香港3号牌申请牌照合同.docx

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1、证监会牌照申请专项服务合同委托人（以下简称甲方）：ABC实业控股（香港）有限公司地址：电话：传真：受托人（以下简称乙方）：XX企业服务有限公司地址：香港金金道89虢力中心第一座212108室电话：852-28660029传真：852-28450691甲方因拟对【ABC资本（香港）有限公司】（以下简称“甲方”）所需的委托事务，聘请乙方担任牌照专项顾问，乙方同意为委托事务提供香港证券及期货事务监察委员会（“证监会”）牌照专项服务。双方经友好协商，达成协议如下：第一条背景1.1 甲方申领SFC受监管活动第3类“杠杆式外汇交易”。1.2 乙方服务目的是为甲方提供全面、便捷、快速和专业的牌照专项顾问服务

2、。乙方将聘请熟悉证监会发牌科运作及发牌程序的合资格专业人士专责牌照顾问实际操作工作内容。1. 3申请证监会牌照的要求简要如下：申请人公司必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。持有根据商业登记条例发出的有效商业登记证书。 必须使证监会信纳你拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员，足以确保当你在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时，能够适当地管理可能面对的风险。 必须清楚展示申请人公司追溯到自然人的股东结构、股东业务背景及资金来源。请提供股东个人6-12个月的银行流水。 申请人需要拥有的银行账户包括：申请人公司户口、客户信托户口及结算户口。第二条乙方服务范围乙方

3、负责完成甲方在11条所委托工作事项，提供且并不限于如下主要服务：2.1 解答证监会牌照相关的合规问题，并提供意见与建议；2. 2处理证监会查询与委托事务相关的证监会牌照合规信息；2.3起草、审查与委托事务相关的证监会牌照合规文件；2. 4经双方确定的其他牌照专项服务事宜。；2.4 乙方为甲方提供一站式牌照顾问服务，协助甲方办妥发牌条件直至取得牌照为止；2.5 负责为甲方按所托事项所需而开设所需公司，开立相应银行户口，开设相应的客户交易账户及梳理公司架构；2.6 向甲方建议初步的时间表；2.7就甲方及相关个人所需的牌照种类作初步评估，就合规方面提供意见建议；2.8为甲方及相关个人仕（包括甲方自行

4、聘用的:ft责人Responsib1eOfficers,RO）向证监会提交符合要求的牌照申请表格；2.9 完成牌照申请完整流程（例如新增的受规管活动、新大股东的核准、修改发牌条件、财政资源申报表核准签署人等）；2.10 向证监会作出通知并持续为证监会存档香港的发牌准则；第三条甲方义务3.1 甲方保证及时、准确地向乙方提供乙方完成委托事务所需的各种证件、文件和相关材料并对相关资料内容的真实性、完整性及不存在误导负责；3.2 甲方保证按照本合同第五条的规定向乙方支付牌照专项服务费用。3.3 确保RO的持续聘用，直至牌照批出之后。第四条乙方义务4.1 乙方保证向甲方提供专业的，一条龙的牌照申领交钥匙

5、项目服务(TurnKeyProject)服务，直至甲方取得1,4类牌照为止。乙方对在提供本次证监会牌照专项服务中所接触的甲方商业秘密负有保密义务。4.2 乙方谨慎保存收到的甲方相关资料、文件和材料，不得遗失、损毁。4.3 按照申请牌照的需要和甲方其他办公人员协同合作。第五条牌照专项服务费用5.1 乙方代办同时申请第一类牌照，总费用为港元120万5.2 费用明细：此作价或不包括两位RO的工资。所有其他一切申请牌照申请过程中产生的申请费用，租金和办公费用，以及如甲方为国内公司或个人，与之相关的中港附加法律费用由甲方自行负责。5.3 付款结构：签约日当天付款40万港币，在甲方收到香港证监会批准3号牌

6、发牌确认书(附带批出之中央虢碉CENo.)后的5个工作天内，付款40万港币，当甲方收到香港证监会发放的1号牌正式书面批准证书后的5个工作天内，付款40万港币。5.4 保证及承诺，与其他交易框架约束条件：新设3号牌公司，签约后2个月内交付证监会申请表，交表后9个月为一般完成时间，若甲方为上市公司之子公司，法律程序有机会耽误再多3个月。乙方的帐户信息如下：开户行：XXXXXXXXXXXXXX帐号：XXXXXXXXXX开户单位：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX第六条合同生效及变更6.1 本合同于甲方与乙方授权代表签字及加盖章后当日生效。6.2 本合同生效后，非经双方协商

7、一致，任何一方不得单方面修改或终止本合同。6.3 合同期内，如甲方需要乙方提供超出本合同约定范围之工作，乙方应尽量安排，但甲方应另外付费，费用标准另议。第七条合同终止7.1 完成本合同规定的证监会牌照专项服务后，合同自动终止。7.2 合同自行终止前，若甲方无故终止委托，乙方不退还已收的任何费用。7.3 合同自行终止前，如乙方无故终止履行本合同，乙方应全部退还甲方已支付的证监会牌照专项服务费。第八条其他8.1 本合同未尽事宜由甲、乙双方协商后另行签署补充协议。8.2 本合同一式二份，双方各执一份，双方授权代表签署及加盖章后生效。委托方：ABC实业控股（香港）有限公司授权代表（签字）：签署日期：受托方：XXXXX有限公司授权代表（签字）：签署日期：