IATF16949认证资料准备清单.docx

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1、IATF16949新版认证申报 初审”和“正审明细确认表说明：*代表IATF16949新版条款新增要求，#代表IATF16949新版条款变更要求序号阶段工作内容备注目前状态负责人1认证申请提交资料1.注册申请表（需盖公章），具体与认证机构联系确认管代2认证申请提交资料2.认证合同（一式两份,需盖公章），具体与认证机构联系确认管代3认证申请提交资料3.营业执照（三证合一）、特种行业资格许可证（3C认证等强制 性标准）管代4认证申请提交资料4,质量手册和COP-SP-MP过程程序文件、过程乌龟图分 析和过程清单管代5认证申请提交资料5.COP-SP-MP相互关系、矩阵、与标准对照管代6认证申请提交

2、资料6.顾客特定要求评价（CSR ）#工程7认证申请提交资料7.12个月绩效指标（统计）管代8认证申请提交资料8 .汽车生产件法律法规评价#工程9认证申请提交资料9 .汽车生产件供应链关系管代10认证申请提交资料10.1汽车生产件12个月订单业务11认证申请提交资料IL内审（体系审核、产品审核、过程审核）报告及不符合分布管代12认证申请提交资料12.管理评审报告及改进计划管代13认证申请提交资料13 .人员数量确认函管代14认证申请提交资料14.社会责任方针和行为准则（反贿赂方针、员工行为准则以及道 德准则升级政策（举报政策）#管代15认证申请提交资料15 .外部拓展场所/外部场所明细管代16

3、认证申请提交资料16.顾客特定要求评价CSR要求引入COP-SP-MP过程文件管代17认证申请提交资料17顾客抱怨投诉清单品质1第一阶段准备资料营业执照（三证合一）及相关资质（如有：3C证书、许可证等）；管代2第一阶段准备资料汽车产品标准、汽车产品订单和图纸、合同或协议、供应链关系 清单管代3第一阶段准备资料质量手册和COP-SP-MP过程程序文件（打印一套出来，签字）管代4第一阶段准备资料COP-SP-MP过程关系图管代5第一阶段准备资料汽车产品十一个月绩效指标、统计分析记录品质6第一阶段准备资料内审员清单，内审员任职要求、内审员证书品质7第一阶段准备资料体系审核一整套资料（年度计划、实施计

4、划、检查表、审核记录 不符合报告及改善等）管代8第一阶段准备资料产品审核一整套资料（年度计划、实施计划、缺陷指导表、检查 表、审核记录、不符合报告及管代9第一阶段准备资料过程审核一整套资料（年度计划、实施计划、评分方法、检查表 审核记录、不符合报告及改管代10第一阶段准备资料管理评审计划、输入报告、输出报告（会议记录）以及整改计划管代11第一阶段准备资料顾客特殊（CSR ）要求清单（如：汽车客户供货合同、图纸、汽 芈产品证明等）工程12第一阶段准备资料顾客满意度监控方案、监控记录、分析和改进；业务13第一阶段准备资料供方选择与评价、绩效评价及PPAP资料；采购14第一阶段准备资料顾客抱怨清单、

5、顾客记分卡及特殊状态通知（如有）；品质15第一阶段准备资料现有汽车产品的APQP资料，包括PPAP记录（至少每个类型产 品准备一套）工程1第二阶段准备资料1.沟通公司中长期发展规划或战略（3-5年）管代2第二阶段准备资料2.确定质量目标指标KPI管代3第二阶段准备资料3.制定公司的社会责任方针和行为准则（反贿赂方针、员工行为 准则以及道德准则升级政策（举报政策）管代4第二阶段准备资料4.质量成本管理：质量成本的科目设置和统计（至少包括内外部 失败成本）财务5第二阶段准备资料5.了解并审批公司风险和机遇分析记录管代6第二阶段准备资料6.整理过程资料，包括过程与条款对应关系，过程相互关系，乌 龟图

6、（输入输出、绩效指标等）、外部支持场所说明#管代7第二阶段准备资料7.组织对过程进行风险分析管理，建立风险分析控制程序：管代a）风险分析可单独分析，也可纳入乌龟图分析（在乌龟图中增 加风险和机遇分析、米取措施分析）；*管代b）制定风险和机遇措施；管代C）保持实施记录;管代8第二阶段准备资料组织对质量目标实现制定管理方案，以及统计分析推移图*管代9第二阶段准备资料应急计划：识别制造过程和设备的内外部风险，制定应急计划， 并定期测试有效性；#管代10第二阶段准备资料1. IATF体系审核员的资格规定（在内审义件或者岗位说明书中 定义）*人事11第二阶段准备资料2.内审年度计划和审核实施计划（三年内

7、覆盖到所有过程、产品 过程审核覆盖所有班次）#管代12第二阶段准备资料3.按过程方法进行审核检查表（体系审核中应包括顾客特殊要求 的抽样记录）*管代13第二阶段准备资料4.审核实施（审核记录表、首末次会议记录等）管代14第二阶段准备资料5. IATF16949体系审核报告管代15第二阶段准备资料6.不符合项纠正措施计划品质16第二阶段准备资料7.纠正措施效果的验证品质17第二阶段准备资料1.产品审核审核员资格定义#品质18第二阶段准备资料2.产品审核年度和审核实施计划（覆盖所有产品,如果产品较多 可二年覆盖）品质19第二阶段准备资料3.产品审核缺陷分级指导书品质20第二阶段准备资料4.产品审核

8、报告（全尺寸、全功能、包装和标子的检查记录）品质21第二阶段准备资料5.产品审核QKZ分析以及纠正和预防措施品质22第二阶段准备资料1.审核员的资格定义及认可*人事23第二阶段准备资料2.过程审核年度计划和审核实施计划品质24第二阶段准备资料3.过程审核提问表品质25第二阶段准备资料4.审核实施（审核记录表、首末次会议记录等）品种26第二阶段准备资料5. VDA6.3过程审核报告工程27第二阶段准备资料针对一些顾客关心的项目（质量、成本、交付）、特殊产品、 过程特性等做成持续改进报告案建立知识清单，对内外部知识进 行管理品质28第二阶段准备资料防错管理：识别有哪些防错方法使用，建立防错一览表，

9、防 错体现在FMEA和CP中，反应计划、替代方案等*工程29第二阶段准备资料1.管管代30第二阶段准备资料#管代31第二阶段准备资料删除图月食有兀#管代32第二阶段准备资料H管代33第二阶段准备资料业务/工程34第二阶段准备资料*管代35第二阶段准备资料业务，型埋出贝备1甲,怀宙母IXrkJ牢计甲In求；36第二阶段准备资料4.将顾客订单转化成内部订单，发给生管等相关部门人员。业务37第二阶段准备资料5.合同/订单IO0%履约率月报及趋势分析、措施。业务38第二阶段准备资料6.合同/订单/销售计划（包括客户技术要求变更）更改、更改 信息传递业务39第二阶段准备资料7.顾客财产管理业务40第二阶

10、段准备资料1）每一类型新产品，完成一套设计开发资料（一般参考APQP方 法进行）#工程61第二阶段准备资料2）所有汽车产品应完成以下资料（依据83.3/8.3.4/8.3.5要求）：1）平面布置图（可共用）工程62第二阶段准备资料3）过程流程图（可共用）工程63第二阶段准备资料4 ） FMEA （可共用）工程64第二阶段准备资料即峰囱日杏君宓工程65第二阶段准备资料1j1j,JlJm I 亘/自 7工程66第二阶段准备资料整内容工程;生产67第二阶段准备资料品质68第二阶段准备资料工程69第二阶段准备资料*工程70第二阶段准备资料过程和设备能力研究等工程变更资料（见标准8.5.6.1）,包括临

11、 时变更（ECN以及ECR ,见标准856.L1）,要做风险分析， 并记录变更实施时间*工程71第二阶段准备资料产品安全的管理（如涉及,见4.4.1.2要求）*工程72第二阶段准备资料软件开发过程的控制，包括软件开发评估的方法和评估的记录。*工程73第二阶段准备资料设计开发输入、输出资料应满足&3要求#工程74第二阶段准备资料设计开发更改控制和过程的变更新增风险分析的要求,含临时变 更（风险分析、验证和确认记录、顾客批准记录等），特别关注 临时变更（8.5.6.1.1）#工程75第二阶段准备资料删除图片查看完计划/ 生产76第二阶段准备资料生产77第二阶段准备资料整内容Y生产78第二阶段准备资

12、料Y生产79第二阶段准备资料Y生产80第二阶段准备资料#比/ 工程S刈物的市!J西世柱头她世柱佣队,开1型母世柱配刀，头她，记录重要的过程活动（如更换工具或维修等）81第二阶段准备资料停工后的验证：验证方法和验证记录（特别是节假日后）*生产82第二阶段准备资料根据顾客要求制定出货通知Y业务/ 计戈U83第二阶段准备资料出货记录及顾客签收记录（需要时）Y仓库84第二阶段准备资料服务过程管理（如有），例如人员要求、规范和记录等业务85第二阶段准备资料保修管理：保修记录和保修件分析记录，包括NTF（未发生故障）*业务86第二阶段准备资料1.外部顾客满意度调查、内部父货绩效指标意度（质量、逐 超额运费、中断干扰等指#业务87第二阶段准备资料2.业务88第二阶段准备资料删除图片杳看完品质89第二阶段准备资料IJIJ J U-l