燃煤发电企业技术资料安全风险控制指导手册.docx

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1、燃煤发电企业技术资料安全风险控制指导手册序号控制节点标准分风险管控重点要求管控效果评估评审依据频次3.12技术资料IOO3.12.1管理制度101 .按一贯三级要求执行中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制2023178号），根据企业实际情况细化管理要求，建立健全档案工作组织体系和工作网络，且网络成员覆盖企业各部门及各专业；应确定一名企业领导分管档案工作；2 .企&档案管理流程应包括：文件的形成与枳累规定，以及对档案的收集、整理、保管、鉴定、统计、利用、保密、销毁和电子档案管理各主要工作环节的要求；3 .各类管理制度（细则）内容应符合国家（行业）标准的要求1无厂档案工作管理网络不得分，没

2、有正式下发文件的扣2分，每缺少一个部门，扣1分；没有明确企业领导分管档案工作，不得分；2 .内容不包含技术档案管理办法，不得分；3 .编制的管理标准（制度）违反国家标准规定，不得分。中国大唐集团公司档案管理办法（大唐集团制（2023）178号）3.12.2基本内容101工程前期文件及投产以来设备资料、施工（竣工）文件及图纸完整、齐全，符合归档要求；2 .企业生产技术和管理资料应包括：标准、规程、台账、图纸、记录、报告、文件、合同等；3 .每项档案和技术资料应符合相关国家、行业或企业技术规范要求1 .相关技术图纸资料不全，缺一项扣1分；2 .不符合技术档案的质量要求，每项扣1分1 .企业档案管理

3、规定（档发20025号）；2 .企业档案工作规范（DA/T42-2009）3.12.3收集101.档案管理网络中的兼职档案员应全面覆盖1.兼职档案员没有按规定收集应归档技术资各部门和各专业，明确兼职人员对技术资料进行管理的职责；2 .企业档案管理制度应明确本企业归档范围,保证归档文件齐全、完整、准确；企业有编制的技术资料接收、分发、移交目录：3 .按时移交生产技术和管理资料，并办理移交手续，移交清单签字齐全完整料，每次扣2分；2 .存在应归档不归档情况，缺一项扣1分；3 .未按时移交技术资料，每项扣1分，无技术资料移交方、接收方的原始签字，每项扣1分。3.12.4整理101 .按照企业档案管理

4、有关标准及时整理，编目、归档技术资料；2 .技术文件材料的整理应符合企业技术档案分类方案和整理规范的要求，且应遵循文件材料的形成规律，保持文件材料的有机联系3 .技术档案编号正确，卷内文件材料排列有序，并按要求编号；归档文件目录、备考表填写规范、清晰，档案整理规范1不符合要求，每项扣1分；2 .未分类或分类不合理，每项扣1分；3 .分类号错误、流水号断层，不得分，扣1分。3.12.5保管201 .技术资料的存放一般应达到防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物、防污染等安全措施，有良好的卫生环境，确保资料安全；2 .技术资料排放科学、有明确的存放位置标识，存放合理利于查找；3 .按照技术资料借

5、用制度履行技术资料借用手续；4 .按期归还技术资料1 .违反档案存放般防护规定的，不得分；2 .找不到相应技术资料的，每次扣2分；3 .借用登记手续不全的，扣4分；4 .未按期归还的，每项扣2分。中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）3.12.6鉴定、修订201 .技术资料按要求下发到相关部门，并有技术资料分发登记；2 .按规定要求对旧版本技术资料进行更新、回收或通知作废；3 .机组主要设备、重要辅助设备检修更换后1资料分发单位、数量有误，每次扣2分；2 .已接到更新通知、仍未报废旧版资料，每项扣2分：3 .更新设备技术资料未及时归档，每项扣2分，技术资料未及时修订

6、，每项扣2分；中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）的技术资料及时归档、设备变更后的技术资料要及时修订；4 .不同密级的档案按规定范围提供查阅利用，技术资料复印要履行相关手续；5 .按要求对技术资料进行定期修订，并发通知4 .检查技术资料复印登记，不符规定的每项扣2分；5 .逾期不予修订的，不得分。3.12.7利用10编制全引目录、分类目录、案卷目录等适合工作需要的检索工具，提供利用条件在资料移交、归档整理时限后仍不能调卷查验的，不得分。中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）3.12.8销毁10对损坏、过期等技术资料，经过档案鉴定销毁小组鉴定后进行销毁并编制清册在资料鉴定销毁记录中无记载，或是过期资料未销毁，不得分。中国大唐集团有限公司档案管理办法（大唐集团制（2020）178号）