证券合同书通用范本.docx

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1、证券合同书通用范本甲方（持卡人）身份证号：乙方：股东代码：地址及邮编：联系电话：e-mai1：依照中华人民共和国证券法、中华人民共和国民法典和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规则，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的等多种接入方式进行证券委托交易等事项，达成本协议，以明确双方的权利和义务。第一条甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的证券交易规定和储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。第二条甲方保证在申请开通时提供的资料真实、准确、完整和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东

2、代码卡/深圳证券帐户及复印件。第三条甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条甲方若需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。第五条甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承担因违反上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进行的交易，均视为甲方本人所为的有效交易。依据密码等电子信息办理的各种

3、委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承担。第七条甲方通过乙方提供的各种接入平台进行证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承担全部责任。第八条甲方在开通后，乙方将为甲方从事下列委托事项1接受并执行甲方通过等多种接入方式所发出的委托指令；2 .代理甲方进行与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；3 .代理领取甲方应有的分红派息；4 .协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜;5 .以适当方式为甲方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场服务。第九条甲方的证

4、券交易结算资金存入甲方在银行同名储蓄卡帐户。银行按照甲方的申请和授权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。第十条根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的秘密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。第十二条甲方若已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和银行对甲方因在原指定处办理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承担任何责任第十三条乙方默认

5、甲方参加每次新股配售，且不承担因申报成功或认购成功而引起的任何责任。第十四条甲方承诺其用于接驳的电脑系统是安全可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而给甲方造成的损失，乙方和银行不承担任何责任。第十五条甲方若遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照银行的规定办理挂失手续;若股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承担，乙方和银行不承担任何责任。第十六条乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。第十七条因地震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和银行不承担任何赔偿责任第十八条乙方

6、按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承担，乙方和银行不承担任何责任。第十九条因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承担，乙方和银行不承担任何责任。第二十条因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和银行不承担任何责任。第二十一条乙方及其工作人员提供的所有咨询服务，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进行投资。甲方通过乙方进行的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承担，乙方和银行不承担任何责任。第二十二条因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障

7、原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金不足以抵偿其债务时，乙方和银行对甲方保留追索权。第二十三条乙方对本协议条款有修改和解释权。若需补充或修改协议条款，则须将新内容以公告形式告知甲方，甲方若有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否则视为甲方接受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一部分。第二十四条证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。第二十五条协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向

8、乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十六条本协议未尽事宜，由双方协商解决。第二十七条本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理销户手续后终止。甲方（盖章）法定代表人（签）年月0签订地点：乙方（盖章）法定代表人（签）年月日签订地点：附件1证券市场存有风险，甲方既可能通过证券投资而获取收益，亦可能因证券投资而遭受损失。2 .网上委托是甲方通过互联网完成证券交易委托的过程，它包括委托、撤单、成交回报查询等。作为一种新的通信方式完成证券交易委托，同传统的交易方式相比，网上委托还存在着一些特殊的风险，甲方应认真、全面地了解这些明示的或潜在的风险，并自行承担因

9、此可能造成的损失，且无需乙方另行通知或公告；这些风险包括但不限于：(1)甲方的交易指令通过互联网传输，可能由于其他非证券交易使用人数过多而导致网络繁忙、传输速度减慢，因此交易指令有可能会出现中断、停顿、延迟、数据错误等情况；(2)甲方完成网上委托必须具备成都证券发放的证书、证书密码和交易密码。但由于甲方的各种原因，如证书和密码同时遗失等，可能导致甲方的合法身份被仿冒并因此造成损失；(3)证券行情和证券信息通过互联网传输，由于互联网上黑客恶意攻击的存在以及其他原因，导致互联网服务器可能出现某些故障，同时由于互联网上其他不可预测的因素，行情信息和证券信息有可能出现错误、误导或延迟；(4)其他可能造

10、成甲方损失的风险因素。3 .为了加强对风险的防范，我们提醒投资者采取以下措施:妥善保管好自己的证书密码和交易密码并定期更换；采用快捷、安全的上网方式并在网络环境稳定时进行网上证券委托；因通讯线路原因使您的交易指令出现问题时，使用其他替代委托方式；对比其他相关信息并及时查证成交情况;在网上证券委托操作结束后，及时关闭交易程序；定期使用杀毒软件对计算机进行扫描。4 .本协议中所含和银行的免责条款，凡因该类明示的或其他形式的免责条款约定的免责事由给投资者造成损失的，成都证券有限责任公司和银行不承担任何责任。5.甲方应在充分了解证券市场风险及和银行免责条款含义后签订本协议。证券借款合同范本借出方：（下

11、称：甲方）身份证号：借入方：（下称：乙方）身份证号：鉴于：甲方系资金拥有方，愿意将自有资金融资给乙方进行证券投资；乙方系资金使用方。双方经过友好协商，根据合同法和企业借贷相关法规，就乙方向甲方借款进行证券投资达成如下协议，以供双方遵守。第一条陈述和保证1、甲，乙双方均具有承担民事责任，享有民事权利的能力。2、甲方在证券公司所开立的资金帐户、证券帐户，无关联帐户，无司法强制措施，也无其它或有事项有可能造成本次交易产生任何障碍。3、甲方借出资金系自有资金，具有对资金使用和处分的排他性权利。并承诺未以该资产设貉抵押、担保、租赁、托管等其他权利。4、乙方作为质押担保的资金系自有资金，具有对资金使用和处

12、分的排他性权利。并承诺未以该资产设貉抵押、担保、租赁、托管等其他权利。5、甲方在银行开立的银证转帐帐户无权利瑕疵，合同期间不得挂失，销户等。6、在借款期间，甲方授权乙方（或乙方指定第三方）行使作为甲方上述资金账户中所持股票上市公司股东、基金和其他有价证券持有者，参加股东大会，并参与投票表决等权利。第二条借款的管理方式1、甲方将下列资金拆借给乙方进行证券投资业务：资金:人民币（大写）贰亿元整（小写）XxOOOOO元期限：壹年甲乙双方的借款期即本合同的有效期，为；XX年1月18日至XX年1月17日止。2、甲方在证券营业部开设证券交易的保证金专用帐户,户名，资金帐户，上海证券帐户，深圳证券帐户（以下

13、简称甲方帐户），甲方将人民币（大写）贰亿元存入甲方资金帐户,并拆借给乙方。乙方不得将该证券帐户的资金和股票转走，只限于在此帐户操作。同时乙方将向甲方帐户以货币形式存入乙方自有资金人民币（大写）壹亿元，作为乙方还款付息的质押保证金，同时甲方应出具收到乙方壹亿元资金的收条。乙方保证其资金来源的合法性及无可争议的所有权，该质押保证金未设貉抵押、担保、租赁、托管等其他权利。3、本合同中的资金帐户、证券帐户均指合同的第一条第2款及第二条第2款中描述的甲方账户。4、在借款期内，除发生第5款和第7款描述的特殊情况下，甲乙双方均不得擅自提取甲方帐户的资金（除乙方未按期支付甲方利息或者帐户资产达到平仓线，甲方有

14、权卖出有价证券提取现金的情况外），不得办理银证转帐业务，不得转移有价证券到其他帐户或其他营业部，不得办理转托管及撤销指定交易之手续，不得办理有关银行卡、证券卡等相关卡证的挂失手续，不得未经乙方同意开通网上银行和电话银行转账功能，甲方需主动向营业部申请冻结甲方帐户的上述事项操作权限，按此合同约定单方不得违约解除上述权限。如甲方未履行以上承诺，可视为严重违约，乙方可采取法律行动保障乙方资金安全。甲方违反上述承诺造成乙方损失应予赔偿，但符合平仓条件和不可抗拒的或非甲方原因的情况除外。5、乙方借入资金后用于有价证券的投资业务，并承诺上述帐户的资金只限于投资股票及债券，承诺不投资于pt,*st,St以及

15、日均成交量小于Iooo手和证监会公布查处的股票，不得投资于权证和三板股票。否则甲方有权对帐户实行平仓，提前终止本借款合同，由此造成的一切损失由乙方承担。6、借款合同期间，甲、乙一致同意当某一交易日甲方帐户的资金加股票市值动态降至或低于2.64亿元人民币（警戒线）时，乙方应于下一个交易日开市前补足至2.64亿元人民币（警戒线）以上，若该账户总资产达到平仓线2.55亿元时，则甲方有权进行平仓操作，收回甲方的本息，本协议自行终止，由此引发的一切损失由乙方承担。甲、乙双方不得提出异议。7、若因市场原因导致甲帐户无法完成平仓变现，其损失最终由乙方承担，乙方最终应以现金方式偿还甲方借款金额及借款金额一年的利息。8、乙方承诺以（大写）贰亿元，（小写）xxOOOOO元的借款按13%的年利率向甲方支付利息，每半年支付一次利息。9.若乙方未按上述第8条规定将款项即时支付给甲方，甲方有权对甲方帐户名下证券及债券进行平仓，以补付借款本金和合同规定的借款金额一年的利息，同时合同终止。由此所造成的一切损失由乙方承担。10、甲方或乙方需要提前终止借款合同，须提前二个月书面通知对方，若双方同意，利息仍按年收13%计算。11、借款期满或借款合同终止前一天，乙方应将甲方帐户借入资产变现为货币资金。12、借款合同到期日或终止日，甲乙双方核