2023年证券从业资格考试题库.docx

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1、2023年证券从业资格考试题库+答案解析沪市配股,如果T日为股权登记日，则()日，刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易。A、T+3B、T+5C、T+7D、T+10正确答案：C答案解析：如果T日为股权登记日，则T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有()。A、接受上市申请,安排证券上市B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记D、受发行人的委托派发证券权益正确答案：A答案解析：“接受上市申请，安排证券上市”属于证券交易所的职能。证券公司应当向客户明确告知公司的()。A、法定业务B、所有业务C、风险防范D、内部控制正确答案：A答案解

2、析：证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务。上海证交所规定,股票上网发行每一申购单位是()。A、 IOooo股B、 IooO股C、 500股D、 100股正确答案：B答案解析：常识题，上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是IOOO股。关于股票发行公告，以下表述错误的是0。A、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告B、发行公告是发行人对公众投资人作出的事实通知C、发行公告中包括对认购股数的规定D、发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常损益前后孰低的净利润除以发行后总股本计算正确答案：B答案解

3、析：发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了()。A、一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权B、一个普通股票和一个对公司债券的看涨期权C、一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权D、一个普通股票和一个对公司债券的看跌期权正确答案：C答案解析：投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看涨期权。下列有关股份制改组资产评估的陈述,错误的是O。A、资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、流动资金、其他资产以及负债B、评估的基本方法有收益现值法、重置成本法、现行市价法、清算价格法C、采用清算价格法评估资产时应根据公司

4、清算时其资产可变现的价值,评定重估价值D、经核准或备案的资产评估结果使用的有效期为自评估基准日起1年正确答案：A,答案解析：资产评估范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产以及负债，无流动资金。根据现行制度规定,对情节严重的异常交易行为,我国证券交易所不可以采取的措施是O。A、口头或书面警示B、约见谈话C、限制相关证券账户交易D、进行刑事处罚正确答案：D答案解析：证券交易所没有进行刑事处罚的权利。首次公开发行股票时,有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。A、发行人应遵循审慎性原则对风险情况进行披露B、对披露的风险因素应作定量分析C、无法进行定量分析的,应有针对性的作出定性的

5、描述D、有关风险因素可能对发行人经营情况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的应作出“重大事项提示”正确答案：A答案解析：风险披露应遵循重要性原则。可转换公司债券上市获准后,上市公司应当在可转换公司债券上市前()交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。A、2个B、3个C、5个D、10个正确答案：C,答案解析：考察可转换公司债券的信息披露。可转换公司债券上市获准后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。首次公开发行股票上市后O内，主承销商应当报送承销总结报告。A、5日B、10日C、15日D、30日正确答案：B答案解析：首次公开发行股票上市后10日内，主承销商

6、应当报送承销总结报告。深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为()个交易日。A、2B3C、4D、5正确答窠：B,答案解析：深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为3个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为4个交易日，但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩短为3个交易日目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币()。A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元正确答案：B答案解析：目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币5000万元。资产支持证券的承销机构应为金融机构,应具备的条件不包括()。A、最近两年内没有重大违法、违规行为B、承销机构具有较强的

7、债券分销能力C、承销机构具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道D、注册资本不低于1亿元正确答案：D答案解析：注册资本不低于2亿元。下列应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,并承担个别和连带的法律责任的主体不包括()。A、主承销商B、发行人C、董事D、监事正确答案：A答案解析：发行人及其全体董事、监事、高级管理人员应当对上市公告书签署书面确认意见，保证上市公告书所披露信息的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。可转换公司债券上市的条件之一是,期限为()。A、T年以上B、2年以上C、3年以上D、5年以上正确答案：A答案解析

8、：可转换公司债券上市的条件之一是,期限为1年以上。首次公开发行的网上直播推介活动的内容应以()方式报备中国证监会和拟上市证券交易所。A、邮件B、口头C、书面D、电子正确答案：D,答案解析：考核推介的内容。直播内容应以电子方式报备中国证监会和拟上市的证券交易所。股份有限公司发行境内上市外资股,聘请评估机构对公司占用的土地进行评估时,应当向()申请办理土地评估立项与确认。A、证监会B、国家土地管理部门C、发改委D、国资委正确答案：B答案解析：考核股份有限公司发行境内上市外资股的资产评估。根据上海证券交易所交易规则的规定,债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为O。A、数量不低于2万手,成交易金额不低于

9、IOOO万元人民币B、数量不低于1万手,成交易金额不低于2000万元人民币C、数量不低于2万手,成交易金额不低于2000万元人民币D、数量不低于1万手,成交易金额不低于IOOO万元人民币正确答案：D答案解析：根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为数量不低于1万手，成交易金额不低于1000万元人民币。下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述,错误的是O。A、立法上赋予有限责任公司股东会的权限较大B股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会C、人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事,不设监事会,但必须设董事会D、股份有限公司股东大会的权限有所限

10、制,董事会的权限较大正确答案：C答案解析：人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会：可以设1至2名监事，不设监事会。关于交易异常情况的处理,下列说法中不正确的有()。A、口头或书面警示B按照交易资金一定比例收取罚款C、约见谈话D、限制相关证券账户交易正确答案：B答案解析：不包括收取罚款这项措施。核准制与行政审批制相比,错误的是O。A、在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映了投资者的需求。B在发行审核上,发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能。C、由企业根据市场运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要D、在

11、选择企业和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任正确答案：C答案解析：由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。中小企业板上市公司出现()情形时,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1500万元B、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金金额超过1800万元D、最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东

12、及其他关联方提供的资金余额超过2000万元正确答案：D答案解析：中小企业板上市公司出现“最近一个会计年度的审计结果显示公司违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元”时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。可转换公司债券自转换期结束之前的第。个交易日起停止交易。A、5B、10C、15D、20正确答案：B答案解析：可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易。下列有关企业股份制改组目的的陈述,错误的是()。A、确立法人财产权B、建立规范的公司治理结构C、法人财产权从法律意义上回答了资产的经营问题D、筹集资金正确答案：C,答案解析：法人财产权从法律意义上回答了资

13、产的归属问题。可转换公司债券自转换期结束之前的()停止交易。A、第10个交易日起B、第5个交易日起C、第3个交易日起D、第2个交易日起正确答案：A,答案解析：考察可转换公司债券停止交易的情形。证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：(1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易；(2)可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易；(3)可转换公司债券在赎回期间停止交易。下列关于关联关系的陈述,错误的是()。A、公司的董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益B、国家控股的企业之间不因为同受国家控股而具

14、有关联关系C、公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益D、公司不得与具有关联关系的企业进行交易正确答案：D,答案解析：常识题。依据中小企业板上市公司保荐工作评价办法，深圳证券交易所O对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。A、每季度B、每半年C、每年D、每月正确答案：C答案解析：依据中小企业板上市公司保荐工作评价办法，深圳证券交易所每年对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施,最大限度的降低发行成本。这种情形满足()的基本要求。A、公平原则B、公开原则C、高效原则D、经济原则正确答案：D答案解析：发行过程中，发

15、行人和主承销商采取各种措施，最大限度的降低发行成木。这种情形满足经济原则的基本要求。上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A、1/2B、2/3C、3/4D、3/5正确答案：B答案解析：上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。主板上市公司发行新股的,保荐机构的持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后的()完整会计年度。A、1个B、2个C、3个D、2个正确答案：A答案解析：考核持续督导期间。首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股，可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。()是指股票发行之前,发行人必须按