某集团经济责任审计项目审计控制表.docx

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1、审计项目风险控制表单公司名称：公司地址：审计期间和被审计人：委托方名称：质量与风险控制要求执行的步骤相关文件工作底稿索引是否完成是否复核1、已就拟承接的经济责任审计项目进行初步风险评估,并充分考虑事务所独立性和胜任能力。业务评价表2、审计业务约定书已经委托方确认并签署正式文本。审计业务约定书3、审计初步方案已经完成事务所内部审核程序，已经向委托方汇报，并征得其同意审计初步方案4、审前调查工作方案已经向委托方汇报，并征得其同意审前调查工作方案5、审前调直及审计实施方案报告已经向委托方汇报，并征得其同意审前调查及审计实施方案报告6、取得客户承诺书客户承诺书7、完成历次现场审计周报，并按照委托方要求

2、对追查事项给予进一步核实现场审计周报8、完成重大问题专项汇报，并按照委托方重大问题专项汇报要求给予进一步核实9、审计小组完成各级现场交换意见，并取审计事项沟通函得被审计企业确认10、完成高管访谈、职工问卷调查工作,访谈和问卷报告并编制有关分析报告满足委托方要求10、完成绩效评价数据分析财务绩效分析报告11、全部现场审计工作完成，无重大遗相关工作底稿漏12、完成委托方交予的全部任务13、主管经理及合伙人审阅完成全部上全部上报资料和历次会报文件，并参加委托方要求的历次会议议纪要14、项目经理及主管经理已完成相关底稿或文件的复核15、财务基础审计报告完成内部审核并财务基础审计报告和企已经取得被审计企业书面确认业确认函16、发出账单，催收费用。账单和发票17、召开项目总结会项目总结会纪要现场负责人签署姓名：日期：负责经理签署姓名：日期：负责合伙人签署姓名：日期：项目协调合伙人签署姓名：日期：