婺城区第一批企业行政合规指导清单起草说明.docx

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1、附件2婺城区第一批企业行政合规指导清单起草说明根据金华市企业合规改革工作统一部署要求，为提高企业合规意识，预防企业违法违规风险，进一步优化营商环境，推动经济社会高质量发展，婺城区司法局根据金华市级清单，结合实际情况，起草梳理了婺城区第一批企业行政合规指导清单（以下简称清单），起草说明如下：一、制订背景根据金华市企业合规改革任务要求，明确要力推涉企行政合规激励制度，开展涉企行政合规激励试点，试行企业合规减轻、从轻行政处罚清单。为积极推进改革工作，形成可复制、可推广的婺城实践案例，我们根据金华市级清单，结合实际情况，拟制了第一批清单，提高企业合规意识，进一步优化我区的营商环境。二、制订过程3月下旬

2、，区司法局根据金华市级清单，结合实际情况，拟制了第一批清单，明确了编制清单的指导思想、工作目标和相关工作要求，并向有关部门征求意见。最终拟定了区公安分局、区财政局、区交通运输局、区水务局、区农业农村局、区文旅体局、区市场监管局和区行政执法局等8个部门的事项清单。接下来，拟将清单在婺城区司法局网站公开向社会征求意见，进行合法性审查并经集体讨论。三、主要内容清单主要内容为企业常见违法行为表现、区级指导部门（机构/科室）及对应的合规建议、合规分类（程序）等。共分三类：第一类为首违或轻微违法免罚清单，行政合规可以采用告知承诺等或本系统规定的其他简易程序；第二类为一般违法依法可以减轻处罚清单，行政合规时建议采用听证和集体讨论的程序；第三类为吊销执照、停产停业、责令关闭等较重的行政处罚，在行政合规时，建议参考刑事合规做法，需要经过听证、第三方专家评估、集体研究决策等程序方可减轻处罚。