卫生院优质服务基层行：431财务管理：B2卫生院内部管理制度和机制执行落实情况自查.docx

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1、卫生院固定资产清查情况的报告为加强和规范资产管理，保证资产的安全完整，根据固定资产清查工作的要求，由卫生院内控领导小组牵头，各科室配合对卫生院固定资产进行了清查，现将资产清查情况报告如下：一、清查方法1、资产清查工作基准日。本次固定资产清查基准日为2023年12月20日。2、资产清查范围。本次固定资产清查的范围是：卫生院各科室在基准日前所购置，并已办理财务支付手续的全部固定资产，包括房产、电子设备、交通工具、软件等。3、本次固定资产清查步骤。分三步进行：第一步由各科室自查上报；第二步内控领导小组专人现场实物盘点；第三部盘点数与账面数和资产管理系统数进行比对。二、清查结果1、此次固定资产清查紧密

2、结合卫生院实际，坚持边查、边改、边落实有关固定资产管理原则。共清查固定资产计40台件。三、存在的问题1、无专人负责固定资产管理，部分资产管理未责任到人。2、固定资产账实不符，部分遗留问题等待处理。3、入账不及时、填写信息不详细，导致账实查证时存在困难。如部分电脑、打印机不填写品牌、型号、规格。4、未按固定资产管理规定及时对资产进行进行清理。四、改进措施及建议1、带头严格执行固定资产管理办法，认真落实各项工作职责，做到职责分工明确，责任到人。2、规范固定资产台账及账目管理。3、及时对达到报废年限，又无使用功能，净值为零的的固定资产进行报废处理。附件：卫生院资产清查明细表卫生院开展规范和加强政府采

3、购管理工作自查自纠报告根据淮北市卫生健康委全面落实规范和加强政府采购管理三年专项行动工作方案要求，卫生院及时成立专项行动自查自纠工作领导小组，对卫生院政府采购管理工作开展自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、专项行动开展情况（一）自查自纠工作领导小组。根据文件要求并结合卫生院实际，研究成立专项行动工作小组，成员如下：组长：院长副组长：副院长副院长成员：各科室主任领导小组办公室设在办公室，办公室主任由斌兼任，负责具体工作。（二）自查自纠的内容。根据文件精神，卫生院对采购管理工作开在自查自纠，自查内容如下：一是政府采购管理体系建设情况，主要包括：政府采购管理制度建设情况、内部控制管理体系建设情况、监

4、督检查机制情况等；二是职责分工情况，主要包括：政府采购管理部门职责、实施部门职责、财务部门职责、监督机构职责等；三是政府采购项目的执行情况，主要包括：采购预算的编审、采购计划申报、技术参数制定、采购程序和方式、采购信息发布、采购合同签订、采购验收和支付、资产和档案管理等。（三）自查自纠情况。通过对比自查，卫生院严格执行政府采购的相关的法律合法规，无违规操作的事情和现象的发生，卫生院政府采购责任和分工明确，形成了相互制约监督的管理机制。严格按照政府采购的法律法规采购，为了更好的执行政府采购的政策法规，卫生院将一如既往的执行政府采购相关的法律法规。二、自查发现的问题及原因经自查，卫生院政府采购管理

5、各项工作都严格按照上级部门要求以及相关程序执行，但也存在如下问题:由于责任意识淡薄，管理不规范，出现政府采购工作资料管理不规范，存档资料没能统一归档留存。三、下一步工作计划在下一阶段的工作中，医院将结合现阶段发现的问题，针对性的开展整改，设专人负责存档资料的留存归档。同时按照前期工作安排，逐项推动落实，让本次专项行动见到实效。开展严格执行医疗机构有关管理规定工作自查自纠报告根据区卫健委转发省卫健委关于严格执行医疗机构有关管理规定的通知文件要求，卫生院及时成立自查自纠工作领导小组，对卫生院执行医疗机构有关管理规定工作开展自查自纠，现将自查情况汇报如下：二、自查自纠领导小组为更好的完成自查自纠工作

6、，结合卫生院实际，研究成立专项行动工作小组，成员如下：组长：副组长：成员：各科室主任领导小组办公室设在办公室，办公室主任由斌兼任，负责具体工作。二、自查自纠情况卫生院严格按照相关规章制度以及有关规定开展业务工作，依法依规开展执业活动，不存在违规违纪现象。（一）基本医疗卫生与健康促进法第三十八条、第三十九条执行情况1、卫生院依法取得执业许可证；2、卫生院不存在伪造、变造、买卖、出租、出借医疗机构执业许可证的行为；3、卫生院不存在以政府资金、捐赠资产举办或者参与举办的医疗卫生机构设立为营利性医疗卫生机构的行为；4、卫生院不存在对外出租、承包医疗科室的行为；5、卫生院不存在向出资人、举办者分配或者变

7、相分配收益的行为。（二）卫生计生单位接受公益事业捐赠管理办法（暂行）第六条执行情况1、卫生院不存在涉嫌不正当竞争和商业贿赂的行为；2、卫生院不存在与本单位采购物品（服务）挂钩的行为；3、卫生院不存在附有与捐赠事项相关的经济利益、知识产权、科研成果、行业数据及信息等权利和主张的行为；4、卫生院不存在损害公共利益和其他公民的合法权益的行为；5、卫生院不存在任何方式的索要、摊派或者变相摊派、将“免费投放设备”与“捆绑销售耗材（试剂）”变相挂钩，变相获取利益的行为。卫生院将以此次自查为契机，在上级业务主管部门的领导下，认真贯彻落实上级会议精神，严格遵守医疗机构管理条例，强化管理措施，优化人员素质，求真

8、务实，开拓创新，不断提高医疗服务质量和技术服务水平。卫生院2023年度内部控制风险评估报告一、风险评估活动组织情况（一）工作机制。本次风险评估活动，是在单位内部控制工作领导小组的领导下，由院财务室具体组织实施的。为完成工作，经单位领导同意，财务科从办公室、护理部、医务综合科抽调相关工作人员组成内部控制风险评估小组，专门从事此次风险评估活动。（二）风险评估范围1、本次风险评估所涉及的业务范围分为单位层面风险和业务活动层面风险。（1）单位层面风险主要包括以下三个方面：一是组织架构风险：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险；二是经济决策风险:单位经济活动决策

9、机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险；三是人力资源风险：单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。(2)业务活动层面风险。本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。2、本次风险评估所涉及的部门范围主责部门：内部控制工作领导小组。配合部门：财务室、办公室、护理部、医务科等相关部门。(三)风险评估的程序和方法1、风险评估程序。本次风险评估活动，风险评估小组先研究制定了风险评估工作计划，明确风险评估的目标和任务；其次组织召开了由各科室负责人参加的动员会，对风险评估活动做出了动员和安排

10、，要求各科室先进行自查，查找风险点，研究整改措施，向风险评估小组汇报自查情况；再次，风险评估领导小组根据各科室的自查情况，选择关键科室和自查风险点少的科室进行重点检查，对其他科室也进行了快速检查；最后，根据各科室自查情况和现场检查的工作底稿和收集到的资料，进行风险分析，组织编写风险评估报告。2、风险评估方法。本次风险评估活动，采用了风险清单法、文件审查、实地检查法、流程图法、财务报表分析法以及小组讨论和访谈等方法以识别风险。（四）收集的资料和证据等情况。支持本风险评估报告的主要有风险评估工作底稿，相关文件、会计凭证、账本复印件，以及各科室的自查情况等。二、风险评估活动发现的风险因素按照风险来源

11、的不同，预算编制风险分为内部风险和外部风险。按照风险性质的不同，内部风险进一步细分为制度流程风险和廉政风险。按照风险等级的不同，预算编制风险分为一般风险和重大风险。（一）单位层面风险因素1、单位的部分关键岗位的工作人员没有定期轮岗；2、内控人员培训不够、业务素质弱。（二）业务层面风险因素1、单位预算未分解下达至各科室，可能导致预算权威性不足，执行力不够；2、医疗退款宙核不到位，可能导致医保卡套现的漏洞;3、小额固定资产管理未落实到科室，可能导致资产流失、账实不符；4、部分分散采购的商品未严格按照招投标程序，可能导致不能保证物品质量、价格虚高;5、部分分散采购的建设工程项目名称与内容不相符,可能

12、存在合并采购和拆分工程的违规现象；6、合同审核和监督执行不到位，存在补签合同的情况,可能导致违反合同、支付额外赔偿的可能。三、风险分析单位总体风险水平属于偏低水平。但卫生院应以应对财务风险、信息化故障、突发公共卫生事件、医疗事故为重点,同时还要经常关注供电供水故障，火灾，环境污染，还要有效应对法律政策的更新变化。为有效应对面临的潜在风险，我们应完善各种应急预案，健全各种规章制度，提高个人防护意识，加强应对风险相关知识、技能的培训，进行应急演练。四、关于应对风险的措施建议1、关键岗位的工作人员，要注重培养新人，落实定期轮岗。2、加强内控学习培训，提高业务素质。3、财务室根据上级财政部门批复的预算

13、和单位内部各业务部门提出的支出需求，将预算指标按照部门进行分解，并下达至各部门。4、完善各科室各部门的固定资产管理，建立账目，将小额固定资产纳入管理。5、分散采购的商品批量一万元以上应严格按照招投标程序，一万元以下的零散采购要贷比三家。6、完善合同档案管理，做好合同监督执行台账，确保合同的履行。卫生院政府采购领域妨碍公平竞争事项清理工作报告根据财政部关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知（财库2019）38号）要求，卫生院立即成立已院长为组长、副院长为成员的领导小组，按照要求，对卫生院全面清理了政府采购领域妨碍公平竞争的规定和做法。现将清理结果汇报如下：一、清查结果（一）卫生院不存在以供应

14、商的所有制形式、组织形式或者股权结构，对供应商实施差别待遇，对民营企业设置不平等条款，对内资企业和外资企业在中国境内生产的商品、提供的服务区别对待；（二）卫生院不存在除小额零星采购适用的协议供货、定点采购以及财政部另有规定的情形外，通过入围方式设置备选库、名录库、资格库作为参与政府采购活动的资格条件,妨碍供应商进入政府采购市场；（三）卫生院不存在要求供应商在政府采购活动前进行不必要的登记、注册，或者要求设立分支机构，设置或者变相设置进入政府采购市场的障碍；（四）卫生院不存在设置或变相设置供应商规模、成立年限等门槛，限制供应商参与政府采购活动；（五）卫生院不存在要求供应商购买指定软件，作为参加电

15、子化政府采购活动的条件；（六）卫生院不存在不依法及时、有效、完整发布或者提供采购项目信息，妨碍供应商参与政府采购活动；（七）卫生院不存在强制要求采购人采用抓阉、摇号等随机方式或者比选方式选择采购代理机构，干预采购人自主选择采购代理机构；（A）卫生院不存在设置没有法律法规依据的审批、备案、监管、处罚、收费等事项；（九）卫生院不存在除政府采购货物和服务招标投标管理办法第六十八条规定的情形外，要求采购人采用随机方式确定中标、成交供应商；（十）卫生院不存在违法法律法规相关规定的其他妨碍公平竞争的情形。二、下一步工作计划（一）卫生院将安排专人负责政府采购事项、并定期轮岗；（二）完善卫生院政府采购事项监督检查制度；（S）严格按照上级部门有关政府采购事项的相关制度、规定执行采购。中央疫情防控有关补助资金管理自查自纠报告一、自查自纠整体工作情况按照区卫健委的安排以及关于开展中央疫情防控有关补助资金管理使用自查自纠工作的通知文件精神，卫生院开展了2023年度中央两批次疫情防控物资采购补助结算资金及公共卫生体系和重大疫情防控救治体系建设补助资金的管理和使用情况自查自纠工作。（一）自查自纠工作部署。卫生院通过召开相关人员动员部署会，成立了已院长为组长、各相关负责人为成员的自查自纠工作领导