1检察官需要第三方监管人尽职调查的内容第一步.docx

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1、一、主营业务：1、涉案企业的产能是否已经取得主管部门的批准。2、涉案企业是否已经取得仍在有效期内的排污许可证，且涉案企业已办理排污登记。3、涉案企业是否已经办理取得特种行业名录管理登记证。4、涉案企业及关联公司是否具有拥有和经营其资产并以现有业务方式经营其业务的公司权力和批准；涉案企业及关联公司是否会因其现有主营业务的批准（或未能更新任何该等批准）而不能经营，或者被禁止继续经营任何上述业务。5、有关涉案企业及关联公司设立、开展主营业务所有的批准、许可和备案是否已经正当取得，且具有完全的效力。6、涉案企业及关联公司是否已制定了关于客户信息及个人隐私保护的相关规章制度。7、涉案企业及关联公司制造、

2、销售、分销、提供或许可的每一产品或提供的服务是否均符合所有适用法律法规及国家强制性标准的要求，且符合其适用的合同中的要求或涉案企业及关联公司于该等合同中所作出的关于该等产品的承诺和保证。8、涉案企业是否存在已发生的或潜在的关于涉案企业及关联公司制造、销售、分销或许可的任何产品或提供的服务的产品设计、质量、保修索赔和其他损害的任何诉讼、程序、调查（民事、刑事、监管或其他方面）、仲裁、主张、要求或行动；亦不存在声称即将进行上述该等程序的主张。9、在重大合同履行方面，涉案企业是否存在不履行或违反重大合同条款的情形、是否存在对涉案企业及关联公司产生重大不利影响的情形。10、截至目前，涉案企业及关联公司

3、的业务、财务、经营状况是否存在严重不利的变化或任何情况的改变可能会导致对涉案企业及关联公司的业务、运营、财产、财务状况、收入、情况或前景造成严重不利影响。11、在涉案企业及关联公司作为当事方一方的交易中，是否存在因法定原因可能被宣布无效的交易。二、资产：12、涉案企业及关联公司是否合法拥有使用其生产经营所需的专利、商标和其他知识产权的权利，并有权使用和授权许可第三方使用该等知识产权，不存在侵犯第三方知识产权的情形。涉案企业目前使用的“*”商标是否归属于涉案企业所有。13、对于正在使用的资产，涉案企业及关联公司是否拥有所有权或合法的权利，有权在其现有业务和/或拟经营业务的经营中使用。14、对于涉

4、案企业及关联公司占有和使用的非自有土地和房产,涉案企业及关联公司是否拥有合法的租赁权益。15、对于正在使用的资产，涉案企业及关联公司是否拥有所有权或合法的权利，有权在其现有业务和/或拟经营业务的经营中使用。三、财务与税务：16、涉案企业是否已制订公司的会计制度和建立了健全的财务制度，并编制财务报告（财务确认）。17、涉案企业的管理账目是否系根据适用法律及中国会计准则的要求编制，且管理账目在所有重大方面均真实、公允、完整、准确的显示出在管理账目日及截至管理账目日的会计期间内涉案企业及关联公司的资产、负债、损益等财务状况，并在所有重要方面与涉案企业及关联公司的账簿和记录相吻合，所有该等账簿和记录在

5、所有重大方面都真实、准确，并根据中国会计准则和适用法律进行编制和保存（财务确认）。18、截至目前，涉案企业是否会因受到的损失、给予第三方赔偿或补偿而导致涉案企业发生资产减损。19、涉案企业是否已依法履行报税及缴纳义务，涉案企业及关联公司享受的税务待遇、优惠或豁免等是否会被取消、中止或减少。20、管理账目中包括的资产和涉案企业及关联公司自管理账目日起获得的资产是否均为涉案企业及关联公司拥有或控制的财产。21、涉案企业是否已经为根据适用的中国法律的规定而需要投保的资产完全投保，该等保单以涉案企业为受益人或被保险人，且该等保单依然有效；涉案企业子公司是否就其资产购买任何保险；是否存在任何导致涉案企业

6、的任何一份重要的保险单无效或不可执行的作为或不作为，也不存在对一份重要的保险单的条款、条件及保证的任何违反而使得保险人有权拒绝支付任何重大索赔的全部或部分；为涉案企业的业务和资产投保的保单均不存在尚未支付且金额超过100,000元的索赔，也不存在可能产生金额超过100,000元的索赔的情况。22、涉案企业及关联公司是否存在未披露债务。23、涉案企业及关联公司于（涉案时间）2023年*月*日之后发生的所有资本性支出是否均已获其董事会或执行董事批准。24、涉案企业及关联公司是否缺乏偿债能力或不能支付其到期债务，或可能被停止营业、破产。四、注册资本：25、涉案企业的注册资本是否已全额缴付，并向所有必

7、要的政府机构进行了备案或登记。涉案企业注册资本的历次变动是否符合适用法律的要求，没有违反对涉案企业具有约束力的任何合同的要求。涉案企业的股东是否存在虚假出资、未交付或未按期交付出资的情况;兴润再生和涉案企业的注册资本是否尚未实缴。26、涉案企业及关联公司依据适用法律必须在相关政府机构备案的股东名册、决定和所有其他重要文件，是否均已做备案或提交备案。27、涉案企业及关联公司注册资本的历次变动、股权的转让是否符合适用法律的要求，没有违反当时适用于涉案企业及关联公司的任何优先购买权、优先认购权以及对涉案企业及关联公司具有约束力的任何合同的要求。28、有关涉案企业及关联公司设立、开展主营业务所有的批准

8、、许可和备案是否已经正当取得,且具有完全的效力，未被违反、暂停、取消、修改或撤销。五、人员：涉案企业及关联公司的董事、监事及雇员，按适用法律需经相应政府机构核准确认其任职资格的，是否均已适当地获得核准和确认，并且在该等人员任职期间该等核准和确认持续有效。29、涉案企业及关联公司是否已在所有重大方面遵守了对其员工的义务，包括但不限于社会保险金、公积金、薪资平等及工作时间方面。30、涉案企业及关联公司是否通过协议、义务或达成的共识或向任何董事、管理人员或员工提供离职补偿金或解职赔偿金。31、涉案企业及关联公司是否存在不公平用工情形、主张、诉请、罢工或其他重大的劳资纠纷、怠工、停工。32、是否存在针对涉案企业及关联公司的任何雇员、其他员工或前雇员、前员工的或影响该等人员的任何股权激励或期权计划。33、涉案企业是否存在因法定的社会保险未缴纳以及工伤事故而引起的雇员纠纷，并承担因劳动法规规定而引起的雇员纠纷和人事仲裁结果。