年度行政事业单位内部控制报告模板.docx

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1、附件120XX年度行政事业单位内部控制报告（单位公章）单位名称:单位负责人：（签章）分管内控负责人：（签章）牵头部门负责人：（签章）填表入（签章）填表部门:电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期:年月日（三）业务数据的准确性。有关业务数据与决算报表、国有资产报表等同口径数据是否保持一致。（四）数值型指标的合理性。数值型指标是否存在不合理的异常值。四、单位内部控制工作的经验做法和取得的成效（-）单位在推动内部控制工作中总结出的有关经验做法。（二）单位建立与实施内部控制后取得的有关成效。1 .在提升单位内部控制意识及管理水平方面的成效。2 .在预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理、建设项目管

2、理及合同管理六大经济业务领域方面的成效。3 .在内部控制评价监督方面的成效。4 .内部控制报告的应用领域和成效。五、有关意见建议本单位对行政事业单位内部控制工作的意见建议。附表一、单位基本情况组织机构代码基本性质预算级次预算管理级次支出功能分类年末在职人数所在地区隶属关系财政预算代码说明：组织机构代码根据各级技术监督部门核发的机关、团体、事业单位代码证书规定的9位码填列。单位如已取得统一社会信用代码，需按统一社会信用代码第9-17位信息填列。单位预算级次填列部门和单位按照预算管理权限和经费领拨关系所确定的预算级次，与部门决算封面上预算级次一致。非预算单位It须填报无。预算管理级次按单位预算分级

3、管理的级次选择填列。非预算单位填报90.非预算单位。支出功能分类填列部门决算支出决算表（财决04表）中涉及金额最多的支出功能分类科目。年末在职人数填列在政府编制管理部门核定的编制内、由单位人事部门管理的实有年末在职人数，与部门决算基本数字表（财决附02表）第4栏合计数一致，即年末实有人数中人员总计”的在职人员合计数。所在地区以6位代码表示，根据国家标准中华人民共和国行政区划代码（GB/T2260-2007）填歹山隶属关系以9位代码表示，前6位中央单位均填零，地方单位填行政区划代码。后3位为部门标识码，根据国家标准中央党政机关、人民团体及其他机构名称代码(GB/T4657-2009)填歹I。单位

4、财政预算代码即预算宣里T本化系统中的单位代码，中央一级预算单位按财政部编制的三位代码填列，二级预算单位为六位代码，前三位填列其一级预算单位编码，后三位由一级预算单位从001-799依次自行编制，三级及以下预算单位以此类推。地方单位的财政预算代码应与部门预算代码一致。非预算单位此项不需填报。二、单位层面内部控制情况(-)内部J翰用!樨丽清兄靶是S成却脚颇争JK是口否单位是否成立内部控制工作小组是口否单位内部程颇导d曲负责人为单位主要负责人口分管财务领导其他分管领导口姓名:职务：解废副建iS莓哪1S在行政管理部门财务部门内审部门纪检监察部门其他部门口未设置取出阚介与监B部TS在行政管理部门财务部门

5、口内审部门口纪检监察部门口其他部门口未设置口说明：需上传成立内部控制相关机构的制度文件作为佐证材料。(二)内跚箍的1构运行兄20XX年度单位召开型睁0领争组会的欠数2OXX年单位开展内部颉相关翱I吸20XX钻单位层面取睁岖睑的麋盖阖兄组织架构：口运行机制：口关键岗位：口制度体系：信息系统：未评估：20XX年g单糜否轴向介是口否口20XX年度到讷K作为完善内部管理制度的依据口作为绩效管理的依据口作为监督问责的参考依据口作为领导干部选拔任用的参考口其他领域口未应用说明：内部控制领导小组会议包括内部控制专题会议或与内部控制工作相关理建立制度：是否建立流程图：是否单位新增重大预算项目事前评估程序单位整

6、体绩效目标设定与审核口单位项目绩效目标设定与审核口单位项目绩效运行监控口单位整体绩效评价主体、程序及结果应用口单位项目绩效评价主体、程序及结果应用口未覆盖以上所有管控点口说明:是否已建立制度和流程图根据单位内部控制制度和流程图建立情况勾选。截至20XX年底单位已经建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选是；若单位尚未建立对应业务环节（类别）的制度或流程图，勾选否。20XX年度是否更新根据单位20XX年度内部控制制度和流程图更新情况勾选。若单位在以前年度已经建立对应业务的制度或流程图且20XX年度进行过更新,或者单位20XX年度首次建立对应制度或流程图,勾选是，否则勾选否。使用网络版填报的单

7、位,若以前年度已经上传过相应业务的内部控制制度和流程图，则只需上传进行过更新或首次建立的制度或流程图作为佐证材料；若以前年度未上传过相应业务的内部控制制度和流程图，或第一年使用网络版填报，则需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。使用单机版填报的单位，需上传相应业务的内部控制制度和流程图作为佐证材料。爨（糊）SS1ZJ囱嗣翡20XX年度内褥麋盖共建i控点情况盛收入管理建立制度：是否口建立流程图：是否更新制度：是否更新流程图：是否单位财政收入种类与收缴管理口单位非财政收入种类与收缴管理口未覆盖以上所有管控点口理建立制度：是口否口建立流程图：是否单位财政票据申领、使用保管及核销口单位发票

8、申领、使用保管及核销口未覆盖以上所有管控点口支出管理建立制度：是口否单位支出范围与标准口单位各类支出审批权限口蟒蟀（翘）FvJ阂闹噩20XX镀内端磔盖关键管控点青兄建立流程图：是否未覆盖以上所有管控点口B建立制度：是否口建立流程图：是否单位公务卡结算范围及报销程序口单位公务卡办卡及销卡管理口未覆盖以上所有管控点口加襟脆建立制度：是否建立流程图：是口否口更新制度：是口否更新流程图：是否口采购需求的内容、合规性、合理性口采购需求调查的主体、范围、内容、形式、存档口采购实施计划（包括采购项目预算、采购组织形式、采购方式等）的内容、用当口采购需求审查的范围、内容、成员、耕当口未覆盖以上所有管控点口5t

9、et建立制度：是否建立流程图：是口否口申请变更采购方式的主体、程序口未覆盖以上所有管控点口WS口产品建立制度：是否口建立流程图：是否申请采购进口产品的主体、程序口未覆盖以上所有管控点履翎佥收建立制度：是否建立流程图：是否口履约验收的主体、时间、方式、程序、内容、验收标准等未覆盖以上所有管控点口信息公开建立制度：是否建立流程图：是否信息公开的主体、范围、时间、内容、程序口未覆盖以上所有管控点口肯里建立制度：是否建立流程图：是口否口更新制度：是口否口更新流程图：是口否口单位银行账户类型，开立、变更、撤销程序及年检口单位财务印章、银行密钥管理口未覆盖以上所有管控点口rm建立制度：是否口建立流程图：是

10、否单位固定资产类别与配置标准单位固定资产清查范围及程序口单位资产处置标准与审批权限口未覆盖以上所有管控点蟒蟀（翘）FvJ阂闹噩20XX镀内端磔盖关键管控点青兄无形资产i埋建立制度：是否建立流程图：是口否口单位无形资产类别、登记确认、价值评估及处置口未覆盖以上所有管控点口对夕极建立制度：是否口建立流程图：是否单位关于政府投资条例的具体管理办法单位7寸外投资范围、立项及审批权限和程序单位对外投资价值评估与收益管理口未覆盖以上所有管控点S项目15里项目立项、设计与神页算建立制度：是否口建立流程图：是否更新制度：是否口更新流程图：是口否口单位项目投资评审、立项依据与审批程序口未覆盖以上所有管控点口项目

11、采5建立制度：是否口建立流程图：是否口单位项目采购范围、方式及程序口未覆盖以上所有管控点口项目施工凝寸建立制度：是否建立流程图：是否单位项目分包控制口单位项目变更审批权限及程序未覆盖以上所有管控点口项目验与鼓评价建立制度：是否建立流程图：是否口单位项目验收主体、内容及程序口单位项目绩效评价形式与内容口未覆盖以上所有管控点口胡管理合或以订m批建立制度：是否建立流程图：是否口更新制度：是口否口更新流程图：是口否口单位合同审核主体、内容及程序单位法务或外聘法律顾问介入条件与环节口单位合同章种类、使用权限及使用范围口未覆盖以上所有管控点口亍与监督建立制度：是口否口建立流程图：是否单位合同台账设置及管理

12、要求口单位合同执行监督机制口单位合同变更、转让或解除机制口未覆盖以上所有管控点口合同档q1建立制度：是否建立流程图：是否单位合同执行归档制度口单位合同纠纷处理程序口未覆盖以上所有管控点口蟀（翘）囱闹噩20XX镀内端磔盖关键管控点青兄其他峥建立制度：是口否建立流程图：是否口更新制度：是口否更新流程图：是否（六）内剖粥恭啸殿V行f靓事施懿诩醐行情兄20XX年度新增重大项目数量：_20XX年度已开展事前绩效评估的新增重大项目数量：项目支堂徽目原理f靓20XX年度项目总数：_20XX年度已开展绩效目标管理的项目数量：嬉缴运行控丸行W兄20XX年度项目总数：20XX年度已开展预算绩效运行监控的项目数量：

13、膻徽自i羽超亍f奇兄20XX年度项目总数：20XX年度已开展预算绩效自评的项目数量：洞赧入管控翻20XX年度应上缴非税收入金额：_20XX年度实际上缴非税收入金额：支ti颁夬算对情兄20XX年度支出预算金额：20XX年度实际支出总额：三公g支上下年烘匕情兄2023年度三公经费决算数：20XX年度三公经费决算数:政府采顺镇完成青兄20XX年度计划采购金额：20XX年度实际采购金额：资战窗的程度20XX年度资产清查或盘点前账面金额：_20XX年度资产清查或盘点后实际金额：瓯资?顶翱宛程度20XX年度固定资产减少额：20XX年度固定资产处置审批金额：项目投资1栈院成青兄20XX年度投资计划总额：20

14、XX年度实际投资总额：合同订1情兄20XX年度合同订立数：_20XX年度经合法性审查的合同数：说明：根据单位内部控制管理制度、业务表单与文件、信息系统数据等材料填写。所填数据中，金额类指标以元为单位。1事前绩效评估执行情况中的20XX年度新增重大项目数量是指20XX年度单位新设立的非常态化、非延续性的重大项目数量，重大项目衡量标准由各单位根据实际情况界定；20XX年度已开展事前绩效评估的新增重大项目数量是指单位组织或由主管部门统一组织的针对20XX年度新设立的重大项目开展事前绩效评估的项目数量。预算项目是指非基本支出的二级预算项目。2 .项目支出绩效目标管理情况中的“20XX年度项目总数是指经批复的20