国网（法2）1342023国家电网有限公司合同管理办法.docx

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1、规章制度编号：国网（法/2）134-2023国家电网有限公司合同管理办法第一章总则第一条为规范国家电网有限公司（以下简称公司”）合同管理工作，有效防范经营风险，维护公司合法权益，根据中华人民共和国民法典及有关法律、法规，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于总部（分部）及所属各级单位的合同管理工作。公司各级参股、代管单位、省管产业单位参照执行。境外企业参考执行。第三条本办法所称合同是指公司各级单位与其他平等主体（自然人、法人、非法人组织）之间设立、变更、终止民事法律关系的协议。劳动合同管理不适用本办法。各级单位的职能部门不得以部门名义对外签订合同。第四条合同管理以“统分结合、支撑业务、防

2、范风险、科技赋能、辅助决策为原则，保障公司持续健康稳定发展。统分结合：坚持统一归口管理、统一合同文本、统一信息平台等管理要求，根据新业务、新业态发展需要，允许各单位根据实际在文本适用、审核审批流程等方面实行差异化管理，满足不同类型业务管理需求。支撑业务：参与业务开展过程中的合同谈判，为合同履行过程中涉法问题和争议纠纷处理提供法律服务，超前谋划新业务的合同条款设计，充分体现合同管理服务业务发展的核心价值。防范风险：落实管控要求，规范操作流程，加强合同法律合规风险防控，强化合同磋商、签订、用印、履行各环节的依法合规管理，以合同为抓手防范公司经营风险。科技赋能：积极运用云计算、人工智能、区块链等前沿

3、技术,深化“聚焦、赋能、智慧、共享”的合同管理数字化平台建设，实现全程在线办理、条款自动匹配、合同智能审核等功能，增强对合同管理的支撑能力。辅助决策：加强对合同数据价值的挖掘分析，全景展示合作伙伴、交易对方、业务模式、价格趋势、风险分布等方面信息，为公司经营决策提供参考。第二章职责分工第五条公司各级单位负责法律合规工作的部门是本单位的合同归口管理部门。合同归口管理部门在合同管理中履行以下职责：(-)组织制定合同管理制度；(二)组织制定并发布公司统一合同文本；（三）建设合同管理信息系统并组织实施；（四）组织公司合同管理专家库建设；（五）对合同进行合法合规性审核；（六）参与合同的谈判、起草、签订等

4、工作；（七）负责本单位合同专用章、合同章密钥及用印管理；（八）负责合同法律合规风险管理，组织开展风险识别、评估、防控；（九）牵头组织合同管理协同监督、检查、评价工作；（十）指导、协调处理合同纠纷案件，参与处理合同争议;（十一）负责合同管理有关数据的统计分析和上报；（十二）协助档案管理部门对本单位合同归档工作进行指导、督促和检查；（十三）负责合同管理培训；（十四）开展合同管理研究；（十五）履行其他合同管理职责。前款第（一）、（二）、（三）、（四）项职责由国网法律部统一履行，各级单位负责执行与实施。合同归口管理部门应指定专职人员负责合同归口管理。合同归口管理人员一般应具有国家企业法律顾问执业资格或

5、法律职业资格，并具备相应的合同管理知识。第六条合同承办部门是合同的发起和经办部门，在合同管理中履行以下职责：（-）确认合同事项经相关程序批准并提供依据；（二）指定合同承办人；（三溯定合同对方当事人，并审查其主体资格和资信情况；（四）组织合同的谈判、起草、签订、履行、变更工作；（五）对与承办部门业务相关事项进行合法合规性审查；（六）发起并跟踪合同审核会签流转，负责完成合同签订流程;（七）处理合同争议及协助办理合同纠纷案件；（A）负责本部门所承办合同的统计、分析、保管、归档；（九）根据国家或地方政府部门有关规定办理合同备案手续；（十）履行其他合同承办管理职责。合同承办部门不得指定临时借用人员、劳务

6、派遣人员作为合同承办人。第七条财务管理部门在合同管理中履行以下职责：（-）审核合同是否符合财务管理规定；（二）按合同约定办理款项收支、票据使用与税费缴纳等管理事项；（三）对合同履行实施财务监督；（四）配合做好合同争议纠纷处理工作；（五）履行与其业务相关的其他合同管理职责。第八条物资管理部门（招投标管理部门）在合同管理中履行以下职责：（-）确定采购合同事项是否符合国家招投标法律法规及公司采购管理规定；（二）配合做好合同争议纠纷处理工作；（三）履行与其业务相关的其他合同管理职责。第九条合同事项涉及的其他业务管理部门在合同管理中履行以下职责：（-）负责本部门业务范围内合同事项的专业管理；（二）审核合

7、同是否符合相关业务管理规定；（三）履行与其业务相关的其他合同管理职责。第十条档案管理部门在合同管理中履行以下职责：（-）负责对合同文本和合同管理文件材料的收集、整理和归档进行指导、监督和检查；（二）负责合同档案的接收、整理、保管和提供利用。第十一条审计部门在合同管理中履行以下职责：（-）根据实际需要对合同事项实施审计监督，提出审计意见或建议；（二）履行与其业务相关的其他合同管理职责。第十二条纪检监察机构对移送的合同管理工作中发现的涉嫌违纪违法问题线索，依纪依法进行处置。第三章合同管理流程第一节合同起草第十三条合同承办部门确定合同对方当事人应当采用以下方式：（一）招标；（二）竞争性谈判；（三）询

8、价；（四）单一来源采购；（五）拍卖；（六）直接委托；（七）法律法规或公司规章制度允许的其他方式。在确定合同对方当事人时，合同承办人应对合同对方当事人的主体资格和资信状况进行审查，确保其具备履约能力并符合资格要求。第十四条合同文本由承办部门负责起草。原则上以我方为主起草合同；合同由对方起草的，承办部门应对合同文本进行审核确认，再由承办人发起会签流转。第十五条合同承办部门起草合同时，应会同合同归口管理部门按以下先后顺序选用合同文本：（-）国家或地方有关政府部门制定并强制适用的合同文本；（二）公司统一合同文本；（三）公司或省公司级单位参考合同文本；（四）行业参考性示范合同文本；（五）其他合同文本。合

9、同承办人应按照国家电网有限公司合同分类表（见附件2）选择合同归类。第十六条承办部门按照第十五条（三）、（四）、（五）项起草合同时，出现标的额较大、影响重大、涉及专业技术或法律关系复杂等情形的，合同承办部门应当组织财务、法律、技术等人员参与合同起草或谈判，必要时可聘请外部专家参与相关工作。第十七条履行招标、非招标等采购程序的，承办部门须在采购文件编制阶段选择相应的合同文本，补充完善实质性条款后，提交给物资管理部门（招投标管理部门）纳入采购文件。确定合同对方当事人后，双方根据采购文件、应答文件以及采购结果完成合同起草，合同条款不得违背上述材料的实质性内容。第十八条合同标的涉及作品，发明、实用新型、

10、外观设计，商标，商业秘密，集成电路布图设计或其他技术成果的，应按国家法律法规规定及公司有关规定约定知识产权条款。第十九条合同涉及国家秘密、公司商业秘密、工作秘密等非公开信息的，应按国家法律法规及公司规定约定保密条款或签订保密协议，明确信息安全和保密义务与责任。第二十条合同应约定违约责任条款。违约责任承担方式应根据相关法律规定，并考虑合同权利义务、合同事项性质、对方当事人偿债能力等因素确定。第二节合同审核第二十一条合同审核应当遵循应审必审、有效管控的要求,防范经营风险。第二十二条合同审核应遵照以下流程：（-）合同承办人提供合同文本以及签约依据，在合同管理信息系统中根据合同涉及事项，选择并发起合同

11、审核流程；（二）合同经承办部门负责人审查后，并行送业务管理部门审核；（三）业务管理部门审核通过后，由合同归口管理部门进行审核；（四）合同归口管理部门审核通过后，由本单位有权审批人员进行审批。本办法中的业务管理部门指财务管理部门、物资管理部门（招投标管理部门）以及合同涉及的其他业务管理部门。未经合同管理信息系统流转的合同不得签署。第二十三条采购文件中的合同条款，应在发布采购文件前履行审核程序。由总部组织集中采购，各级单位作为合同签订主体的采购项目，根据实际需要，可要求采购文件会签送审材料中包含合同签订单位针对采购文件中合同条款出具的书面法律审核意见。采购结果通知书发布后进行审核会签的合同，如存在

12、非实质性内容差异，承办部门应予明确，由审核部门对差异部分进行审核。第二十四条合同审核部门可根据岗位设置情况，对合同进行初审和复审，并出具审核意见。第二十五条合同承办部门在发起合同审核前，审查以下内容:（-）与承办部门业务相关事项符合国家法律法规、规章、规范性文件、行业准则、公司规章制度；（二）合同事项经过规定程序批准并取得相关依据；（三）涉及当年度投融资与财务收支的合同事项，列入投融资计划、预算安排；（四）合同对方当事人确定方式符合规定；（五）合同对方当事人的主体资格、经营许可、资质、履约能力、履约信用、不利影响事件、授权代表身份及授权权限等符合规定或要求。1 .主体资格合法。具有有效的营业执

13、照、事业单位法人证书或者社会团体法人登记证书，其核载的内容与实际相符；非法人组织、自然人具备相应的合同履行能力，需核实营业执照和个人身份证件；受组织或个人委托签订合同的，需提供有效的授权委托文件；2 .合同标的涉及专营许可的或法律法规有资质（等级）要求的，应具有相应的有效许可、资质（等级）证书；3 .合同对方当事人应具有相应履约能力，即具有给付能力或生产能力及配送能力等，必要时要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等资信证明材料；4 .合同对方当事人应具有履约信用，以往履约情况良好，无不良履约记录；5.签订合同时，不存在任何对履行本合同产生重大不利影响的经济纠纷、犯罪案件、司

14、法判决、裁定、行政行为、制裁事件等情形。（六）合同实质性条款与采购文件的合同条款及采购结果一致；（七）正确选用并规范使用合同文本，条款齐备、准确；（A）合同审核流程正确；（九）合同管理信息系统中相关合同信息准确；合同对方当事人财务信息准确，包括但不限于收支账户、开票信息、税种税率适用等；（十）根据合同事项涉密情况，是否允许外网移动端审核；（十一）审核与其业务相关的其他合同事项。第二十六条财务管理部门在合同审核会签中，审核以下内容：（-）投融资与财务收支事项是否符合国家法律法规和公司相关规定；（二）合同事项和资金是否纳入预算管理；（三）合同价款条款的文本规范性；（四）合同结算支付条款合理性、可行

15、性；（五）合同收支账户、开票信息、税项税率与合同类型匹配适用的准确性；（六）审核与其业务相关的其他合同事项。第二十七条物资管理部门（招投标管理部门）在合同审核会签中，审核以下内容：（-）合同事项及采购方式是否符合国家招投标法律法规及公司采购管理规定；（二）合同实质性内容是否与采购结果一致；（三）审核与其业务相关的其他合同事项。第二十八条合同事项涉及的其他业务管理部门在合同审核会签中，审核以下内容：（-）合同事项是否符合本专业管理规定；（二）审核业务管理范围内的专业性、技术性合同条款；（三）审核与其业务相关的其他合同事项。第二十九条合同归口管理部门在合同审核会签中，审核以下内容：（-）合同签订依据、内容、形式是否符合法律法规与公司规定；（二）合同条款是否完备、严密、准确；（三）审核会签等相关程序是否符合公司合同管理规定；（四）审核合同签署授权是否符合公司授权管理规定；（五）审核与归口管理业务相关的其他合同事项。第三十条审批人员在合同审核会签中，审核以下内容：（-）合同业务事项是否合法、合规；（二）合同是否已履行相应审核程序。第三十一条公司总部的合同，原则上应由合同签署人负责审批。法定