机电类特种设备鉴定评审内容及要求.docx

《机电类特种设备鉴定评审内容及要求.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《机电类特种设备鉴定评审内容及要求.docx（36页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、机电类特种设备鉴定评审内容及要求表1资源条件鉴定评审内容及方法审目费评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1法定资格检查申请书1.1应经受理机构受理，符合有关规定。查阅受理的申请书是否符合有关规定。不满足要求时停止评审。受理日期：_年_月一日受理编号：营业执照1.2审查申请单位的法定资格是否符合相应规定。查阅受理的申请书、营业执照（工商行政管理等部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书、税务登记证等证件。不满足要求时停止评审。注册号：法人代表姓名：组织机构代码证书1.3应有组织机构代码证。组织机构代码：税务登记证1.4企业税务登记证应齐全，应有独立的财务帐号。税务登记证：开户许可证编号：帐号：

2、2许可申请项目核查基本情况确认表2.1核查申请单位受理的许可范围（许可项目种类、类型、型式、级别）。查阅受理的申请书，鉴定评审组长与申请单位代表共同在“特种设备鉴定评审基木情况确认表”上签字确认。未签字确认时停止评审。见“特种设备鉴定评审基本情况确认表”。3.申请单位规模核实注册资金3.1核实申请单位营业执照中的注册资金是否符合基本条件中的要求。有关法规、安全技术规范对申请单位规模有要求时，核查营业执照中的注册资金。不满足要求时停止评审。注册资金万元。施1：业绩3.2首次取证后第一年度内或者考核年度内的施工业绩应达到考核年度业绩要求的规定。检查考核年度的施工合同与台帐、近五年的有关施工合同与台

3、帐。检查若干最高技术参数的特种设备施工档案。仅承担本单位制造设备的施工单位可不受业绩限制。不满足评审要点中的要求判为不符合。见确认清单。3.3近5年累计施工业绩应达到基本条件的规定。见确认清单。审目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录4.人员情况核实管理者4.1法人或者其授权代理人应熟悉特种设备有关的法律、法规、规章、安全技术规范。授权代理人应有法人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限与时限等内容。检查文件，与有关人员现场座谈，进行书面或者口头考试。不满足评审要点中的要求判为不符合。书面授权委托书、有关人员未能完全熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范判为有缺陷。法人姓名：授权

4、代理人姓名：授权委托书编号：.技术负责人4.2技术负责人应有企业要紧负责人的任命文件，务必具有国家承认的电气或者机械专业相应职称，从事有关特种设备技术与施工管理工作5年以上，掌握有关法律、法规、规章、安全技术规范与标准，并不得在其他单位兼职。根据申请单位提交的有关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘任合同、社保凭证、有效的资格证件、任命文件等档案资料，现场与管理者、责任人员、技术人员、作业人员进行交谈、座谈。不满足评审要点中的要求判为不符合。书面授权委托书、任命文件不完整，有关人员未能完全熟悉特种设备施工方面的法规、规章、安全技术规范判为有缺陷。技术负责人姓名：职称：专业：工作经历年

5、任命文件编号：O技术人员4.3签订1年以上全职聘用合同的电气或者机械专业技术人员的配置数量及其职称应满足基本条件的规定。技术人员名详见确认清单。检验人员4.4专职检验人员的数量应满足基本条件的要求。检验人员一名详见确认清单。安检查人员4.5应有安全检查人员。安全检查人员一名详见确认清单。作业人员4.6签订1年以上全职聘用合同的特相应作业项目资格证书的种设备作业人员的数量应满足基本条件中的规定，且各类工种人员比例合理。作业人员一名详见确认清单。审目审容评内评审要点评审方法评价方法评审记录4.人员情况核实责任人员4.7质量保证工程师与各质量操纵系统责任人员应是申请单位聘用的有关专业的技术人员，同时

6、只在申请单位任职，应有聘用合同，且质量保证工程师应是企业管理层成员。质量操纵系统责任人员最多只能兼任两个管理职责不有关的质量操纵系统责任人。详见确认清单。人员素质考核4.8责任人员、技术人员、专业人员对有关安全技术规范及标准的熟悉情况，对质量保证体系与有关的管理制度的掌握情况，质量操纵、专业知识水平与实际能力应符合规定。与下列人员座谈：技术负责人：责任人员：技术人员：检验人员：作业人员：5.生产条件核实申请单位地址5.1核实申请单位地址是否符合规定查阅有关资料、档案、产权证、土地使用证或者者租赁协议与有关台帐,通过巡视或者者专门核查。按申证范围，检查其现有施工设备与工艺装备的施工能力（可检查设

7、备档案并进行现场核实）。不满足评审要点中的要求判为不符合。详见确认清单。工作场所5.2务必具有固定的办公场所与联系电话。申请改造资格的企业还应有满足改造作业需要的厂房与场地。办公场所面积m,厂房建筑面积m2详见确认清单。施工设备工艺装备5.3企业应具有满足申请施工需要的设备与工艺装备。详见确认清单。5.4施工设备与工艺装备的性能精度应满足工艺要求。现场检查。审目审容评内评审要点评审方法评价方法评审记录6检验试验条件核实检验与试验设备6.1企业应具有满足申请施工需要的检验与试验设备。按申证范围，现场任意抽查现有的检测检验仪器3台的台帐、购置发票，核查其能力。不满足评审要点中的要求判为不符合。详见

8、确认清单。6.2检验与试验设备的性能精度应满足检验要求。现场检查。评审员：评审日期：年月日表2质量保证体系评审内容及方法评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1管理职责1.1质量方针与目标1.1.1质量方针与目标应形成正式文件，并经法定代表人（或者其授权代理人）批准。查阅质量保证体系文件的有关内容，结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，与有关责任人员交流、座谈，查看有关记录等。1 .查阅质量手册中质量方针与目标及正式公布的文件，是否经法定代表人（或者其授权代理人）批准；2 .审查质量方针与目标的内容是否符合评审要点要求；3 .使用与责任人员与有关（检验与试验）人员交流、座谈等方式

9、，询问人员很多于3人，审查质量方针与目标贯彻落实情况；4 .审查质量方针是否对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺；5 .查阅质量手册等体系文件与质量目标考核记录。不符合：1 .质量方针与目标未正式公布、未经批准；2 .质量方针与目标不符合本单位的实际情况与受理的项目特性，未突出安全性能的要求；3 .质量方针与目标未贯彻落实到有关人员；4 .质量方针未表达持续改进的承诺；5 .质量目标未进行量化、分解与定期考核。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要点要求的。颁布文件编号：批准人：批准日期：1.12质量方针与目标应符合本单位的实际情况与受理的许可项目范围特性,突出特种设备安全性能的要求。质量方针

10、与目标：（符合/不符合）申请单位实际情况与有关要求。1.13质量方针与目标应贯彻落实到责任人员与有关人员O询问有关人员：、，（能/不能）熟悉、懂得质量方针与目标。1.1.4质量方针应表达对特种设备安全性能及质量持续改进的承诺。质量方针（己/未）表达改进的承诺。115应对质量目标进行量化、分解与定期考核。见质量手册第及年质量目标考核记录。1.2质量保证体系组织申请单位应建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，同时有效地实施质量操纵活动。结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，审查申请单位建立的质量保证体系组织是否符合评审要求，能否有效地实施质量操纵活动。不符合：1 .

11、未建立质量保证体系组织。2 .体系组织不能有效地实施质量操纵活动。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要点要求的。见质量手册中,任命文件编号：O评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1.3责任人员职余权限1.3.1应规定申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责。结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合评审要点要求：1 .审查法定代表人职责与权限；2 .审查质量保证工程师任命文件及其职责与权限；3 .审查质量操纵系统责任人员与检验与试验人员的职责、权限；4.审查

12、各质量操纵系统的责任人员（各个项目部的质量操纵系统责任人员）任命书；5 .以座谈或者交流形式，核实质量保证体系责任人员履行其职责、权限情况。不符合1 .未规定法人对特种设备安全质量负：2 .未任命质量保证工程师，未明确质量保证工程师职责与权限；3 .未明确规定各人员的职责、权限、相互关系；4,未任命各系统的责任人员；5 .各系统的责任人员不能履行其职责、权限。有缺陷：除上述不符合外,未满足评审要点要求的。见质量手册中O13.2应在管理层中任命1名质量保证工程师，同时明确其对质量保证体系的建立、实施、保持与改进的职责与权限。质保工程师姓名：职务：任命文件编号：质量手册第（一/未）职责与权限。13

13、.3质量保证体系文件应明确规定质量操纵系统责任人员与检验与试验人员的职责、权限、相互关系，与系统、人员的工作接口操纵与协调措施。见质量手册：1.3.4应任命各质量操纵系统的责任人员（关于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目部的质量操纵系统责任人员）。任命文件编号：1.3.5质量保证体系责任人员应在特种设备安装、改造、维修过程中胜任并履行其职责、权限。与总经理、质量保证工程师、责任人员交谈，（能/不能）履行其职责、权限。评审项目评审内容评审要点评审方法评价方法评审记录1.4管理评审申请单位的管理评审应符合质量保证体系文件的规定。查阅管理评审记录及

14、报告。不符合：1.未进行管理评审或者管理评审结果无改进决定。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要求的。见年月管理评审记录及报.2.质,（保证体系文件2.1质量保证手册质量保证手册至少包含下列内容：（1）术语与缩写；（2）体系的适用范围；（3）质量方针与目标；（4）质量保证体系组织及管理职责；（5）质量保证体系基本要素、质量操纵系统、操纵环节、操纵点的要求。手册设置的质量操纵基本要素、质量操纵系统、操纵环节、操纵点与质量保证体系文件结构层次与相互关系等内容应符合有关要求。结合申请单位实际情况与受理的许可项目特性，查阅申请单位的质量保证手册与有关资料。不符合：1 .未提供质保手册；2 .质保手册未经批准公布。3 .质保手册设置的操纵基本要素、操纵系统、环节、操纵点、结构层次不符合要求。有缺陷：除上述不符合外，未满足评审要求的情况。见手册编号：版本号：批准人：职务：实施日期：2.2程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）应贯彻质量方针，应与质量保证手册设置的质量操纵基本要素及其操