9001HACCP22000核查记录表（可复制可编辑）.docx

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1、受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定总要求/前提方案总则总要求资源提供资源、总则GB/T273414.1/6.1GB/T220004.1/6.1GB/T190017.1.1证书及标志使用是否建立、实施、验证并保持更新前提方案计划：口人力资源保障控制程序口GMPSSOP原辅料和直接接触包材卫生保障制度口召回和追溯控制程序口设备设施维保控制程序口应急事件控制程序等是否批准并保持记录是口否公司业绩情况：确认资质证明营业执照/有效期：生产许可证/有效期：出口备案证书/有效期：其他资质：重大食品安全事故与违法受处罚情况：有口无口政府监管机构抽查不合格情况：有口无口重大顾客

2、投诉情况：有口无口一般顾客投诉情况：有口无口均有效处理是口否口不适用口外包过程：有口无口外包过程的管理方式：受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定管理承诺管理承诺领导的作用和承诺食品安全食品安全GB/T273415.1GB/T220005.1GB/T190015.1GB/T273415.2GB/T220005.2GB/T190015.2企业变更情况车间：设备：工艺：人员：文件：最高管理者承诺保证建立、实施、持续改进QFH体系所提供的证据承诺人：职务：企业经营目标是否支持食品安全：是口否口参与方针和目标的制定：是口否口组织管理评审：是口否口提供足够的资源保证体系运行

3、：是口否口向组织传达食品安全相关法规重要性：是口否口经交流，最高管理者基本能以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。是口否口有无制订：有口无口方针：是否体现是口否口a）与组织在食品链中的作用相适宜；b）符合法律法规、与顾客商定的对食品安全的要求；c）充分体现沟通以上等方面评审结果：适宜口不适宜口有无变更：有口无口核查记录表第页，共页受审核部门/过程:审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定质量目标及其实现的策划职责、权限与沟通职责权限沟通组织的岗位职责和权限GB/T190016.2GB/T273415.3GB/T220005.4/5.6GB/T190015.3方针宣贯

4、方式：文件规定口墙上悬挂口电媒宣传口头沟通口书面沟通口会议培训口食品安全/质量目标：目标是否更新：是口否口考核时间/达成情况：各部门分目标：有口无口组织机构图：有口无口设置的部门：部门职责权限是否明确：是口否口岗位职责权限是否明确：是口否口体系职能分配表：有口无口职责权限沟通方式：专人负责体系有关问题的沟通：有口无口被授权人：授权人：员工是否清楚向谁报告食品安全问题：是口否口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定策划的沟通程序文件：是否符合是口否口内部沟通：形式：口头电话口会议培训由谁负责：口食品安全小组办公室口沟通内容：口食品安全相关生产相关口查沟通记录：外部沟

5、通：形式：邮件电话传真口公函QQ由谁负责：口食品安全小组口办公室或各部门负责：口不适用供方一f口采购部或口客户-一口销售部或口第三方审核机构一f口品管部或CIQ、市场监督管理局等政府部门-品管部或口沟通内容：口食品安全相关口查沟通记录：与程序文件规定一致是口/否口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定应急预案应急准备与响应GB/T273416.8GB/T220005.7应急程序文件：策划的应急情况：口能源故障口自然灾害人为蓄意破坏口食品安全事故口原辅料受污染口设备故障蒸汽口外部供应：口燃气锅炉；口燃油锅炉；口燃煤锅炉；总量吨口供汽压力是否足够停电停水停气现象：口有

6、;口无；偶尔；频繁；沟通情况：口有专人提前沟通应急准备：口停电；口发电机组双线路口停水；口蓄水装置及水消毒系统口没有发生各种突发事件口有发生，符合程序要求处理记录：有模拟演习口关键设备故障口水质不合格口停电口停气口停汽口停水口应急程序、预案是否符合规定：是口否口应急程序、预案是否有更新：是口否口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定食品安全管理体系的策划变更的策划食品安全小组组长组织的岗位职责和权限GB/T220005.3GB/T190016.3GB/T220005.5GB/T190015.3食品安全管理体系策划的内容是否满足4.1条款的要求：是口否口是否有食品安

7、全管理体系的变更：是口否口变更内容：变更部分是否控制有效：是口否口如何控制：体系是否完整：是口否口食品安全小组组长：任命人：任命日期：管理者代表：任命人：任命日期：任命人是否为最高管理者：是口否口组长/管代职责权限是否至少包括： 管理食品安全小组，并组织其工作； 确保组织和食品安全小组成员的相关培训和教育； 确保建立、实施、保持和更新体系；向组织的最高管理者报告体系的有效性和适宜性；口与食品安全相关的外部事宜的外部联系。组长/管代是否有能力形式规定的职责：是口否口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定内部审核内部审核内部审核GB/T27341:5.4GB/T220

8、008.4.1GB/T190019.2程序文件：规定间隔时间：内审时间：内审组长：内审组员：内审员是否经过相应培训：符合口不符合口审核依据：内审安排的独立性符合口不符合口是否覆盖标准全条款符合口不符合口是否覆盖各相关部门符合口不符合口受审核部门：核查记录是否完整符合口不符合口不符合项情况个，其中严重个,一般个不符合项描述：是否针对不符合项进行原因分析：符合口不符合口纠正措施实施情况：符合口不符合口跟踪验证实施：验证时间：验证人：内审报告是否对体系进行评价：符合口不符合口内审材料：审核计划签到表口检查表口不符合报告审核报告受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定管理评

9、审管理评审管理评审GB/T273415.5GB/T220005.8GB/T190019.3输入内容输出内容程序文件：有无口规定频率：时间：会议地点：主持人：主持人职务：参加人员：审核结果（内审及外部检查、检验）符合口不符合口生产情况、HACCP执行情况符合口不符合口原辅料、产品检验情况符合口不符合口验证活动结果的分析情况符合口不符合口体系更新活动的评审结果情况符合口不符合口顾客投诉及反馈符合口不符合口内外环境变化符合口不符合口资源配置情况符合口不符合口上次管理评审决议事项跟踪符合口不符合口紧急情况、事故、撤回符合口不符合口输出改进决议符合不符合口改进措施实施情况符合口不符合口体系改进评价符合口

10、不符合口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定形成文件信息总则GB/T190017.5.1已策划的食品安全管理体系文件包括： 食品安全手册口食品安全方针口食品安全目标 标准要求的程序文件口作业指导书口检验规范 记录 各产品HACCP计划书满足标准是口否口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定文件要求文件要求总则文件控制形成文件信息总则组织的知识GB/T27341:4.2.1HACCP体系文件/4.2.2HACCP手册GB/T27341:4.2.3文件控制GB14881:14记录和文件管理GB/T220004.2GB/T220004.2

11、.1GB/T220004.2.2GB/T190017.5.1GB/T190017.1.6已策划的食品安全管理体系文件包括： 食品安全手册口食品安全方针口食品安全目标 标准要求的程序文件口作业指导书口检验规范 记录 各产品HACCP计划书满足标准是口否口文件管理程序2编号2文件发布前是否经过批准是否口批准人：对文件进行评审与更新时是否再次批准是否口应标识文件的更改和现行修订状态是否口标识的方法：使用处应可获得有关版本的使用文件是否口抽查部门：文件：版本：文件保持清晰、易于识别是口否口识别和更新外来文件，并按规定进行发放是口否口法律法规：产品标准：检测标准：进口国标准：进口国法规：原料、辅料、包材

12、标准：其他：受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定记录控制记录和文件管理记录控制形成文件信息总则组织的知识GB/T273414.2.4GB1488114GB/T220004.2.3GB/T190017.5.1GB/T190017.1.6现场查看保存环境是否有作废文件：是口否作废文件名称：是否已回收：是口否口回收记录是否完整：是口否口是否进行销毁：是口否口销毁的方法：保留的作废文件是否标识是口否口标识的方法是否编制记录控制程序，以规定质量记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制是口否口程序文件名称2编号J记录标识、检索方法：记录保存期限年记录保存部门：

13、保存地点抽查年月记录符合口不符合口记录文件的管理符合程序文件规定是口否口受审核部门/过程：审核日期：审核员：检查内容涉及标准条款审核记录判定人力资源保障计划培训1/管理制度和人员人力资源人员能力意识沟通GB/T27341:6.2GB14881:12/13GB/T220006.2GB/T190017.1.2GB/T190017.2GB/T190017.3GB/T190017.4人力资源及培训管理是否建立培训、意识和能力相关程序是口否口程序名称：编号：是否确定了人员任职要求是口否口是否有年度培训计划是口否口包括那些培训（包括内部培训和外送培训）：是否对新实施的法律法规等进行培训是口否口培训记录：对FSMS体系负责监视、纠正、采取纠正措施的人员是否经过相应培训是口否口培训记录：生产人员是否进行卫生培训是口