七月下旬证券从业资格考试证券交易第一阶段天天练含答案和解析.docx

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1、七月下旬证券从业资格考试证券交易第一阶段天天练含答案和解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在我国，根据相关的规定要求，证券公司的服务部不可进行OOA、异地迁址B、撤销C、同城迁址D、停业整顿【参考答案】：A2、关于连续交易系统，下列说法正确的是OoA、连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的B、连续交易系统可以提供价格的稳定性C、在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低D、在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息【参考答案】：D【解析】在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。故A选项说法错误。连续交易系统的特点有：（1）市

2、场为投资者提供了交易的即时性；（2）交易过程中可以提供更多的市场价格信息。故D选项说法正确。3、在O投资者卖出证券后需将卖出证券需从境外托管机构划付到证券公司。A、深圳A股市场B、深圳B股市场C、QDII基金市场D、期货市场【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。觅教材第十章第四节，P295o4、证券公司应当指定专人向客户如实披露其O,讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A、财务状况B、投资业绩C、管理能力D、业务资格【参考答案】：D【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。5、以下不属于证券公司在资

3、产管理业务中存在的管理风险的是OOA、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失I）、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D6、证券营业部电脑的软件管理包括OoA、机型、容量、数量B、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度C、运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D、机型先进、容量充足、数量足够【参考答案】：B7、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起O工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。A、1个B、2个C、3个

4、D、10个【参考答案】：B【解析】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215o8、证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以O罚款。A、1倍以上5倍以下B、3万元以上30万元以下C、30万元以上60万元以下D、1万元以上10万元以下【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四章第五节,P142o9、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的O收取罚金。A、0.05%B、O.1%C、

5、O.5%D、1%【参考答案】：C【解析】Co如果境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的0.5%收取罚金。10、证券登记实行OoA、证券公司代理制B、自动申报制C、申请人自愿原则D、证券登记申请人申报制【参考答案】：D11、证券营业部同投资者之间的资金清算中，证券营业部自办出纳清算方式最大的特点是OOA、证券公司不必考虑现金的收付.送解银行或去银行提款等事务B、证券公司摆脱了大量烦琐的会计核算和现金出纳事务，可集中精力办自身的证券业务C、可以简化交接手续，节省社会劳动力，提高市场效率D、证券

6、公司直接掌握客户资金动态【参考答案】：D12、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于O年。A、1C、3D、4【参考答案】：C【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。.见教材第四章第五节，P137o13、股票买卖盈利为O元。A、 15.29B、 0.70C、 262.82D、 16.13【参考答案】：C【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P45o14、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，O是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。A、证券交易所B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券公司D、中国证券登记结算有

7、限责任公司【参考答案】：D15、根据深圳证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利。A、股权登记日B、除权日C、除息日D、上市日【参考答案】：A16、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后O内编制完成中期报告。A、60日B、30日C、90日D、120日【参考答案】：A17、证券公司自营买卖的主要对象是OoA、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券B、已经和依法可以在境内银行间市场交易的特定证券C、依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券D、股指期货和利率互换【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P182o1

8、8、委托指令根据O,有买进委托和卖出委托。A、委托订单的数量B、买卖证券的方向C、委托价格限制D、委托时效限制【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易的基本程序。见教材第二章第一节，P21o19、开立证券账户的基本原则是OoA、合法性和公正性B、合法性和真实性C、真实性和公开性D、公正性和公平性【参考答案】：B【解析】投资者开立证券账户实行实名制，要求合法、真实。20、 O是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险QA、法律风险B、市场风险C、经营风险D、管理风险【参考答案】：B【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。见教材第七章第五节，P222o21、下列不属于证券公司的营业柜台自

9、营买卖特点的是OoA、比较分散B、交易手续复杂C、交易量通常较小D、交易品种较单一【参考答案】：B【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。22、证券经纪业务包含的要素不包括OoA、委托人B、证券经纪商C、证券交易所D、中国证券业协会【参考答案】：D23、对于责任性差错，处理方法错误的是OA、赔偿经济损失B、情节严重的给予纪律处分C、无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金D、按工作职责确定责任人【参考答案】：C【解析】按差错性质确定责任，按损失大小追究责任。对责任性差错（包括责任性事故差错）应按工作职

10、责确定责任人，按差错造成的损失和影响大小追究责任人的经济、行政责任，一般应赔偿经济损失，情节严重的还应给予纪律处分；对技术性差错应视工作难易程度、差错率指标，责任人的工作能力、技术水平、工作态度以及差错次数等情况综合分析，无论是否发生损失，都应酌情扣发责任人的奖金。如有损失，原则上由单位按规定程序和权限报批核销。24、证券金融公司融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的OOA、10%C、50%D、100%【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P262o25、证券公司监督管理条例规定，证券经纪人为自然人

11、，能接受O证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A、一家B、至少一家C、一家以上D、两家以上【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P123o26、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C【解析】全价交易是指买卖债券时，以舍有应计利息的价格申报并成交的交易；净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。27、国债回购有不同的品种和相应名称，其中名称“GC003

12、”表示OOA、3个月回购B、资金年收益率为3%C、3年期国债D、3天回购【参考答案】：D28、1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是O的上市。A、可转换债券B、优先股C、人民币特种股票D、转配股【参考答案】：C【解析】1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市29、 O由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例等事项。A、董事会B、业务决策机构C、业务执行部门D、分支机构【参考答案】：B【解析】掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节,P232

13、o30、账户存续期间，证券公司营业部应每O一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P82o31、如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是OOA、警告B、罚款C、没收非法所得I）、撤销相关业务许可【参考答案】：D【解析】D。证券法规定，证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理、混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。32、投资者向证券经纪商下达买进或卖出

14、证券的指令，称为OoA、开户B、申报C、成交D、委托【参考答案】：D33、下列事项中证券营业部不能做的是OoA、代理还本付息、分红派息B、证券代保管、鉴证C、代理登记开户D、代理资金账户存取【参考答案】：D34、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入O制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274o35、柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜保存的OOA、委托单B、成交单C、交割单D、预留凭证【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、

15、清算交剖的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P104o36、目前我国A股账户不可用于买卖OoA、B股B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金【参考答案】：A【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券和证券投资基金。B股，即人民币特种股票，不在A股账户交易。37、某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：150,当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够