安全生产风险分级管控体系实施指南.docx

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1、目次前言3引言41范围52规范性引用文件53术语和定义53. 1公路水路行业54基本要求54.1成立组织机构54. 2实施成员培训64. 3编写体系文件65工作程序和内容65.1风险点确定65.1.1 风险点划分的原则65. 12风险点排查65. 2危险源辨识75. 2.1危险源辨识的方法75. 2.2危险源辨识的范围75. 2.3危险源辨识的实施75. 3风险评价85. 3.1风险评价方法85. 3.2风险评价准则85. 3.3风险评价与分级85. 3.4确定重大风险95. 3.5风险点级别确定95. 4风险控制措施的制定与实施105. 5风险分级管控105. 5.1风险分级管控要求105.

2、 5.2重大风险的管控105. 5.3编制风险分级管控清单105. 5.4风险告知106文件管理117分级管控的效果118持续改进118. 1评审119. 2更新1210. 3沟通12附录A（资料性附录）风险分析记录13附录B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）19附录C（资料性附录）安全检查表法（SC1）20附录D（资料性附录）风险矩阵（1S）法21附录E（资料性附录作业危险性分析（1EC）评级法23为落实山东省人民政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，实现安全生产管理工作关口前移、风险导向、源头控制、精确管理、科学预防、持续改进的目标，落实安全生产主体责任，持续改进和

3、提高安全管理水平，遏制各类安全生产事故的发生。特编制风险分级管控体系实施指南。本实施指南规定了平阴县黄金黄河浮桥有限公司落实风险分级管控的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本实施指南适用于平阴县黄金黄河浮桥有限公司及所属管理部门、浮船、浮桥、拖轮等范围内的风险识别、评价、分级、管控。2规范性引用文件下列文件凡是注明日期的引用文件，仅注明日期的版本适用于本标准。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。中华人民共和国安全生产法道路交通安全法山东省安全生产条例公路水路行业安全生产风险管理暂行办法国内水路运输管理规定山东黄河浮桥建设与管理实

4、施细则山东省安全生产主体责任规定（山东省人民政府令2018年第311号）山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁安办发（2016）10号企业职工伤亡事故分类标准GB6441安全生产风险分级管控体系通则DB37T2882-2016公路水路行业安全生产风险管理暂行办法生产过程危险和有害因素分类代码GB/T13861公路水路行业安全生产风险分级管控体系细则其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全生产管理制度等相关规定等要求。3术语和定义3.1 风险发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。(GB/T2

5、8001-2011职业健康安全管理体系要求)。风险(R)=可能性(1)X后果(C)。3.2 危险源可能导致人员伤害和(或)健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。(GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求)。危险源的构成：- 根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如机械设备、特种设备、电气设备等等。- 行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。- -状态：包括物的状态和作业环境的状态。风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。3.3 风险点风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者

6、的组合。4.1 总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门在安全科的组织下按照风险分级管控体系实施指南建议编制大纲要求，结合各部门、各车间实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控，有效防范各类事故发生，进一步提高安全生产管理水平。4.2 工作目标：自本指南发布之日起，至2018年11月底完成公司安全风险分级管控体系建设工作，同时，每一年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生产财产安全。要求危险源辨识要全覆盖、全方位、全过程，全面落实风险管控的主体责任，构建安全生产长效机

7、制。4.3 基本原则：坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。坚持以人为本，牢固树立安全发展理念和红线意识，夯实安全生产基础管理工作，强化应急救援能力，消除各类事故隐患。公司安全生产委员会是平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全风险分级管控体系建设的领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。公司安全风险分级两体系建设办公室设在安全生产办公室组长：许兵成员：毕桂兰、侯庆雷、宋承林、宋承强

8、、李志泉、丁德洋、刘文峰、房继青组长职责：组织制定安全生产双体系建设方案，负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，定期部署安全生产双体系工作，及时调度、督导、考核。安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。组织平阴县黄金黄河浮桥有限公司安全风险分级管控体系建设指南的编制，按照公司安全风险分级管控的要求，对安全双体系建设过程中各部门提出奖惩建议。安全生产办公室职责：起草安全双体系建设工作方案和有关文件，调度和协调各专业组分工开展情况；负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导；负责本指南实施、指导、监督工作，负责组织全

9、公司风险结果评审；负责危险源辨识、风险评价、掌握风险管控过程。两体系建设办公室成员职责：负责对各部门进行风险辨识和评价的指导工作，对各单位在双体系建设过程中遇到的困难予以各方面支持，对各单位辨识的成果进行审核和指导。负责对二级以上（含二级）风险及监控措施的汇总、协调、监督、评估；负责将安全双体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现全员、全过程、全方位、全天候的风险监控目标实现。各部门主管职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，督促本部门完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，安排专业技术人员负责风险辨识和评价工作，对评价结果参与审核和负责。其他部门：按照“分级管理、分线

10、负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、工艺、设备、电气等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价,对评价结果负责。4.5 实施全员培训企业将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，分层次、分阶段培训学习，使岗位员工掌握本企业的风险类别、危险源辨识、风险评价的方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。4.6 编写体系文件企业建立风险管控制度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书、风险统计表、作业活动清单、设备设施清单、工作危害分析(JHA)评价记录、安全检查表(SC1)评价记录、风险分级管控清单、危险源统计表、重大风险信息登记表等有关记录

11、文件，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。4.7 程序和内容风险分级管控工作程序主要包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、编制清单、制定措施、管控实施、文件管理、持续改进等关键控制环节。5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分的原则5.1.1.1 设施、部位、场所、区域企业的风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，企业风险点划分可按照作业活动单元、区域等进行划分。示例：挖掘机、承压舟、拖轮等。5.1.1.2 操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险等级高、可能导致严重后果的作业活

12、动应作为风险点。示例：拆解浮桥作业、维修作业、检维修作业、临时用电作业、有限空间作业等。5.1.2 风险点排查5.1.2.1风险点排查的内容企业应按照风险点划分原则，在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息，并建立风险点统计表（参见附录A.6）,为下一步进行风险分析做好准备。5.1.2.2风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2危险源辨识5.2.1 危险源辨识的方法5. 2.1.1生产过程中的危险源辨识宜采用工作危害分析法（JHA）。即

13、：针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，识别出与此步骤或内容有关的危险源，建立作业活动清单（参见附录A.1）。6. 2.1.2企业可以针对设备设施等采用安全检查表法（SC1）进行危险源辨识，建立设备设施清单（参见附录A.2）。5.2.2 危险源辨识的范围5. 2.2.1辨识依据- -主要参考以下几个方面：一-安全生产相关法律法规、标准规范；- -安全生产规章制度和操作规程；- -相关事故案例；相关管理体系的危险源辨识结果；- 一同类型其他单位的相关材料。5.2.2 .2辨识范围全方位、全过程排查和预判本单位运输过程、设备设施、工作场所、操作行为、自然环境、安全管理等方面存在的危险源。5.

14、2.3 危险源辨识实施5.2.3.1公司对全体员工进行危险源辨识方法的培训，按照确定的辨识范围组织全员有序地开展危险源辨识。5.2.3.2辨识时依据GB/T13861的规定充分考虑四种不安全因素：人的因素（从业人员安全意识、安全与应急技能、安全行为或状态）、物的因素（生产经营基础设施、运输工具、工作场所等设施设备的安全可靠性）、环境因素（影响安全生产外部要素的可知性和应对措施）、管理因素（安全生产的管理机构、工作机制及安全生产管理制度的合规性和完备性）。5.2.3.3运用工作危害分析法（JHA）（见附录B）对作业活动开展危险源辨识时，应在对作业活动划分为作业步骤或作业内容的基础上，系统地辨识危

15、险源。在作业活动划分时，应以生产作业流程的阶段划分为主，也可以采取按地理区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。划分出的作业活动在功能或性质上相对独立，既不能太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容），也不能太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）。5.2.3.4运用安全检查表法（SC1）（见附录C）对场所、设备或设施等进行危险源辨识，应将设备设施按功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不符合标准的情况和后果。5.3.1风险评价方法企业选择作业条件危险性分析法（1EC）（见附录E）方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级。风险评价一般结合危险源辨识进行，并填写工作危害分析评价记录（见附录A中表A3）和安全检查表分析评价记录（见附录A中表A4）。5.3.2风险评价准则企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准（见附录E中的E.1、E.2、E.3