四月上旬证券基础知识证券从业资格考试第六次训练试卷含答案及解析.docx

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1、四月上旬证券基础知识证券从业资格考试第六次训练试卷含答案及解析一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的OOA、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C2、不属于股票收益的是OoA、股息收入B、资本损益C、公积金转增收益D、再投资收益【参考答案】：D【解析】本题考核股票和债券的收益组成。股票投资的收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由股息收入、资本损益和公积金转增收益组成。再投资收益属于债券收益的组成部分。3、O是指交易双方在集中的交易所市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。A、金

2、融期权B、期货交易C、期货合约D、金融期货【参考答案】：B【解析】此题考查期货交易的概念。需要注意的是，期货交易与远期交易是不同的，期货交易是标准化的远期交易。4、下列关于股票的叙述中，不正确的是OoA、是一种有价证券，它本身有价值B、不属于物权证券，也不属于债权证券C、票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D、账面价值不决定股票的市场价格【参考答案】：A【解析】股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式，它本身没有价值。5、依据我国证券投资基金法规定，在下列O情形之下，基金管理人职责可以不终止。A、被依法取消基金管理资格B、投资

3、基金过程中发生严重亏损C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D、被基金份额持有人大会解任【参考答案】：B【解析】我国证券投资基金法规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：被依法取消基金管理资格；被基金份额持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；基金合同约定的其他情形。6、下列说法错误的是OOA、买人期权又称看涨期权B、交易者买入看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌C、卖出期权又称看跌期权D、交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌【参考答案】：B7、下列不属于记名股票特点的是OoA、便于挂失，相对安全B、可以一次或分次缴

4、纳出资C、转让相对简便D、股东权利归属于记名股【参考答案】：C【解析】记名股票的特点包括：股东权利归属于记名股；可以一次或分次缴纳出资：转让相对复杂或受限制；便于挂失，相对安全。故C项表述错误。8、目前我国按照O的比例计提封闭式基金托管费。A、25%B、0.75%C、0.5%D、1%【参考答案】：A【解析】我国封闭式基金按照0.25%的比例计提封闭式基金托管费，开放式基金根据合同规定的比例计提，通常低于0.25%。（已更正，请勿再提交！）9、下列各项中，不属于证券市场特征的是OoA、价值直接交换的场所B、财产权利直接交换的场所C、风险直接交换的场所D、收益直接交换的场所【参考答案】：D【解析】

5、证券市场具有以下三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所。（2）证券市场是财产权利直接交换的场所。（3）证券市场是风险直接交换的场所。10、新公司法规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向O报送有关文件，并由其依法决定是否接受其股票上市交易。A、证券交易所B、中国证监会C、全国人民代表大会D、全国人大常务委员会【参考答案】：A11、依照我国证券投资基金法规定设立基金管理公司，注册资本不低于O亿元人民币，且必须为实缴货币费本。A、1B、2C、3D、0.5【参考答案】：A12、下列金融机构中，O是证券市场上最活跃的投赞者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。A、保险经营机构B

6、、证券经营机构C、主权财富基金D、银行业金融机构【参考答案】：B【解析】参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构，证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。13、从广义的角度来看，公债的举债主体是公共部门，从狭义的含义来看公债的举债主体是OOA、私人部门B、政府C、法院D、地方政府【参考答案】：B【解析】因为政府是国家政权的代表，国家的债务就是政府的债务，所以狭义上公债的举债主体是政府。14、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为（）。A、主动套利B、被动套利C、正套利D、反套利【

7、参考答案】：C【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P172o15、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每O召开一次。A、6个月B、1年C、3个月D、2个月【参考答案】：A16、清算价值是公司清算时每一股份所代表的OoA、票面价值B、账面价值C、内在价值D、实际价值【参考答案】：D17、股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红利等方式回馈股东的制度与政策称为OOA、股票股利政策B、分红派息政策C、现金股利政策D、股利政策【参考答案】：D【解析】股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利泗采取现金分红或派息、

8、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，它也是股份公司稳健经营的重要指标。18、我国规定，可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前O个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A、10B、5C、30D、60【参考答案】：C19、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是OOA、代销B、余额包销C、全额包销D、包销【参考答案】：A20、基金管理费通常按照每个估值日基金O的一定比率逐日提取。A、总资产B、净资产C、总负债D、净负债【参考答案】：B【解析】考点：熟悉基金

9、的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P135o21、证券法确立了证券公司以O为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。A、总资本B、净资本C、负债率D、利润率【参考答案】：B【解析】本题考查基本常识。22、广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券【参考答案】：A【解析】广义的有价证券包括：商品证券，货币证券，资本证券。23、不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后O个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投费者保护基金。A、7B、10C、15D、30【参考

10、答案】：B24、在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为O两个品种。A、工业企业债券和商业企业债券B、中央企业债券和地方企业债券C、外资企业债券和内资企业债券D、国有企业债券和集体企业债券【参考答案】：B25、某一投资基金总资产为44.06亿元，负债为097亿元，基金总份额为46.8亿份，则基金份额净值是O元。A、 0.94B、 0.93C、 0.92D、 0.96【参考答案】：C【解析】考点：掌握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137o26、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：OoA、上升B、下降C、不变D、不确定【参考答案】：D【解

11、析】利率对期权价格的影响是复杂的，要具体情况做具体的分析，而无明显的一致的规律。27、参与交易的各方应该获得平等的机会，这是O原则。A、公开B、公平C、公正D、平均【参考答案】：B28、企业年金基金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的OOA、20%B、30%C、40%D、95%【参考答案】：D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，PI3、14。29、普通股票和优先股票是按O分类的。A、股东享有的权利B、股票的格式C、股票的价值D、股东的风险和收益【参考答案】：A30、按证券所代表的权利性质，有价

12、证券可以分为OOA、公募证券和私募证券B、政府证券、政府机构证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券【参考答案】：D【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3o31、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守OOA、当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回B、当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出【参考答案】：C【解析】证券交易所规定。32、O制订了关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法。A、中国证券协

13、会B、中国证监会C、全国人大D、人民银行【参考答案】：A33、O指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A、公募债券B、私募债券C、付息债券D、贴现债券【参考答案】：A【解析】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82o34、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种OOA、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B35、收益保证型产品可进一步细分为O产品。A、保本型产品和保证最高收益型B、盈利型产品和保证最低收益型C、保本型产品和保证最低收益型D、保本型产品和盈利型【参考答案】：C【解析】考点：掌握结构化衍生产品的定义、类别、收益

14、与风险。见教材第五章第四节，P196o36、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。A、债券证券B、证权证券C、物权证券D、要式证券【参考答案】：C37、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是OoA、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】：A38、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A、金融远期B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：B【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P152o39、股权分置改革是为解决O市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。A、B股B、H股C、A股D、N股【参考答案】：C40、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是OOA、净额结算B、总额结算C、统一结算D、差额结算【参考答案】：A【解析】集中交易只要采用净额结算方式41、O的特征是“一手交钱，一手交货”。A、现货交易B、互换交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：A【解析】熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节,P158o42、公开披露的基金信息不包括O0A、基