三月证券从业资格证券交易训练卷附答案和解析.docx

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1、三月证券从业资格证券交易训练卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、证券公司应在每个会计年度结束后O个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。A、1B、3C、4D、6【参考答案】：C【解析】考点：熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P215o2、下面的O不属于证券交易特征。A、安全性B、流动性C、收益性D、风险性【参考答案】：A3、在我国，证券公司要取得交易席位，应向O提出申请。A、证券登记结算机构B、证券交易所C、中国证监会D、证券业协会【参考答案】：B【解析】交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质

2、还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。证券交易所会员应当至少取得并持有1个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。4、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（）元，交易单位为债券面额1万元。A、1万B、5万C、10万D、20万【参考答案】：C【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。故C选项正确。5、证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与O的一致性审查。A、委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单【参考答案】：D6、权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司

3、债券外），深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日OOA、9：1511：30B、9：30-11：30D、15：0015:30【参考答案】：D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53o7、下列关于基金的叙述，正确的是OoA、封闭式基金的总量是不固定的B、封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样C、开放式基金是在交易所进行交易的基金D、开放式基金以市场价格交易【参考答案】：B8、下列O不属于禁止内幕交易的主要措施。A、为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B、严禁从业人员炒买炒卖股票C、必须使用专

4、门的股票账户和资金账户D、加强监管【参考答案】：C【解析】禁止内幕交易的主要措施包括：加强自律管理。加强自律管理的主要措施有：从业人员要在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序；为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员须分离；严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理

5、。9、O应当制定转融通业务合同标准格式，报证监会备案。A、证监会派出机构B、证券交易所C、证券金融公司D、中国证券业协会【参考答案】：C【解析】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258o10、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的OoA、0.01%B、0.05%C、0.1%D、0.15%【参考答案】：B11、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在O办理债券的质押登记。A、全国银行间同业拆借中心B、中央国债登记结算有限责任公司C、证券登记结算公司D、证券交易所【参考答案】：B【解析】考点：熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的

6、基本规则。见教材第九章第一节，P269o12、证券公司自营业务的主要风险是OoA、法律风险B、市场风险C、经营风险D、交易风险【参考答案】：B【解析】市场风险指证券市场价格波动所带来的风险，自营业务的主要风险是市场风险13、从内容上看，权证具有()的性质。A、期权B、所有权C、约定交易D、远期交易【参考答案】：A14、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到OOA、国务院规定的利率水平B、同期银行存款利率水平C、根据不同的情况规定不同的利率水平D、同期国库券的利率水平【参考答案】：B15、证券公司在特殊情况下O以他人名义设立的账户从事证券自营业务。A、可以使用B、可

7、以借用C、可以租用D、也不能使用【参考答案】：D【解析】证券公司不能租用、借用他人证券帐户从事证券自营业务16、证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起O个工作日内在其营业场所予以公告。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：B【解析】熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定。见教材第一章第二节，P16o17、证券登记实行OoA、证券登记申请人申报制B、证券公司代理制C、自动申报制D、申请人自愿原则【参考答案】：A18、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的O及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已

8、持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A、5%B、10%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节.P69o19、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行OA、会员制B、公司制C、契约制D、合同制【参考答案】：A20、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括O制定的合同必备条款。A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、商务部【参考答案】：B【解析】Bo证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)第十一条规定，证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中

9、国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。21、结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的()日。应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。B、10日C、15日D、20日【参考答案】：D【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节,P292o22、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行问债券市场回购期限最长为O天。A、91B、180C、360D、365【参考答案】：D23、大宗交易的意向申报中是否明确O,由申报方决定。

10、A、证券代码B、证券账号C、交易数量D、买卖方向【参考答案】：C【解析】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报包括的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。24、根据相关的规定，目前我国证券登记实行OoA、自动申报制B、申请人自愿原则C、证券登记申请人申报制D、证券公司代理制【参考答案】：C25、证券公司自营业务的主要内容是OoA、上市证券的自营买卖Ik非上市证券的自营买卖C、凭证式债券的自营买卖D、金融衍生工具的自营买卖【参考答案】：A【解析】要掌握证券公司自营业务的主要内容。26、交易参与人应当通过在证券交

11、易所申请开设的O进行证券交易。A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位【参考答案】：B【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18o27、人民币特种股票（B股）于（）年上市QA、 1986B、 1988C、1990D、1992【参考答案】：D28、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的OOA、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P69o29、下列关于证券经纪商的说法错误的是（）A、以代理人的身份从事证券交易B、收入

12、来源为收取的佣金C、不承担交易中的价格风险D、收入来源为买卖价差【参考答案】：D30、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，O是不属于向中国证监会报送的材料。A、资产管理业务申请B、内控评审报告C、由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D、资产管理业务人员的名单、简历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明【参考答案】：C【解析】C。证券公司申请资产管理业务资格时，需要提交经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表，所以C选项不符合题目要求。31、下列不属于金融衍生工具的有OoA、股票B、金融期权C、金融期货D、货币期货【参考答案】：A【解析】金

13、融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。股票、债券等属于基础性的金融产品。本题的最佳答案是A选项。32、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于O的债券券种范围相同。A、质押式回购B、债券远期交易C、债券期货交易D、现券买卖【参考答案】：D33、下列选项中，关于上海证券交易所大宗交易的叙述错误的是OOA、大宗交易纳入证券交易所即时行情和指数的计算B、每个交易日15：OO15：30,交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认C、大宗交易的申报方价格不明确的，将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出D、无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在

14、前收盘价的士30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定【参考答案】：A【解析】大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量，故A项说法错误。34、交易所对上市公司进行退市风险警示的，根据相关要求，在该上市公司股票名称前冠以OOA、STB、*STC、PrD、*p【参考答案】：B35、在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，申报数量为（）,单笔申报最大数量应当不超过OOA、100手或其整数倍，1万手B、10手或其整数倍，1万手C、10张及其整数倍，10万张D、10张及其整数倍，1万张【参考答案】：A36、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的O的证券。A、基金B、优先股C、另一种证券D、普通股【参考答案】：C37、根据现行制度规定，权证存续期满前O交易日，权证终止交易，但可以行权。A、2个B、1个C、5个D、3个【参考答案】：C【解析】交易所规定。38、售中服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、在招揽过程中B、在形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D、在买卖证券时【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127o39、合格境外机构投资者O作为中国结算公司的结算参与人。A、