证券从业客观题.docx

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1、一、单选题（10分）.下列不属于证券市场显著特征的选项是（C）0场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所1 .按募集方式分类，有价证券可以分为（A）0A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券2 .狭义的有价证券是指（B）0A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券3 .有价证券是（B）的一种形式。1A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本4 .股票是一种（A）oA.有价证券B.无价证券C.公司基金D.公司货币5 .我国的A股是在交易日的（B）日交割。A.T+0B.T+1C,T+3D.T+

2、56 .道氏理论侧重于分析主要趋势，认为主要趋势由（A）个阶段组成。A.三B.四C.五D.八7 .股票实质上代表了股东对股份公司的（D）oA.产权B.债权C.物权D.所有权8 .债券票面的基本要素不包括（C）oA.票面价值B.期限C.持有人名称D.票面利率9 .劳动力是指年龄在（B）岁以上具有劳动能力的人的全体。A.14B.16C.18D.20I1产品受到普遍认同，技术成熟化、产品多元化和标准化使成本降低，销售收入增加，行业业绩优良，这一时期属于行业生命周期的（C）oA.初创阶段B.成长阶段C.成熟阶段D.衰退阶段12 .在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投

3、资者投资境外证券市场的一项过渡性制度是（A）。.QDIIB.FOFC.QFIID.ETF13 .基金按（D）分类，可以分为开放式和封闭式。A.投资标的B.管理人是否固定C.单位价值D.基金规模是否可变14 .证券业协会和证券交易所属于（C）0A.政府机构B.政府在证券业的分支机构C.自律性组织D.监督机构15 .按照证券品种的横向并列结构，可把证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场和（C）等。A.发行市场B.交易市场C.金融衍生品市场D.货币市场16 .证券市场功能不包括（D）。A.筹资、投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.投机功能17 .在沪、深证券交易所上市的B股分别以（C）报价和交

4、易。A.美元、欧元B.欧元、美元C.美元、港元D.港元、美元18 .整个证券市场的核心是（B）0A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院19 .不记名股票与记名股票的差别主要表现在（C）oA.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利20 .（B）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股21 .不属于现代证券市场的特点的是（B）oA.金融证券化B.证券投资者散户化C.证券市场自由化D.证券市场网络化22 .证券市场是金融市场的重要组成部分，它和以（B）为主体的货币市场一起，构成投资、融

5、资的主要渠道。A.基金公司B.证券公司C.银行D.保险公司23 .证券市场按层次结构关系，可以分为（A）oA.发行市场和流通市场B.集中市场和场外市场C.股票市场和债券市场D.国内市场和国际市场24 .股票除权除息当天或其后一段时间，其交易价格如果一直高于除权除息基准价，这种行情被称为（D）0.贴权B.行权C.除权D.填权25.证券登记结算公司性质上属于（A.证券服务机构A)0B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织26.证券的流动性不能通过（B）方式实现。A.贴现B.记账C.交易27.注册地在内地、上市地在香港的股票是（D.承兑A)oA.H股B.N股C.S股D.B股28.全额包销由（B

6、）承担发行风险。A.发行人B.中介机构D.筹资者C.投资者29.属于趋向指标的是(C)oB.RSID.WRA.SARC.MA30 .基金按（D）分类，可以分为开放式和封闭式。A.投资标的B.管理人是否固定C.单位价值D.基金规模是否可变二、多选题（20分）1证券交易竞价的结果可能有（ABC)oA,全部成交B.不成交C.部分成交D.即时成交31 证券市场的功能包括（ABCD）oA.筹资功能B.定价功能C.投资功能D.资源配置32 股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（ABC）OA.行使优先权，购买新股票B.转让优先认股权C.放弃这一权利，任其过期失效I）.以上都不对4 .可转换公司债券的

7、转换价格的影响因素很多，主要有（BCD）0A.公司股票的市场价格B.债券期限C.票面利率D.以上都对5 .股票价格种类很多，主要有（BCD）OA.理论价格B.票面价格C.发行价格D.账面价格6 .在我国，按投资主体的不同性质，将股票分为（BCD）0A.国家股B.法人股C.外资股D.社会公众股7 .证券市场中介机构包括（BCD）oA.会计师事务所B.证券登记结算机构C.律师事务所D.证券公司8 .机构投资者与个人投资者相比，具有（ABCD）的特点。A.投资管理专业化B.投资结构组合化C.投资行为规范化D.投资资金规模化9 .根据债券发行主体的不同，债券可分为（ABC）oA.政府债券B.公司债券C

8、.金融债券D.贴现债券10 .债券是一种重要的金融工具，具有（ABCD）等特征。A.偿还性B.流通性C.安全性D.盈利性I1世界各国证券市场监管模式可分为（ABC）0A.自律管理型B.集中立法管理型C分级管理型D.民间管理型12 .属于证券服务机构的是（ABCD）oA.会计师事务所B.律师事务所C.资产评估机构D.信用评级机构13 .证券交易市场也被称为（ABC）oA.二级市场B.流通市场C.次级市场D.变现市场14 .宏观经济政策主要有（AB）oA.财政政策B.货币政策C.贸易政策D.收入政策15 .属于证券市场的参与者的有（ABCD）oA.证券发行人B.证券监管机构C.证券投资者D.证券市

9、场中介机构16 .按投资的范围划分，有（ABC）oA.宏观投资B.中观投资C.微观投资D.小微投资17 .金融衍生工具按其自身父易的方法及特点可以划分为（BCD）0A.金融远期B.金融期货C.金融期权D.金融互换18 .债券票面的基本要素包括（ABC）oA.票面价值B.期限C.票面利率D.持有人姓名19 .从产生原因上划分，可以将通货膨胀分为（AC）0A.结构性通货膨胀B.汇率型通货膨胀C.成本推进型通货膨胀D.出口拉动型通货膨胀20 .证券投资基金的特征有（ABC）0A.集合投资B.分散风险C.21 .证券投资与投机的区别包括（A.投资收益和风险不同C.投资理念不同22 .有价证券的作用和功

10、能包括（A.筹资功能C.告示功能23 .股票的基本特征包括（BCDA.可返还性C.收益性24 .优先股的特征包括（ACDA.股息率固定C.剩余资产分配优先25 .蓝筹股的特征包括（ABCDA.业绩优良C.红利优厚26 .社会保障基金的投资范围包括A.所有的企业债券和金融债券C.股票27 .股息与红利的分配形式包括（专家管理D.获利丰厚ABCD）oB.持有时间不同D.分析方法不同ABC）oB.风险分散功能D.信息传递功能）oB.风险性D.流通性）o8 .一般有表决权D.股息分派优先）o9 .成交活跃D.在行业内占有重要支配地位（BCD）oB.证券投资基金D.国债ABCD）oB.送红股A.派发现金

11、红利C.转赠股本I）.增资配股28 .根据行业的经济周期影响度，可以将行业分为（BD）0A.增长型行业B.周期型行业C.消费型行业D.防御型行业29 .证券竞价交易按以下（BC）的原则撮合成交。A.中小投资者优先B.时间优先C.价格优先I）.大宗交易优先30.债券是一种重要的金融工具，具有以下（ACD）等特征。B.保守性D.收益性A.偿还性C.流通性三、判断题（10分）1证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（）2 .按照通行做法，基金的资产由基金的托管人保管，并且一般以托管人的名义持有，但是，基金最后的权益属于基金的持有人，持有人承担基金投资的亏损和收

12、益。（J）3 .封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金既可以在证券交易所挂牌交易又可以向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）4 .市盈率又称本益比（P/E）,每股股票的票面价值除以每股收益。（）5.会员制证券交易所规定，只有会员派出的入市代表才能进入交易大厅进行证券交易，其他人要买卖在证券交易所上市的证券，必须通过会员进行。（）6.证券投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户并坚持合法性，但为保护客户隐私，客户不必实名。（）7 .股票是物权证券，代表综合权利的证券。（错）8 .一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期债券，可分拆为：面值为5元的1年期零息债券+面值为105元的2

13、年期零息债券。（）9 .社会募集公司申请股票上市，向社会公开发行的股份一般需达到公司股份总数的25%以上。（）10 .向不特定对象发行的证券票面中值如果超过5000万的，应当由证券承销团承销。（J）I1金融投资以实物投资为基础，为实物投资提供资本资源，提升效率。（）12 .银行储蓄、各类金融机构债券和各种基金的投资属于直接投资。（）13 .证券投资的风险与收益成正比、与时间成反比。（）14 .优先股的股东对于公司剩余资产的分配优于普通股的股东，但落后与债权人。（）15 .当公司的内在价值大于其市场价格时，应作出卖出的投资决策。（X）16 .债券是债务的证明书，是人类最原始、最古老的一种金融活动

14、。（）17 .按照投资理念不同可以将证券投资基金分为主动型和被动型（指数型）基金。（）18 .证券公司、证券登记结算公司、律师事务所、会计师事务所、证券信用评级机构不属于证券市场的参与者。（）19 .与私募发行相比，公募发行的证券投资者众多，流动性更强，发行过程更为复杂，发行费用更高。（）20 .目前我国的科创板和创业板都尚未实行注册制。（）21 .证券发行的注册制，就是证券发行的登记制。（）22 .某股份公司发行1000万元的股票，每股面额为100元，每股代表着对公司拥有万分之一的所有权。（X）23 .B股是以外币标明面值并以外币认购和买卖。（X）24 .交易所竞价交易按价格优先、时间优先的原则撮合成交。（）25 .科创板的开启，标志着我国交易所逐步确立了多层次交易所市场体系框架。（）26 .艾略特研究发现:股票市场的走势遵循5个上升浪和3个下跌浪而循环进行。27 .在我国，股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例均为10%。（）28 .有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一