.债券基金与债券的投资风险是不同的标准答案：A,13 .（单项选择题）基金管理人应当自收到准予注册文件之日起O个月内进行基金募集。A. 1B. 3C.6D.12标准答案：C,14.（单项选择题）根据证券投资基金法的规定，基金财产不得用于

5、（）。A.买卖股票B.买卖国债C.买卖企业债券D.承销证券标准答案：D,15.（单项选择题）下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行基金份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象标准答案：C,16.（单项选择题）当二级市场ETF交易价格低于其份额净值时，大的投资者可以通过在二级市场低价买进ETF,然后在一级市场赎回份额,再于二级市场上卖掉股票而实现套利交易的操作，称为（）。A.低价套利B.折价套利C.高价套利D.溢价套利标准答案：B,17.（单项选择题）内部控制大纲应当明确的内容不

6、包括（）。A.内控目标B.内控原则C.控制环境D.业绩评估标准答案：D,18.（单项选择题）基金管理人内部部控制的基本要素中，控制环境不包括（）0A.经营理念B.公司治理结构C.内控文化D.员工教育程度标准答案：D,19.（单项选择题）下列选项中，体现的是基金从业人员勤勉尽责的职业道德是（）。A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.应当保护所在机构财产与信息安全C.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动D.在执业活动中，相互支持，团结协作标准答案：D,20.（单项选择题）基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或（）公开交易的证券。A.中国人民银行B.基金中介机构C.期

7、货交易所D.银行间市场标准答案：D,21.（单项选择题）O不是基金管理人的合规管理目标。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.保障基金销售人员的业务量C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经营标准答案：B,22.（单项选择题）基金产品风险评价所依据的因素不包括（）。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金风险和收益的计算方法D.基金成立以来有无违规行为发生标准答案：C,23.（单项选择题）1OF份额的认购需要在O登记或注册系统进行登记。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证监会C.中国银保监会D.中国证券投资基金

8、业协会标准答案：A,24.（单项选择题）我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人（）。A.向中国证监会审批的同时，进行相关登记B.只须中国证监会审批，无须实行登记C.无须中国证监会审批，而实行登记制度D.既无须中国证监会审批，也无须实行登记制度标准答案：C,25.（单项选择题）在基金行业协会会员大会闭会期间，（）依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开展日常工作。A.理事会B.股东大会C.监事会D.董事会标准答案：A,26.（单项选择题）O一般选取特定的指数作为跟踪的对象。A.主动型基金B.被动型基金C.收入型基金D.增长型基金标准

9、答案：B,27.（单项选择题）以下选项中，（）不是QDI1基金临时公告的事项。A.变更境外托管人B.境外诉讼C.汇率变动D.变更投资顾问标准答案：C,28 .（单项选择题）ETF本质上是一种（）。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.指数基金标准答案：D,29 .（单项选择题）基金行业自律组织是由基金管理人、基金托管人及O共同成立的同业协会。A.基金市场服务机构B.基金监管机构C.商业银行D.证券交易所标准答案:A,30.（单项选择题）下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）A.以某一选定的指数所包含的成分证券或商品为投资对象B.会出现大幅折价或溢价交易现象C.本质上是一种指

10、数基金D.可以进行套利交易标准答案：B,31（单项选择题）基金职业道德教育需要完成三个方面目标：一是使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容；二是使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险；三是（）。A.使拟从业者了解与基金职业相关的法律法规B.使拟从业者了解与基金职业相关的职能部门C.使拟从业者了解与基金职业相关的社会关系D.培养拟从业者的基金职业道德情感和观念标准答案：D,32 .（单项选择题）基金销售机构应当按照O和招募说明书的约定，向投资人收取销售费用。A.基金销售协议B.理财服务协议C.基金合同D.基金资产托管协议标准答案：C,33 .（单项选择题）在中国证监会发布的基金销售法规体系中，

11、对开户资料和销售相关资料保管期限一般规定为O年。A. 5B. 10C. 15D. 20标准答案：C,34.（单项选择题）对私募基金进行风险评级的主体是（）。I.该私募基金管理人.第三方机构III.投资者A. I、IIB. I、IIIC. IKIIID. I、IkIII标准答案：A,35.（单项选择题）基金交易业务控制的主要内容不包括（）。A.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统C.投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人员D

12、.投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录标准答案：D,36.（单项选择题）下列关于基金经理任职应当具备的条件，表述不正确的是（）。A.取得基金从业资格，并通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有公司法证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.一年内没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚标准答案：D,37.（单项选择题）基金托管人根据O的指令办理资金划拨。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.基金管理人D.基金投资人标准答案：C,38

13、 .（单项选择题）开放式基金管理人应在基金合同生效后每O个月结束之日起O日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。A. 6；30B. 3；45C. 3；30D. 6；45标准答案：D,39 .（单项选择题）O是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金。A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金标准答案：A,40.（单项选择题）下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是（）。A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德在约束力上对法律具有补充作用D.法律对传播道德具有促进作用标准答案：C,41（单项选择题）介绍证券市场基础知识

14、、基金基础知识属于基金客户服务中O的内容。A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.其他服务标准答案：A,42.（单项选择题）在我国，（）依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.其他相关机构与组织标准答案：A,43.（单项选择题）O是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。A.分级基金B.伞型基金C.系列基金D.避险策略基金标准答案：D,44.（单项选择题）基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人。A. 6B. 5C.3D.2标准答案：,45.（单项选择题）下列对期货市场交易的说法，正确的是（）。A.协议成交和标的交割是同时进行B.对交易双方来说，利率和汇率风险很小C.交易对象价格的升降不会影响交易者利润或损失D.买者和卖者只能依靠自己对市场未来的判断进行交易标准答案：D,46 .（单项选择题）根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）,对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。A.督察长B.监察长C.监察经理D.监察