用户需求(URS)管理制度.docx

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1、目录1. 目的22. 范围23. 职责24. 参考25. 定义26. 编写原则37. 各类别用户需求(URS)的编写37. 1公共工程系统/设施用户需求(URS)的编写(见附件1) 38. 2工艺设备URS的编写(见附件2)59. 3实验仪器用户需求(URS)的编写(见附件3)87. 4单一设备和仪器用户需求(URS)(见附件4)108. 文件管理108. 1文件版本规划108. 2文件起草118. 3文件会审128. 4文件批准128. 5文件变更1210. 6文件关闭1211. 附件129. 1公共系统/设施用户需求(URS)编写模板(VA-3-02 (AOl) 129. 2工艺设备用户需

2、求(URS)编写模板(VA-3-02(A02) 129. 3实验仪器用户需求(URS)编写模板(VA-3-02(A03) 129. 4单一设备用户需求(URS)编写模板(VA-3-02(A04) 121. 目的通过制定用户需求(URS)编写及管理程序，提出用户需求(URS) 的编写原则、编写要求和主要内容，规范URS文件的管理规定，达到公司 文件管理要求。2. 范围2. 1用户需求(URS)编写及管理程序应包括URS用途、编写原则、编写规定 和文件模版。2. 2 用户需求(URS)编写及管理程序适用于公司内公用系统、设施、工艺设 备和实脸室检测仪器的用户需求(URS)的编写。3. 职责3. 1

3、 设施、设施支持系统、公共工程系统的URS由工程部负责编写。3. 2 生产工艺设备的URS由负责该项工作分属的生产部、技术部专业经理和直接 操作人员编写。3. 3 实验室检测仪器的URS由负责该项工作分属的生产部、技术部和质量部专业 经理和直接操作人员编写。4. 参考4. 1药品生产质量管理规范(2010年修订版)4. 2药品生产质量管理规范指南(2001)5. 3 美国CGMP标准6. 4 欧盟GMP4. 5 公司内相关管理文件5. 定义5. 1 用户需求(URS):为达到项目目标，根据项目技术包中的设备清单及要求和 脸证主计划中对各个系统、设施、设备所提出的各种功能的、书面的确 认要求所编

4、写的对该系统、设施、设备具体要求的文件。5. 2 URS文件：以本文要求为基础，将用户需求书面化的文件。这类文件应符合 质量管理相关文件中规定的文件申请、审核、批准和文件维护程序。5. 3 公用系统：指制药生产线中所需要的水、冷、气/汽、电、空压、真空等系 统设施的统称。这些系统一般归属环保能源工程部管理。5. 4 设施：指制药企业中与生产、检验、仓储、工程等相关的车间、实险室和仓 库等功能房间的统称。7. 6 项目：一个要在一定时间内、利用有限资源(人力，物力，财力等)完成的、 要满足一系列特定目标(性能，质量，数量，技术指标)的有限任务。8. 编写原则6. 1 用户需求URS文件的变更程序

5、应按相关质量管理文件的要求进行变更和文件 控制。6. 2 用户需求URS应符合中国药典、中国GMP标准；以及用户根据各种不同 类别特殊的需求符合相应的美国药典、欧洲药典、美国的CGMP标 准、欧盟的CGMP标准。6. 3 用户需求URS中所涉及的参考文献应具体到标准的章节，以便各文件审核人 员审核时核查。6. 4 用户需求(URS)所涉及的对象无论大小，都必须书面化。因此这类文件可以 是一份文件，也可以用一种记录形式完成用户需求的说明。6. 5 用户需求(URS)文件阐述的内容较多，应列出文件目录，这样可清晰反映出 文件的架构和内容提要信息。6. 6 用户需求(URS)编写的核心要求6. 6.

6、1要准确、清楚地阐述：建造什么，需要什么样的东西，且其界限应清晰；6. 6.2专业参数应精确；6. 6.3要求应提完整；6. 6.4提出的需求应是可实现的。6. 7 用户需求(URS)文件的编写应由专业经理和设备设施的具体操作人员进行编 写。7. 各类别用户需求(URS)的编写7. 1 公共工程系统/设施用户需求(URS)的编写(见附件1)7. 1. 1概述：文件的整体介绍，内容7. 1. 2文件内容摘要一 参考：阐述用户需求的来源依据。国内外的所有的法规、指南和技术 书籍都可以成为参考文献一设备或系统在车间的摆放位置一设备的最终使用者7. 1. 3 目的：阐述文件编写的目的，以及该文件的用途

7、7. 1. 4 作用范围：界定文件服务的需求对象、各个界面间的相互关系、用户的 界线、与其他公用工程的界线等。7. 1. 5功能要求用户需求URS文件的核心内容。应详细描述所需系统、设施、设备的功能。 通常功能要求从以下几方面阐述。7. 1. 5. 1运行条件阐述系统、设施、设备的公共设施条件，如：水、电、气、设备运行的空 间位置条件，以便设计者在现有的公共设施条件的基础上设计出满足客户 需求的系统、设施、设备。7. 1. 5. 2系统描述和介质特性对于工艺设备、系统，应进行简单的系统描述，同时应对设备、系统介质 的特性(如流动性、粘度、大小等)进行介绍，使设计者了解设备、系统 所处的工艺环境

8、，在设计时充分考虑相应的技术要求并满足工艺步骤。与系统相关的介质特性的清单：7. 1. 5. 3功能要求和质量标准是用户需求URS文件中核心部分。主要阐述期望系统、设施、设备实现的 功能。在这部分，需求者可分步骤进行阐述：A、 首先对需求对象的整体功能进行综述。并采用文字说明、图表、图纸等形式将需求对象分解成功能单元；B、 然后将每一个功能单元进行详细描述。C、 由于质量标准是衡量功能目标的依据，所以，每一功能都要对应质量标准。7. 1. 5. 4自动控制系统阐述需求对象的自动控制系统要求。7. 1. 5. 5危险情况运行使用人应尽可能充分地考虑需求对象运行过程可能出现的基本设施故障、 危险、

9、意外状况，并在URS里进行危险情况运行的要求的约定，例如： 紧急制动、误差处理、报警等。7. 1. 6技术规范用户需求(URS)文件的重要内容，详细阐述需求对象各个部件的技术要 求。技术规范应考虑材质要求、表面加工要求、机械结构要求、噪音水平、 校准要求等方面。对材质的适用性、耐用性（耐磨损性、耐腐蚀行）进行约定，对于会接触 消毒灭菌剂的部件，应对常用消毒剂耐受性约定7. 1. 6. 2加工工艺要求提出表面加工工艺要求，可从与产品直接接触的表面、与产品不直接接触 的表面、外表面三方面阐述，可考虑焊接、抛光、钝化等工艺要求。如纯 化水机组会约定所有和纯化水接触的连接处优先采用焊接，不用螺旋结构7

10、. 1. 6. 3机械结构要求考虑部件的功能，约定部件的机械结构。7. 1. 6. 4噪音水平对于噪音明显的设备，应进行设备噪音水平的约定。7. 1. 6. 5校准要求对于涉及计量部件的需求对象，应进行校准程序、校准次数的约定。7. 1. 7 维护、配件和培训主要从设施/设备维护保养、备品备件需求以及对使用者的培训需求方面 给予阐述。7. 1. 7. 1 维护提出需求对象可维护性的要求，约定供应商应提供的维护（包括服务期限、 服务内容、服务及时性等）。7. 1. 7. 2 配件对备品、备件要求进行约定O7. 1. 7. 3 培训对供应方在项目的不同阶段应提供的培训进行规划。7. 1. 8法规和

11、标准用户一定要阐述需求对象应符合和的法规、标准和规程。7. 1. 9 确认和再确认要求及其他控制和测试这部分主要阐述验证和测试的需求和计划。例如DQ、FAT、交货检查、安 装检查、IQ、OQ等各种要求。特别说明是否需要特别为确认设计某些功能。7. 1. 10 文件用户应该根据需求的质量要求列出完成时应提供的文件包清单，包括：图 纸清单、数据清单、备品备件清单、使用和维护手册清单、脸证方案和脸 证报告清单、和证明文件清单等。同时约定提供文件的时间。7. 2. 1简介7. 2. 2概述7. 2. 2. 1工艺设备情况介绍此项应由编写用户需求（URS）人员根据需求的设备/设施的项目进行详细 描述。主

12、要涉及所需求的设备/设施的目的、功能、用途和所处环境等方面。7. 2. 2. 2文件的范围和目的供应商应该提供商品的标准技术性文件证明。尤其是供货的设备及控制系 统，与标准文件和该用户需求的异同之处。非标设备除外。7. 2. 2. 3 术语7. 2. 2. 4 定义7. 2. 3 参考和引用文件与用户需求相关的法律法规文件及行业标准等7. 2. 4 综述7. 2. 4. 1供货篦国7. 2. 4. 2工艺过程7. 2. 4. 3主要特点7. 2. 5工艺方面的用户需求7. 2. 5. 1工艺过程流程图7. 2. 5. 2产量规格型号7. 2. 5. 3工作环境7. 2. 6机械方面的用户需求机

13、械方面的用户需求概述 设备/设施机械部分系统图令 配套公用设施令材质要求令 表面处理 电器设备设备/设施布局图令工艺设备接口令交货范围等方面的需求7. 2. 7自动控制方面的用户需求7. 2. 7. 1 综述供应商必须提供设备自动控制过程的工艺描述和功能标准和操作的详细说明书和方案，以证明所提供的自动控制系统是符合GMP和相关国外GMP 及专业规范的要求。7.2.7.2安全报警7.2.7.3运行参数7.2.7.4与设备的接口7. 2. 7. 5技术系统要求可编程控制器、人机界面、贮存、打印等7. 2. 8功能要求和质量标准描述工艺设备需达到的性能功能的需求和相应的质量标准。例如：轧盖机的性能功

14、能需求和质量标准。无瓶止盖：100% 轧盖成功率：99%轧盖破损率：0.01% 轧盖效果：平滑、平整无毛刺轧盖气密性测试：100%7. 2. 9 技术规范的要求7. 2. 9. 1与工艺设备相关的法律法规和合规性的要求2. 9. 2工艺设备的备品备件、易耗品的要求 7. 2. 9. 3与工艺设备配套计量仪器（计数器）要求 7. 2. 9. 4对工艺设备噪音水平的要求7. 2. 10工艺设备文件要求用户应该根据需求的质量要求列出变更完成时应提供的文件包清单，包 括：图纸清单、数据清单、备品备件清单、使用和维护手册清单、脸证方 案和脸证报告清单、证明文件清单等。同时约定提供文件的时间。7. 2.

15、11 供货、现场安装及售后服务要求（此项目在验证中IQ实现）7. 2. 11. 1应提供项目完善的资料档案7. 2. 11. 2测试的要求应在需求中提出是否有对工厂生产地接受测试QQ-FAT）的项目和安装地 接受测试（IQ-SAT）;7. 2. 11. 3提供完整的验证文件设计确认、安装确认和运行确认方案及记录7.2.4现场操作和维护保养的培训要求7. 2. 11. 5工艺设备的清洗消毒要求7. 2. 12对工艺设备购置合同的信息要求在签订购置合同中至少要求供应商提供以下信息：工艺流程图/安装操作 图；设备部件规格；标有设备部件位置和主要尺寸的布局图；材料的标准 和处理标准（若供应商不自生产应提供第三方加工者提供的相关标准）； 主要部件的尺寸和重量；交货时间；测试时间（FAT、SAT）计划表；操作 培训；电源和其它配套公用设施参数等。