四月上旬证券从业资格考试证券基础知识预热阶段达标检测附答案和解析.docx

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1、四月上旬证券从业资格考试证券基础知识预热阶段达标检测（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：A【解析】掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理。见教材第八章第二节，P363o2、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的O。A、保证金制度B、无负债结算制度C、限仓制度D、集中交易制度【参考答案】：B【解析】无负债结算制度的目的是及时调整保证金账户，控制市

2、场风险。3、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是OoA、选择经纪商B、如实填写开户书C、使用正确的委托手段D、了解交易风险，明确买卖方式【参考答案】：A【解析】BCD说的都是义务，不是权利。4、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以OOA、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可.【参考答案】：B【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控、制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303o5、以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做O0A、相对法B、综合法C

3、、加权法（拉氏指数）D、加权法（派许指数）【参考答案】：D【解析】C选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。6、证券公司在办理经纪业务时是作为OoA、投资人B、中介人C、信托人D、委托人【参考答案】：B【解析】证券公司属于中介人7、按照证券法的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东净资产不低于人民币O元。A、5000万B、1亿C、2亿D、3亿【参考答案】：C【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267o8、证券交易所必须限定OoA、上市公司数量B、会员数量C、证券交易数额D、交易席位数量【参考答案】：D【解析】证券交易所管理办

4、法规定：证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。9、O是指经核准的基金份额在基金合同期限内不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A、契约型基金B、公司型基金C、封闭式基金D、开放式基金【参考答案】：C10、（）是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、财产股息C、现金股息D、负债股息【参考答案】：C【解析】熟悉股票和债券投资收益的来源和形式。见教材第六章第四节，P253o11、投资者之所以买人看涨期权，是因为他预期这种金融资产的

5、价格将会OoA、上涨B、下跌C、不变D、无法确定【解析】买入看涨期权则有权在合同规定的日期以合同规定的价格定的资产，若资产市场的价格超出协议价格，则投资者获益。12、下列有关债券含义的说法中，不正确的有OOA、发行人需要还本付息B、发行人是借入资金的主体C、投资者是出借资金的经济主体D、反映了二者之间的委托与受托关系【参考答案】：D13、证券行情变动的决定性的影响因素是OoA、经济周期的变动B、政治因素C、文化因素D、投资者的心理变化【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P258o14、公司增加或

6、减少注册资本，应由O做出决议。A、董事会B、股东大会C、监事会D、全体股东【参考答案】：B【解析】这是我国公司法第三十八条的规定。15、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是OOA、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D、制定、修改证券交易所的业务规则【参考答案】：D16、IB制度起源于OoA、日本B、中国香港C、美国D、德国【参考答案】：C【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P289o17、按O股票可以分为普通股票和优先股票。A：

7、持有股票的数量多少B、是否记载股东姓名C、股东享有权利的不同D.是否在股票票面上标明金额【参考答案】：C【解析】普通股票和优先股票的股东享有的权利不同（如是否有投票权、是否有股息优先分派权等），所以按股东享有权利，股票可以分为普通股票和优先股票。18、不是普通股股东享有的权利主要有OoA、公司重大决策的参与权B、选择管理者C、有优先剩余资产分配权D、优先配股权【参考答案】：C19、附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在O才调整行权价格和行权比例。A、增发新股B、合并C、配股D、正股除权除息时【参考答案】：D【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。见教材第五章第

8、三节，P183o20、我国现阶段，资信评级机构在性质上具有OOA、独立性B、非独立性C、连带性D、相关性【参考答案】：A【解析】资信评级机构从事证券评级业务时，要遵循独立、客观、公正的原则，证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。21、在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。A、债券基金B、货币基金C、股票基金D、认股权证基金【参考答案】：B22、2006年11月13日，O股份有限公司成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券的上市公司。A、马鞍山钢铁B、上海宝山钢铁C、辽宁大岗D、山东淄博【参考答案】：A【解析】掌握附权证的可分离公司债券的概念会与一般可转换债券的区别。见教材第五章第

9、三节，P183o23、有价证券是指OoA、标有票面金额，只能用于证明持有人对特定财产拥有所有权或债权的凭证B、没有票面金额，但仍然可以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证C、标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证D、标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对私人财产拥有所有权的凭证【参考答案】：C【解析】有价证券一般标有票面金额；可以证明持有人或者指定的特定主体的权利；这种权利既可以是所有权，也有可能是债券，所以只能选C。24、证券是指用以证明或设定权利所形成的O。A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证

10、【参考答案】：A25、我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币O,应当由承销团承销。A、IoOO万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203o26、公司型基金以O的方式募集资金。A、吸收存款B、发售基金份额C、公益赞助D、发行股份【参考答案】：D【解析】B属于契约型基金的募集资金方式。27、证券市场的基本功能不包括OoA、筹资功能B、定价功能C、保值增值功能D、资本配置功能【参考答案】：C28、道？琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份O时，就对除

11、数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B【解析】掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法。见教材第六章第三节，P238o29、2005年对公司法修订后，公司法取消了对公司提取O的强制性要求。A、公积金B、风险准备金C、各种税金D、公益金【参考答案】：D30、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是O,在法律上统称为“经纪人-交易商”。A、投资公司B、投资银行C、商业银行D、商人银行31、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过O个工作日。A、10B、15C、20D、3

12、0【参考答案】：C【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P303o32、设立基金管理公司应该具备的条件不包括OOA、主要股东注册资本不低于三亿元人民币B、有符合要求的营业场所C、注册资本不低于三亿元人民币D、有符合我国基金法和公司法规定的章程【参考答案】：C【解析】C选项应该改为“注册资本不低于一亿元人民币”。33、股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的O特征。A、收益性B、风险性C、流动性D、参与性【参考答案】：B【解析】股票具有风险型。收益是对风险的一种补偿。34、在证券市场中，较为重要的结构不包括OoA、发

13、行人结构B、品种结构C、层次结构D、交易场所结构【解析】证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系。证券市场的结构可以有多种，但较为重要的结构有：层次结构、品种结构、交易场所结构。故答案为Ao35、当基金面临巨额赎回或暂停赎回的极端情况时，基金投资人有可能会承担无法赎回或因净值下跌而低价赎回的风险，这就是开放式基金的OOA、基金投资风险B、机构管理风险C、流动性风险D、技术风险【参考答案】：C【解析】本题考查基本常识。36、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券OOA、承销方式B、直销方式C、分销方式D、代销方式【参考答案】：

14、D37、以下各选项中关于我国社保基金表述不正确的是OoA、主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、由全国社会保障基金理事会直接运作的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产不得超过年度社保基金委托资产总值的30%【参考答案】：D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P14、15。38、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A、3B、4C、5D、6【参考答案】：C39、下列关于证券投资基金的描述中，正确的是OoA、由基金托管人管理B、福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C、通过公开发售基金份额筹集密金D、由社会保障基金和社会保险基金组成【参考答案】：C【解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。40、按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为OoA、累积优先股票和非累积优先股票B、参与优先股票和非参与优先股